依據(jù)國聯(lián)安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與陽光人壽有限責(zé)任公司（下稱“陽光人壽”）簽訂的國聯(lián)安基金管理有限公司敞開式證券基金銷售代理商合同，自2023年7月7日起，提升陽光人壽為根本集團(tuán)旗下國聯(lián)安鑫乾復(fù)合型證券基金的銷售機(jī)構(gòu)，并參加陽光人壽進(jìn)行的有關(guān)利率優(yōu)惠促銷。現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、經(jīng)營范圍

投資人可以從陽光人壽的網(wǎng)點申請辦理以下基金認(rèn)購、贖出、定期定額投資及變換等業(yè)務(wù)：

國聯(lián)安鑫乾復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安鑫乾混和；基金代碼：A類004081；C類004082）

二、定期定額投資交易規(guī)則

定期定額投資業(yè)務(wù)流程（下稱“定投基金”）就是指投資人根據(jù)向當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)遞交申請，承諾每一期認(rèn)購日、扣費額度及扣費方法，由指定銷售機(jī)構(gòu)在投資人特定資金帳戶內(nèi)自動扣費并且于每一期合同約定的認(rèn)購日遞交基金交易辦理的一種投資方法。定期定額投資業(yè)務(wù)流程并不是組成對股票基金平時認(rèn)購、贖出等服務(wù)產(chǎn)生的影響，投資人在辦理基金定期定額投資業(yè)務(wù)流程的前提下，仍然能夠進(jìn)行定期認(rèn)購、贖出業(yè)務(wù)流程。

1、可用投資人范疇

基金定投業(yè)務(wù)適用合乎基金合同的投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

2、申請辦理場地

投資人可去陽光人壽服務(wù)網(wǎng)點或者通過陽光人壽承認(rèn)的審理方法申請辦理定投基金業(yè)務(wù)申請。實際審理營業(yè)網(wǎng)點或?qū)徖矸椒ㄒ婈柟馊藟鄹髯庸镜耐ㄖ?/p>

3、辦理時限

本業(yè)務(wù)流程申請審理時間和我們公司管理方法基金在陽光人壽進(jìn)行定期認(rèn)購業(yè)務(wù)審批時長同樣。

4、申請辦理方法

（1）凡申辦定投基金業(yè)務(wù)投資人須最先設(shè)立我們公司開放型基金帳戶（已開戶者以外），實際銀行開戶程序流程請遵照陽光人壽的相關(guān)規(guī)定。

（2）已設(shè)立國聯(lián)安基金管理有限公司開放型基金賬戶投資人請持本人有效身份證以及相關(guān)業(yè)務(wù)憑證，到陽光人壽各服務(wù)網(wǎng)點或陽光人壽承認(rèn)的審理方法申請辦理加開交易賬號（已經(jīng)在陽光人壽開戶者以外），并申辦定投基金業(yè)務(wù)流程，主要申請辦理程序流程請遵照陽光人壽的相關(guān)規(guī)定。

5、扣費方式及扣費時間

投資人須遵照陽光人壽的基金定投業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，特定個人的rmb銀行結(jié)算賬戶做為扣費帳戶，依據(jù)陽光人壽要求日期進(jìn)行必要的扣費。

6、扣費額度

投資人應(yīng)當(dāng)與陽光人壽就有關(guān)基金申請開設(shè)定投基金業(yè)務(wù)流程承諾每個月固定不動扣費額度，實際最少申購額度遵照陽光人壽的相關(guān)規(guī)定，但每個月至少不能低于rmb100元（含100元）。

7、定投基金業(yè)務(wù)流程基金申購費率

參與定投基金業(yè)務(wù)流程適用基金申購費率同有關(guān)基金募集說明書以及升級及相關(guān)的最新通知中標(biāo)明的基金申購費率。

8、交易確認(rèn)

每個月具體扣費日即是基金交易申請日，并且以該日（T日）的基金份額凈資產(chǎn)總額為依據(jù)測算認(rèn)購市場份額，認(rèn)購市場份額將于T+1工作日內(nèi)確定完成后立即記入投資人的基金開戶內(nèi)。基金認(rèn)購確定查看起始日期為T+2工作日內(nèi)。

