（上接C2版）

七、發(fā)行后凈資產(chǎn)：34.58元/股（依照截止到2022年12月31日經(jīng)審計的歸屬于母公司其他綜合收益與本次發(fā)行募資凈收益總和除于本次發(fā)行后總市值測算）

八、募資總金額及注冊會計對資金到位的認(rèn)證狀況

本次發(fā)行募資總金額186,122.39萬余元，均為企業(yè)公開發(fā)行新股募資，扣減發(fā)行費(fèi)（沒有企業(yè)增值稅）rmb19,486.52萬余元后，募資凈收益為166,635.87萬余元。中匯會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行檢審，并且于2023年6月2日出具了《驗(yàn)資報告》（中匯會驗(yàn)[2023]7691號）。

九、本次發(fā)行費(fèi)用明細(xì)表組成

此次企業(yè)公開發(fā)行新股發(fā)行總費(fèi)用為19,486.52萬余元（各項(xiàng)費(fèi)用均是不含稅金額），發(fā)售費(fèi)用明細(xì)表組成如下所示：

十、此次企業(yè)公開發(fā)行新股發(fā)行募資凈收益：166,635.87萬余元

十一、本次發(fā)行后股東戶數(shù)：17,101戶

十二、超額配售選擇權(quán)狀況：本次發(fā)行未選用超額配售選擇權(quán)

十三、交易方式與申購狀況：本次發(fā)行選用向參加戰(zhàn)略配售的投資人定項(xiàng)配股、線下向滿足條件的投資人詢價采購配股和線上向擁有上海市場非限售A股股權(quán)與非限購存托總市值的社會里公眾投資者標(biāo)價發(fā)售相結(jié)合的方式。本次發(fā)行最后戰(zhàn)略配售數(shù)量達(dá)到476,644股，占發(fā)售總數(shù)的3.22%。在網(wǎng)上最后發(fā)行數(shù)量為5,645,000股，網(wǎng)上發(fā)行最后中標(biāo)率為0.05012432%，在其中在網(wǎng)上投資人交款申購總數(shù)5,022,880股，放棄認(rèn)購總數(shù)621,620股。線下最后發(fā)行數(shù)量8,664,556股，在其中網(wǎng)下投資者交款申購總數(shù)8,664,556股，放棄認(rèn)購總數(shù)0股。本次發(fā)行在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購股票數(shù)均由保薦代表人（主承銷商）承銷，保薦代表人（主承銷商）承銷股份的數(shù)量達(dá)到621,620股。

第五節(jié)會計狀況

一、關(guān)鍵財務(wù)狀況

企業(yè)聘用中匯會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）根據(jù)中國注冊會計師獨(dú)立審計準(zhǔn)則對該企業(yè)財務(wù)報告展開了財務(wù)審計，并提交了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的《審計報告》（中匯預(yù)審[2023]0554號）。中匯會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）覺得，財務(wù)報告在大多數(shù)重要層面依照政府會計準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定編寫，公允價值體現(xiàn)了興華高新科技2020年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日的并入及母財務(wù)狀況及其2020年度、2021年度、2022年度的合拼及總公司經(jīng)營業(yè)績和現(xiàn)金流。有關(guān)財務(wù)報表已經(jīng)在招股書中進(jìn)行了全面公布，《審計報告》全篇已經(jīng)在招股意向書附則中公布，本上市公告書不會再公布。

企業(yè)財務(wù)報告審計截止日期為2022年12月31日。中匯會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對企業(yè)2023年3月31日的并入及總公司負(fù)債表，2023年1-3月的并入及母公司利潤表、合拼及總公司所有者權(quán)益變動表和合拼及總公司現(xiàn)流表及其財務(wù)報表附注開展審查，并提交了《審閱報告》（中匯會閱[2023]4819號）。統(tǒng)計數(shù)據(jù)已經(jīng)在招股書中展開了公布，《審閱報告》全篇已經(jīng)在招股意向書附則中公布，本上市公告書不會再公布，煩請投資人留意。

二、2023年1-6月年報披露時間

2023年1-6月，企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入預(yù)估為22,621.36萬元至24,593.39萬余元，較上年同期提高28.45%至39.65%；企業(yè)屬于企業(yè)普通股票股東凈利預(yù)估為6,018.66萬元至6,686.19萬余元，較上年同期提高72.46%至91.59%；企業(yè)扣非后屬于企業(yè)普通股票股東凈利預(yù)估為5,806.16萬元至6,473.69萬余元，較上年同期提高75.46%至95.63%。企業(yè)預(yù)估2023年1-6月的主營業(yè)務(wù)收入、歸屬于母公司股東純利潤及扣非后歸屬于母公司股東凈利較2022年1-6月提高，主要系中下游動力鋰電池行業(yè)景氣指數(shù)比較高，企業(yè)產(chǎn)品的銷售額保持良好增長勢頭。以上銷售業(yè)績預(yù)估里的有關(guān)財務(wù)報表是企業(yè)基本計算得到的結(jié)果，沒經(jīng)財務(wù)審計或?qū)彶椋⒉淮砥髽I(yè)最后可以實(shí)現(xiàn)收入、純利潤，亦不組成財務(wù)預(yù)測。

