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賽力斯集團有限公司第十一次關于實施“小康可轉換債券”贖回和退市的提示性公告
證券代碼：601127 簡稱證券:賽力斯 公告編號：2023-073
轉債代碼：113016 轉債簡稱:小康轉債
賽力斯集團有限公司第十一次關于實施“小康可轉換債券”贖回和退市的提示性公告
公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
● 贖回登記日:2023年6月21日
● 贖回價格:101.271元/張
● 贖回發放日:2023年6月26日
● 最后一個交易日：2023年6月16日
截至2023年6月13日收盤后，距2023年6月16日(“小康轉債”最后一個交易日)僅剩3個交易日，2023年6月16日為“小康轉債”最后一個交易日。
● 2023年6月21日，最后轉股日
截至2023年6月13日收盤后，距2023年6月21日(“小康轉債”最后轉股日)僅6個交易日，2023年6月21日為“小康轉債”最后轉股日。
● 自2023年6月26日起，“小康轉債”將在上海證券交易所退市。
● 投資者持有的可轉換債券只能選擇以100元/張的票面價格加當期應計利息(總計101.271元/張)強制贖回，除在規定期限內通過二級市場繼續交易或按20.17元/股的轉換價格轉換股票外。如果被迫贖回，可能會面臨巨大的投資損失。
● 特別提醒“小康轉債”持有人在限期內注意轉股或賣出。
自2023年4月27日至2023年5月22日起，賽力斯集團股份有限公司(以下簡稱“公司”)股份已滿足連續30個交易日15個交易日收盤價不低于“小康轉債”當期轉股價20.17元/股的130%，已觸發“小康轉債”有條件贖回條款。2023年5月22日，公司召開第五屆董事會第一次會議，審議通過了《關于提前贖回可轉換公司債券的議案》，決定行使“小康可轉換債券”的提前贖回權，并按照債券面值和當期應計利息的價格贖回贖回登記日登記的“小康可轉換債券”。
根據《上市公司證券發行管理辦法》、《可轉換公司債券管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》和《公開發行可轉換公司債券募集說明書》的有關規定，向所有“小康可轉換債券”持有人公告贖回事項如下：
一、贖回條款
根據公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》，“小康可轉換債券”有條件贖回條款如下：
在本次發行的可轉換債券轉換期內，公司有權決定根據債券面值加應計利息的價格贖回全部或部分未轉換的可轉換債券：
①在本次發行的可轉換債券轉換期內，公司a股連續30個交易日至少15個交易日的收盤價不得低于當期轉換價格的130%（含130%）；
②本次發行的可轉換債券余額不足3000萬元時。
當期應計利息的計算公式如下：IA=B*i*t/365
IA：指當期應計利息；
B：指本次發行的可轉債持有人持有的贖回可轉債票面總額；
i：指可轉換債券當年的票面利率；
t：計息天數，即從上一個付息日起至本計息年贖回日止的實際日歷天數(算頭不算尾)。
如果在上述30個交易日內發生股票轉換價格調整，則在調整前的交易日按調整前的股票轉換價格和收盤價計算，調整后的交易日按調整后的股票轉換價格和收盤價計算。
二、本次可轉債贖回的相關事項
(一)贖回條件的成就
自2023年4月27日至2023年5月22日起，公司股票已滿足連續30個交易日15個交易日收盤價不低于“小康轉債”當期轉股價20.17元/股的130%，觸發了“小康轉債”有條件贖回條款。
(二)贖回登記日
贖回對象為2023年6月21日收市后在中國證券登記結算有限公司上海分公司(以下簡稱“中登上海分公司”)登記的“小康轉債”全部持有人。
(三)贖回價格
根據《公開發行可轉換公司債券募集說明書》中關于提前贖回的約定，贖回價格為101.271元/張。
其中，當期應計利息的計算公式為IA=B*i*t/365
IA：指當期應計利息；
B：指本次發行的可轉債持有人持有的贖回可轉債票面總額為100元/張；
i：指可轉債當年票面利率為2%；