9、定期定額投資業(yè)務(wù)變動和停止

（1）投資人變動每一期扣費額度、扣費時間、扣費帳戶等，須持本人有效身份證以及相關(guān)憑據(jù)到原銷售點或者通過陽光人壽承認(rèn)的審理方法申辦業(yè)務(wù)變更，主要申請辦理程序流程遵照陽光人壽的相關(guān)規(guī)定。

（2）投資人停止本業(yè)務(wù)流程，須持本人有效身份證以及相關(guān)憑據(jù)到陽光人壽申辦業(yè)務(wù)流程停止，主要申請辦理程序流程遵照陽光人壽的相關(guān)規(guī)定。

（3）本業(yè)務(wù)變更和停止的之日起遵照陽光人壽的明確的規(guī)定。

三、變換交易規(guī)則

基金轉(zhuǎn)換就是指敞開式基金份額持有人把它擁有某一只基金的或全部市場份額轉(zhuǎn)換成同一基金托管人管理的另一只開放型基金市場份額。基金轉(zhuǎn)換只有在同一銷售機(jī)構(gòu)開展。轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必全是該銷售機(jī)構(gòu)代理同一基金托管人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的、同一收費方式的開放型基金。

1、基金轉(zhuǎn)換費及變換金額的測算：

開展基金轉(zhuǎn)換的成本費包含變換服務(wù)費、轉(zhuǎn)走基金贖回費率和轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購?fù)瞬顑r費三部分。

（1）變換費率為零。如基金轉(zhuǎn)換費率調(diào)節(jié)將再行公示。

（2）轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購?fù)瞬顑r費按轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走股票基金中間基金申購費率的差值測算扣除，主要計算方法如下所示：

轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購?fù)瞬顑r利率=max[（轉(zhuǎn)到基金基金申購費率-轉(zhuǎn)走基金基金申購費率），0]，即轉(zhuǎn)到基金申購費率減掉轉(zhuǎn)走基金申購費率，若為負(fù)值則取零。

前面市場份額中間轉(zhuǎn)化的認(rèn)購?fù)瞬顑r利率按轉(zhuǎn)走額度相匹配轉(zhuǎn)到基金申購費率和轉(zhuǎn)走基金基金申購費率做為根據(jù)進(jìn)行計算。后面市場份額中間轉(zhuǎn)化的認(rèn)購?fù)瞬顑r利率為零，因而認(rèn)購?fù)瞬顑r費為零。

2、變換市場份額計算公式：

轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)天份額凈值

變換花費=變換服務(wù)費+轉(zhuǎn)走基金贖回費率+認(rèn)購?fù)瞬顑r費

在其中：

變換服務(wù)費=0

贖回費率=轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費率

認(rèn)購?fù)瞬顑r費=(轉(zhuǎn)走額度-贖回費率)×認(rèn)購?fù)瞬顑r利率/(1+認(rèn)購?fù)瞬顑r利率)

（1）假如轉(zhuǎn)到基金基金申購費率>轉(zhuǎn)走基金基金申購費率

變換花費=轉(zhuǎn)走基金贖回費率+認(rèn)購?fù)瞬顑r費

（2）假如轉(zhuǎn)走基金基金申購費率≥轉(zhuǎn)到基金基金申購費率

變換花費=轉(zhuǎn)走基金贖回費率

（3）轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)走額度-變換花費

（4）轉(zhuǎn)到市場份額=轉(zhuǎn)到額度/轉(zhuǎn)到股票基金當(dāng)天份額凈值

在其中，轉(zhuǎn)到基金申購費率和轉(zhuǎn)走基金基金申購費率都以轉(zhuǎn)走額度做為明確根據(jù)。

注：轉(zhuǎn)到金額的數(shù)值四舍五入保存到小數(shù)點后兩位。

3、變換交易規(guī)則：

（1）基金轉(zhuǎn)換以市場份額為基準(zhǔn)提交申請。投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時，轉(zhuǎn)出來的股票基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到基金務(wù)必處在可認(rèn)購情況。

（2）基金轉(zhuǎn)換采用不明價法，就是以申請辦理審理當(dāng)天各轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到股票基金的部門凈資產(chǎn)總額為載體來計算。

（3）通常情況下，股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)將于T+1日對投資T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請開展實效性確定。在T+2日后（包含該日）投資人可以從有關(guān)服務(wù)網(wǎng)點基金轉(zhuǎn)換的交易量狀況。

（4）現(xiàn)階段，每一次對于該單支基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程申請正常情況下不能低于100份基金認(rèn)購；若因某筆股票基金轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程造成本基金單獨交易賬號的基金認(rèn)購賬戶余額低于100份時，基金托管人將這個交易賬號保存的基金認(rèn)購賬戶余額一次性全額的轉(zhuǎn)走。每筆轉(zhuǎn)到申請辦理不會受到轉(zhuǎn)到股票基金最少認(rèn)購額度限定。

（5）單獨校園開放日單支股票基金凈贖回申請辦理（提現(xiàn)申請辦理市場份額與轉(zhuǎn)走申請辦理市場份額數(shù)量，扣減認(rèn)購申請辦理市場份額與轉(zhuǎn)到申請辦理市場份額數(shù)量合同履約成本）超出上一校園開放日該基金總份額的10%時，即覺得出現(xiàn)了巨額贖回。產(chǎn)生巨額贖回時，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣出擁有相同的優(yōu)先等級，基金托管人可以根據(jù)本基金投資組合狀況，確定全額的轉(zhuǎn)走或者部分轉(zhuǎn)走，而且對于股票基金轉(zhuǎn)走和基金賣出采用同樣比例確定。在轉(zhuǎn)走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)走申請辦理將不會給予延期。

（6）現(xiàn)階段，原擁有股票基金為前端收費模式中基金份額的，只有轉(zhuǎn)換成別的前端收費方式的基金認(rèn)購，后端收費模式的基金認(rèn)購只有轉(zhuǎn)換成別的后端收費方式的基金認(rèn)購。

（7）以上交易規(guī)則還是要以各相關(guān)股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

（8）在陽光人壽實際可以辦理變換業(yè)務(wù)流程的本集團(tuán)旗下股票基金，為陽光人壽已售賣并開啟變換業(yè)務(wù)股票基金。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內(nèi)結(jié)合實際情況調(diào)節(jié)變換交易規(guī)則并公示。

四、優(yōu)惠活動方案

1、優(yōu)惠活動方案

投資人根據(jù)陽光人壽申請辦理國聯(lián)安鑫乾混合型證券項目投資基金交易或定期定額投資業(yè)務(wù)，享有基金交易費率1折優(yōu)惠，基金申購費率為固定不動金額的不會再享有之上利率特惠。

2、業(yè)務(wù)流程開啟時長

以上利率優(yōu)惠促銷自2023年7月7日起執(zhí)行，主題活動截止日期以陽光人壽的有關(guān)公告為準(zhǔn)。

五、客戶可以根據(jù)下列方式掌握或咨詢有關(guān)詳細(xì)信息

1、國聯(lián)安基金管理有限公司：

在線客服咨詢：021-38784766，400-700-0365（免長途電話費）

網(wǎng)址：www.cpicfunds.com

2、陽光人壽有限責(zé)任公司：

在線客服咨詢：95510

網(wǎng)址：www.sinosig.com

六、重要提醒

1、本公告單就陽光人壽開啟本集團(tuán)旗下國聯(lián)安鑫乾復(fù)合型證券基金的認(rèn)購、贖出、定期定額投資等有關(guān)產(chǎn)品銷售的事宜予以公告。將來陽光人壽若代理商本集團(tuán)旗下其他基金的銷售等業(yè)務(wù)，屆時再行公示。

2、本公告涉及到國聯(lián)安鑫乾復(fù)合型證券基金在陽光人壽申請辦理股票基金產(chǎn)品銷售的許多不清事宜，煩請遵照陽光人壽的明確的規(guī)定。

3、投資人申請辦理基金買賣等業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀國聯(lián)安鑫乾混合型證券項目投資基金的基金合同書、募集說明書以及升級、產(chǎn)品信息概述以及升級、風(fēng)險防范以及相關(guān)交易規(guī)則和操作說明等相關(guān)資料。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸我們公司全部。

風(fēng)險防范：我們公司服務(wù)承諾以誠實信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績并不等于其未來呈現(xiàn)，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成本基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障。

投資者理應(yīng)深入了解基金定期定額投資和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是幫助投資者實現(xiàn)長線投資、均值運營成本的一種簡便易行的投資方法。可是定期定額投資根本無法避開私募投資所原有風(fēng)險，無法保證投資者獲取收益，并不是取代存款的等效電路理財方法。

銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)法規(guī)對投資類型、風(fēng)險承受度和基金風(fēng)險級別進(jìn)行區(qū)分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權(quán)投資基金前要仔細(xì)閱讀《基金合同》和《招募說明書》等股票基金法律條文，全方位了解資管產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，在了解市場情況和征求銷售機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性建議的前提下，根據(jù)自身風(fēng)險承受度、投資周期和投資目的，對私募投資做出單獨管理決策，選擇適合自己的資管產(chǎn)品。

特此公告。

國聯(lián)安基金管理有限公司

二二三年七月七日

國聯(lián)安基金管理有限公司有關(guān)集團(tuán)旗下一部分

股票基金提升興業(yè)為代銷平臺的通知

依據(jù)國聯(lián)安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與興業(yè)銀行銀行股份有限公司（下稱“興業(yè)”）協(xié)商一致簽訂的國聯(lián)安基金管理有限公司敞開式證券基金銷售代理商合同，自2023年7月7日起，提升興業(yè)為根本集團(tuán)旗下一部分基金銷售機(jī)構(gòu)。現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、經(jīng)營范圍

投資人可以從興業(yè)銀銀平臺線上平臺網(wǎng)站申請辦理以下基金認(rèn)購、贖出等業(yè)務(wù)：

國聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品和設(shè)備買賣型敞開式指數(shù)值證券基金聯(lián)接基金（股票基金通稱：國聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品和設(shè)備ETF連接；基金代碼：A類007300、C類007301）

國聯(lián)安鑫享靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安鑫享靈活配置混和；基金代碼：A類001228、C類002186）

國聯(lián)安通盈靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安通盈混和；基金代碼：A類000664、C類002485）

國聯(lián)安鑫發(fā)復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安鑫發(fā)混和；基金代碼：A類004131、C類004132）

國聯(lián)安宏泰靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安宏泰靈活配置混和；基金代碼：000058）

國聯(lián)安睿祺靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安睿祺靈活配置混和；基金代碼：001157）

國聯(lián)安鑫乾復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安鑫乾混和；基金代碼：A類004081、C類004082）

國聯(lián)安添利提高純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安添利提高債卷；基金代碼：A類003275、C類003276）

國聯(lián)安增鑫純債純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安增鑫純債債卷；基金代碼：A類006152、C類006153）

國聯(lián)安增盈純債純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安增盈債卷；基金代碼：A類006509、C類006510）

國聯(lián)安增順純債純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安增順債卷；基金代碼：A類008880；C類008881）

國聯(lián)安鑫元1個月持有期復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安鑫元1個月?lián)碛谢旌停换鸫a：A類010931、C類010932）

國聯(lián)安恒悅90天持有期純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安恒悅90天擁有債卷；A類013672、C類013673）

二、客戶可以根據(jù)下列方式掌握或咨詢有關(guān)詳細(xì)信息

1、國聯(lián)安基金管理有限公司：

在線客服咨詢：021-38784766，400-700-0365（免長途電話費）

網(wǎng)址：www.cpicfunds.com

2、興業(yè)銀行銀行股份有限公司：

在線客服咨詢：95561

網(wǎng)址：www.cib.com.cn

三、重要提醒

1、本公告單就興業(yè)銀銀平臺開啟我們公司以上基金認(rèn)購、贖出等有關(guān)產(chǎn)品銷售的事宜予以公告。將來興業(yè)若代理商本集團(tuán)旗下其他基金的銷售等業(yè)務(wù)，屆時再行公示。

2、本公告涉及到我們公司以上股票基金在興業(yè)申請辦理股票基金產(chǎn)品銷售的許多不清事宜，煩請遵照興業(yè)的明確的規(guī)定。

3、投資人申請辦理基金買賣等業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀我們公司以上基金的基金合同書、募集說明書以及升級、產(chǎn)品信息概述以及升級、風(fēng)險防范以及相關(guān)交易規(guī)則和操作說明等相關(guān)資料。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸我們公司全部。

風(fēng)險防范：我們公司服務(wù)承諾以誠實信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績并不等于其未來呈現(xiàn)，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成特殊基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障。

銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)法規(guī)對投資類型、風(fēng)險承受度和基金風(fēng)險級別進(jìn)行區(qū)分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權(quán)投資基金前要仔細(xì)閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》等股票基金法律條文，全方位了解資管產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，在了解市場情況和征求銷售機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性建議的前提下，根據(jù)自身風(fēng)險承受度、投資周期和投資目的，對私募投資做出單獨管理決策，選擇適合自己的資管產(chǎn)品。