t：指計利息天數，即從上一個付息日(上一個付息日為2022年11月6日，由于周末因素延長至2022年11月7日實際發放)到本計息年贖回日的實際日歷天數(算頭不算尾)共計232天。
當期應計利息：IA=B*i*t/365=100*2%*232/365=1.271元/張
贖回價格=可轉債面值+當期應計利息=100+1.271=101.271元/張
(4)贖回程序
公司將在贖回期結束前按規定披露“小康可轉換債券”贖回提示公告，并通知“小康可轉換債券”持有人贖回事項。
當公司決定實施全部贖回時，自贖回登記日（2023年6月26日）起，所有在中登上海分公司登記的小康可轉換債券將被凍結。贖回結束后，公司將在中國證監會指定媒體上公布贖回結果和贖回對公司的影響。
(5)贖回發放日:2023年6月26日
本公司將委托中登上海分公司通過其資本清算系統向贖回日登記，并在上海證券交易所各成員單位辦理指定交易的持有人發放贖回款，同時減少持有人相應的“小康可轉換債券”金額。已辦理全面指定交易的投資者，可在發行日在指定證券營業部領取贖回款。未辦理指定交易的投資者的贖回款暫由中登上海分公司保管，并在辦理指定交易后發放。
(六)交易和轉股
截至2023年6月13日收盤后，距2023年6月16日(“小康轉債”最后一個交易日)僅剩3個交易日，2023年6月16日為“小康轉債”最后一個交易日。2023年6月16日收盤后，“小康轉債”將停止交易。
截至2023年6月13日收盤后，距2023年6月21日(“小康轉債”最后轉股日)僅6個交易日，2023年6月21日為“小康轉債”最后轉股日。2023年6月21日收盤后，“小康轉債”將停止轉股。
（七）摘牌
自2023年6月26日起，“小康轉債”將在上海證券交易所退市。
(八)投資者繳納可轉換公司債券利息所得稅的說明
1、根據《中華人民共和國個人所得稅法》等相關稅收法規和文件，“小康可轉債”個人投資者(含證券投資基金)應繳納債券個人利息所得稅，稅率為利息金額的20%，即每張可轉債贖回金額為101.271元(含稅)，實際贖回金額為101.017元(稅后)。上述所得稅由各支付機構代扣代繳，并直接向各支付機構所在地的稅務部門繳納。
2、根據《中華人民共和國企業所得稅法》等有關稅收法規和文件，持有“小康可轉換債券”的居民企業自行繳納債券利息所得稅，即每筆可轉換債券的贖回金額為101.271元（含稅）。
3、對于持有本期可轉換債券的合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者等非居民企業，根據《關于延續境外機構投資境內債券市場企業所得稅和增值稅政策的公告》(財政部稅務總局公告2021年34號)，自2021年11月7日起至2025年12月31日止，境外機構投資國內債券市場取得的債券利息收入暫免征企業所得稅和增值稅，即每筆可轉換債券的贖回金額為101.271元。
3、本次可轉債贖回的風險提示
(1)截至2023年6月13日收盤后，距離2023年6月16日(“小康轉債”最后一個交易日)僅剩3個交易日，2023年6月16日為“小康轉債”最后一個交易日。截至2023年6月13日收盤后，距2023年6月21日(“小康轉債”最后轉股日)僅6個交易日，2023年6月21日為“小康轉債”最后轉股日。特別提醒“小康轉債”持有人在限期內注意轉股或賣出。
（2）如果投資者持有的“小康可轉換債券”被質押或凍結，建議在停止交易日前終止質押或凍結，以避免因無法轉換股票而被迫贖回。
（3）贖回登記日收盤后，所有未轉股的“小康可轉債”將被凍結，停止交易和轉股將按101.271元/張的價格強制贖回。贖回完成后，“小康可轉債”將在上海證券交易所退市。
（4）由于目前“小康可轉換債券”二級市場價格（2023年6月13日收盤價為150.75元/張）與贖回價格（101.271元/張）有很大差異，如果投資者未能及時轉換或出售股票，他們可能會面臨巨大的投資損失。
特別提醒“小康轉債”持有人在限期內注意轉股或賣出。
四、聯系方式
聯系部門：投資戰略總部：
聯系電話：023-65179666
特此公告。
賽力斯集團有限公司董事會
2023年6月14日
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