特此公告。

國聯(lián)安基金管理有限公司

二二三年七月七日

國聯(lián)安基金管理有限公司

有關(guān)集團(tuán)旗下一部分股票基金提升華福證券

為股票基金申贖代辦公司券商公司公示

經(jīng)深圳交易所、上海交易所確定，依據(jù)國聯(lián)安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與華福證券股份有限公司（下稱“華福證券”）簽訂的認(rèn)購、贖出業(yè)務(wù)流程代理商合同，我們公司決定自2023年7月7日起提升華福證券為上證指數(shù)大宗商品現(xiàn)貨股票買賣交易型敞開式指數(shù)值證券基金（場地通稱：大宗商品現(xiàn)貨ETF，二級市場交易編碼：510170，一級市場認(rèn)購、贖出編碼：510170）、國聯(lián)安上證科創(chuàng)板50成分買賣型敞開式指數(shù)值證券基金（場地通稱：科技創(chuàng)新50ETF股票基金，二級市場交易編碼：588180，一級市場認(rèn)購、贖出編碼：588180）、國聯(lián)安中證全指證劵公司買賣型敞開式指數(shù)值證券基金（場地通稱：證劵ETF股票基金，二級市場交易編碼：159848，一級市場認(rèn)購、贖出編碼：159848）的申贖代辦公司證券公司。

投資人可以通過下列方式資詢相關(guān)詳細(xì)信息：

1、華福證券股份有限公司：

客戶服務(wù)熱線：95547

網(wǎng)站地址：www.hfzq.com.cn

2、國聯(lián)安基金管理有限公司：

客戶服務(wù)熱線：021-38784766，400-700-0365（免長途電話費）

網(wǎng)站地址：www.cpicfunds.com

重要提醒：

1、本公告單就提升華福證券為上證指數(shù)大宗商品現(xiàn)貨股票買賣交易型敞開式指數(shù)值證券基金、國聯(lián)安上證科創(chuàng)板50成分買賣型敞開式指數(shù)值證券基金、國聯(lián)安中證全指證劵公司買賣型敞開式指數(shù)值證券基金申贖代辦公司券商公司事宜予以公告。將來華福證券若代理商本集團(tuán)旗下其他基金的銷售等業(yè)務(wù)，屆時再行公示。

2、投資人申請辦理基金買賣等業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀上證指數(shù)大宗商品現(xiàn)貨股票買賣交易型敞開式指數(shù)值證券基金、國聯(lián)安上證科創(chuàng)板50成分買賣型敞開式指數(shù)值證券基金、國聯(lián)安中證全指證劵公司買賣型敞開式指數(shù)值證券基金的《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》、風(fēng)險防范以及相關(guān)交易規(guī)則和操作說明等相關(guān)資料。

3、本公告的最終解釋權(quán)歸我們公司全部。

風(fēng)險防范：本基金托管人服務(wù)承諾以誠實信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績并不等于其未來呈現(xiàn)，基金托管人管理的其他基金的盈利不構(gòu)成對該基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障。銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)法規(guī)對投資類型、風(fēng)險承受度和基金風(fēng)險級別進(jìn)行區(qū)分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權(quán)投資基金前要仔細(xì)閱讀《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》等股票基金法律條文，全方位了解資管產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，在了解市場情況和征求銷售機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性建議的前提下，根據(jù)自身風(fēng)險承受度、投資周期和投資目的，對私募投資做出單獨管理決策，選擇適合自己的資管產(chǎn)品。

特此公告。

國聯(lián)安基金管理有限公司

二二三年七月七日

國聯(lián)安基金管理有限公司有關(guān)集團(tuán)旗下一部分

股票基金提升銀泰證券為代銷平臺的通知

依據(jù)國聯(lián)安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與銀泰證券有限公司（下稱“銀泰證券”）簽訂的國聯(lián)安基金管理有限公司敞開式證券基金銷售代理商合同，自2023年7月7日起，提升銀泰證券為根本集團(tuán)旗下一部分基金銷售機(jī)構(gòu)。現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、經(jīng)營范圍

投資人可以從銀泰證券的網(wǎng)點申請辦理以下基金認(rèn)購、贖出、定期定額投資、變換等業(yè)務(wù)：

國聯(lián)安高新科技驅(qū)動力股票型基金證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安高新科技驅(qū)動力個股；基金代碼：001956）

國聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)值證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安藥業(yè)100指數(shù)值；基金代碼：A類000059、C類006569）

國聯(lián)安甄選領(lǐng)域復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安甄選領(lǐng)域混和；基金代碼：257070）

國聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品和設(shè)備買賣型敞開式指數(shù)值證券基金聯(lián)接基金（股票基金通稱：國聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品和設(shè)備ETF連接；基金代碼：A類007300、C類007301）

國聯(lián)安滬深指數(shù)300買賣型敞開式指數(shù)值證券基金聯(lián)接基金（股票基金通稱：國聯(lián)安滬深指數(shù)300ETF連接；基金代碼：A類008390、C類008391）

國聯(lián)安宏泰靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安宏泰靈活配置混和；基金代碼：000058）

國聯(lián)安短債純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安短債債卷；基金代碼：A類008108、C類008109）

國聯(lián)安添利提高純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安添利提高債卷；基金代碼：A類003275、C類003276）

國聯(lián)安增鑫純債純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安增鑫純債債卷；基金代碼：A類006152、C類006153）

國聯(lián)安中短債純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安中短債債卷；基金代碼：A類014636、C類014637）

二、定期定額投資交易規(guī)則

定期定額投資業(yè)務(wù)流程（下稱“定投基金”）就是指投資人根據(jù)向當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)遞交申請，承諾每一期認(rèn)購日、扣費額度及扣費方法，由指定銷售機(jī)構(gòu)在投資人特定資金帳戶內(nèi)自動扣費并且于每一期合同約定的認(rèn)購日遞交基金交易辦理的一種投資方法。定期定額投資業(yè)務(wù)流程并不是組成對股票基金日常認(rèn)購、贖出等服務(wù)產(chǎn)生的影響，投資人在辦理基金定期定額投資業(yè)務(wù)流程的前提下，仍然能夠開展日常認(rèn)購、贖出業(yè)務(wù)流程。

1、可用投資人范疇

基金定投業(yè)務(wù)適用合乎基金合同的投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

2、申請辦理場地

投資人可去銀泰證券服務(wù)網(wǎng)點或者通過銀泰證券承認(rèn)的審理方法申請辦理定投基金業(yè)務(wù)申請。實際審理營業(yè)網(wǎng)點或?qū)徖矸椒ㄒ娿y泰證券各子公司的通知。

3、辦理時限

本業(yè)務(wù)流程申請審理時間和我們公司管理方法基金在銀泰證券開展日常認(rèn)購業(yè)務(wù)審批時長同樣。

4、申請辦理方法

（1）凡申辦定投基金業(yè)務(wù)投資人須最先設(shè)立我們公司開放型基金帳戶（已開戶者以外），實際銀行開戶程序流程請遵照銀泰證券的相關(guān)規(guī)定。

（2）已設(shè)立國聯(lián)安基金管理有限公司開放型基金賬戶投資人請持本人有效身份證以及相關(guān)業(yè)務(wù)憑證，到銀泰證券各服務(wù)網(wǎng)點或銀泰證券承認(rèn)的審理方法申請辦理加開交易賬號（已經(jīng)在銀泰證券開戶者以外），并申辦定投基金業(yè)務(wù)流程，主要申請辦理程序流程請遵照銀泰證券的相關(guān)規(guī)定。

5、扣費方式及扣費日期

投資人須遵照銀泰證券的基金定投業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，特定個人的rmb銀行結(jié)算賬戶做為扣費帳戶，依據(jù)銀泰證券所規(guī)定的日期進(jìn)行必要的扣費。

6、扣費額度

投資人應(yīng)當(dāng)與銀泰證券就有關(guān)基金申請開設(shè)定投基金業(yè)務(wù)流程承諾每月固定不動扣費額度，實際最少申購額度遵照銀泰證券的相關(guān)規(guī)定，但每月至少不能低于rmb100元（含100元）。

7、定投基金業(yè)務(wù)流程基金申購費率

參與定投基金業(yè)務(wù)流程適用基金申購費率同有關(guān)基金募集說明書以及升級及相關(guān)的最新通知中標(biāo)明的基金申購費率。

8、交易確認(rèn)

每月具體扣費日即是基金交易申請辦理日，并且以該日（T日）的基金份額凈資產(chǎn)總額為依據(jù)測算認(rèn)購市場份額，認(rèn)購市場份額將于T+1工作中日確定完成后立即記入投資人的基金開戶內(nèi)。基金認(rèn)購確定查看開始日為T+2工作中日。

9、定期定額投資業(yè)務(wù)變動和停止

（1）投資人變動每一期扣費額度、扣費日期、扣費帳戶等，須持本人有效身份證以及相關(guān)憑據(jù)到原銷售點或者通過銀泰證券承認(rèn)的審理方法申辦業(yè)務(wù)變更，主要申請辦理程序流程遵照銀泰證券的相關(guān)規(guī)定。

（2）投資人停止本業(yè)務(wù)流程，須持本人有效身份證以及相關(guān)憑據(jù)到銀泰證券申辦業(yè)務(wù)流程停止，主要申請辦理程序流程遵照銀泰證券的相關(guān)規(guī)定。

（3）本業(yè)務(wù)變更和停止的起效日遵照銀泰證券的明確的規(guī)定。

三、變換交易規(guī)則

基金轉(zhuǎn)換就是指敞開式基金份額持有人把它擁有某一只基金的或全部市場份額轉(zhuǎn)換成同一基金托管人管理的另一只開放型基金市場份額。基金轉(zhuǎn)換只有在同一銷售機(jī)構(gòu)開展。轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必全是該銷售機(jī)構(gòu)代理同一基金托管人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的、同一收費方式的開放型基金。

1、基金轉(zhuǎn)換費及變換金額的測算：

開展基金轉(zhuǎn)換的成本費包含變換服務(wù)費、轉(zhuǎn)走基金贖回費率和轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購?fù)瞬顑r費三部分。

（1）變換費率為零。如基金轉(zhuǎn)換費率調(diào)節(jié)將再行公示。

（2）轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購?fù)瞬顑r費按轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走股票基金中間基金申購費率的差值測算扣除，主要計算方法如下所示：

轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購?fù)瞬顑r利率=max[（轉(zhuǎn)到基金基金申購費率-轉(zhuǎn)走基金基金申購費率），0]，即轉(zhuǎn)到基金申購費率減掉轉(zhuǎn)走基金申購費率，若為負(fù)值則取零。

前面市場份額中間轉(zhuǎn)化的認(rèn)購?fù)瞬顑r利率按轉(zhuǎn)走額度相匹配轉(zhuǎn)到基金申購費率和轉(zhuǎn)走基金基金申購費率做為根據(jù)進(jìn)行計算。后面市場份額中間轉(zhuǎn)化的認(rèn)購?fù)瞬顑r利率為零，因而認(rèn)購?fù)瞬顑r費為零。

2、變換市場份額計算公式：

轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)日份額凈值

變換花費=變換服務(wù)費+轉(zhuǎn)走基金贖回費率+認(rèn)購?fù)瞬顑r費

在其中：

變換服務(wù)費=0

贖回費率=轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費率

認(rèn)購?fù)瞬顑r費=(轉(zhuǎn)走額度-贖回費率)×認(rèn)購?fù)瞬顑r利率/(1+認(rèn)購?fù)瞬顑r利率)

（1）假如轉(zhuǎn)到基金基金申購費率>轉(zhuǎn)走基金基金申購費率

變換花費=轉(zhuǎn)走基金贖回費率+認(rèn)購?fù)瞬顑r費

（2）假如轉(zhuǎn)走基金基金申購費率≥轉(zhuǎn)到基金基金申購費率

變換花費=轉(zhuǎn)走基金贖回費率

（3）轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)走額度-變換花費

（4）轉(zhuǎn)到市場份額=轉(zhuǎn)到額度/轉(zhuǎn)到股票基金當(dāng)日份額凈值

在其中，轉(zhuǎn)到基金申購費率和轉(zhuǎn)走基金基金申購費率都以轉(zhuǎn)走額度做為明確根據(jù)。

注：轉(zhuǎn)到金額的數(shù)值四舍五入保存到小數(shù)點后兩位。

3、變換交易規(guī)則：

（1）基金轉(zhuǎn)換以市場份額為基準(zhǔn)提交申請。投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時，轉(zhuǎn)出來的股票基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到基金務(wù)必處在可認(rèn)購情況。

（2）基金轉(zhuǎn)換采用不明價法，就是以申請辦理審理當(dāng)日各轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到股票基金的部門凈資產(chǎn)總額為載體來計算。

（3）通常情況下，股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)將于T+1日對投資T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請開展實效性確定。在T+2日后（包含該日）投資人可以從有關(guān)服務(wù)網(wǎng)點基金轉(zhuǎn)換的交易量狀況。

（4）現(xiàn)階段，每一次對于該單支基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程申請正常情況下不能低于100份基金認(rèn)購；若因某筆股票基金轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程造成本基金單獨交易賬號的基金認(rèn)購賬戶余額低于100份時，基金托管人將這個交易賬號保存的基金認(rèn)購賬戶余額一次性全額的轉(zhuǎn)走。每筆轉(zhuǎn)到申請辦理不會受到轉(zhuǎn)到股票基金最少認(rèn)購額度限定。

（5）單獨對外開放日單支股票基金凈贖回申請辦理（提現(xiàn)申請辦理市場份額與轉(zhuǎn)走申請辦理市場份額數(shù)量，扣減認(rèn)購申請辦理市場份額與轉(zhuǎn)到申請辦理市場份額數(shù)量合同履約成本）超出上一對外開放日該基金總份額的10%時，即覺得出現(xiàn)了巨額贖回。產(chǎn)生巨額贖回時，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣出擁有相同的優(yōu)先等級，基金托管人可以根據(jù)本基金投資組合狀況，確定全額的轉(zhuǎn)走或者部分轉(zhuǎn)走，而且對于股票基金轉(zhuǎn)走和基金賣出采用同樣比例確定。在轉(zhuǎn)走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)走申請辦理將不會給予延期。

（6）現(xiàn)階段，原擁有股票基金為前端收費模式中基金份額的，只有轉(zhuǎn)換成別的前端收費方式的基金認(rèn)購，后端收費模式的基金認(rèn)購只有轉(zhuǎn)換成別的后端收費方式的基金認(rèn)購。

（7）以上交易規(guī)則還是要以各相關(guān)股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

（8）在銀泰證券實際可以辦理變換業(yè)務(wù)流程的本集團(tuán)旗下股票基金，為銀泰證券已售賣并開啟變換業(yè)務(wù)股票基金。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內(nèi)結(jié)合實際情況調(diào)節(jié)變換交易規(guī)則并公示。

四、客戶可以根據(jù)下列方式掌握或咨詢有關(guān)詳細(xì)信息

1、國聯(lián)安基金管理有限公司：

在線客服咨詢：021-38784766，400-700-0365（免長途電話費）

網(wǎng)址：www.cpicfunds.com

2、銀泰證券有限公司：

在線客服咨詢：95341

網(wǎng)址：www.ytzq.com

五、重要提醒

1、本公告單就銀泰證券開啟本集團(tuán)旗下一部分基金認(rèn)購、贖出、定期定額投資等有關(guān)產(chǎn)品銷售的事宜予以公告。將來銀泰證券若代理商本集團(tuán)旗下其他基金的銷售等業(yè)務(wù)，屆時再行公示。

2、本公告涉及到以上股票基金在銀泰證券申請辦理股票基金產(chǎn)品銷售的許多不清事宜，煩請遵照銀泰證券的明確的規(guī)定。

3、投資人申請辦理基金買賣等業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀有關(guān)基金的基金合同書、募集說明書以及升級、產(chǎn)品信息概述以及升級、風(fēng)險防范以及相關(guān)交易規(guī)則和操作說明等相關(guān)資料。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸我們公司全部。

風(fēng)險防范：我們公司服務(wù)承諾以誠實信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績并不等于其未來呈現(xiàn)，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成特殊基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障。

投資者理應(yīng)深入了解基金定期定額投資和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是幫助投資者實現(xiàn)長線投資、均值運營成本的一種簡便易行的投資方法。可是定期定額投資根本無法避開私募投資所原有風(fēng)險，無法保證投資者獲取收益，并不是取代存款的等效電路理財方法。

銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)法規(guī)對投資類型、風(fēng)險承受度和基金風(fēng)險級別進(jìn)行區(qū)分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權(quán)投資基金前要仔細(xì)閱讀《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》等股票基金法律條文，全方位了解資管產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，在了解市場情況和征求銷售機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性建議的前提下，根據(jù)自身風(fēng)險承受度、投資周期和投資目的，對私募投資做出單獨管理決策，選擇適合自己的資管產(chǎn)品。

特此公告。

國聯(lián)安基金管理有限公司

二二三年七月七日