三、財務(wù)報告審計截至今后的關(guān)鍵經(jīng)營情況

財務(wù)報告審計截止日期至本上市公告書簽署日，公司經(jīng)營模式、關(guān)鍵原料的購置經(jīng)營規(guī)模采購成本、關(guān)鍵產(chǎn)品生產(chǎn)方式、營銷額及市場價格、核心客戶及供應(yīng)商組成等方面都未發(fā)生變化，董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員亦未產(chǎn)生重大變動，不會有別的危害投資人判定的重大事情。

第六節(jié)別的重大事項(xiàng)

一、募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議安排

為加強(qiáng)募資的采用與管理方法，提升募集資金使用經(jīng)濟(jì)效益，維護(hù)投資人的合法權(quán)利，依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運(yùn)作》有關(guān)規(guī)定，我們公司已經(jīng)與中信證劵和儲放募資的銀行業(yè)簽署募資三方監(jiān)管協(xié)議。募資三方監(jiān)管協(xié)議對外國投資者、保薦代表人及開戶行的有關(guān)責(zé)任與義務(wù)進(jìn)行了全面承諾，企業(yè)募集資金專戶的設(shè)立情況如下：

二、其他事宜

我們公司在招股意向書發(fā)表日到上市公告書發(fā)表前，沒有出現(xiàn)《中華人民共和國證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)規(guī)定的大事件，詳細(xì)如下：

（一）本公司主要業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃工作進(jìn)展正常的。

（二）我們公司所在市場和銷售市場未發(fā)生變化。

（三）除正常運(yùn)營主題活動簽署銷售業(yè)務(wù)、購置等商務(wù)合同外，我們公司未簽訂別的對公司財產(chǎn)、債務(wù)、利益和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響的主要合同書。

（四）我們公司沒有出現(xiàn)不履行法定條件的關(guān)聯(lián)方交易，并且沒有產(chǎn)生未能招股書中公布的重大關(guān)聯(lián)交易。

（五）我們公司沒有進(jìn)行重要項(xiàng)目投資。

（六）我們公司未出現(xiàn)重大資產(chǎn)（或股份）選購、售賣及更換。

（七）本公司住所未發(fā)生變化。

（八）本董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員未產(chǎn)生變化。

（九）我們公司未出現(xiàn)重大訴訟、訴訟事宜。

（十）我們公司未出現(xiàn)除正常運(yùn)營業(yè)務(wù)流程以外的重要對外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。

（十一）公司的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績未發(fā)生變化。

（十二）我們公司股東會、股東會、職工監(jiān)事正常運(yùn)轉(zhuǎn)，決定以及具體內(nèi)容未見異常。

（十三）我們公司未出現(xiàn)別的應(yīng)公布的重大事情。

第七節(jié)上市保薦人以及建議

一、保薦代表人的推薦意見

做為興華高新科技首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板的保薦代表人，中信證劵依據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定對外國投資者展開了充足財務(wù)盡職調(diào)查，并和外國投資者、外國投資者侓師及會計經(jīng)歷了溝通協(xié)商后，覺得興華科技技術(shù)本次發(fā)行合乎《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，本保薦代表人用心審批了整套申報材料，并且對外國投資者展開了參觀考察。對其外國投資者首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板的可行性分析、資源優(yōu)勢、潛在風(fēng)險以及對外國投資者可持續(xù)發(fā)展的危害等方面進(jìn)行詳細(xì)分析的前提下，覺得外國投資者合乎《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》等有關(guān)政策規(guī)定，允許證券承銷蘇浙江省興華科技發(fā)展有限公司申請辦理首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板。

二、保薦代表人基本概況

三、為投資者給予持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)工作的保薦代表人實(shí)際情況

王藝霖老先生：在職民生工程證券股份有限公司投行業(yè)務(wù)部副總裁，保薦代表人。曾參與金銀河（300619）、朝陽科技（002981）、中旗新材（001212）和偉邦高新科技IPO新項(xiàng)目，及其金銀河（300619）可轉(zhuǎn)換債券新項(xiàng)目。王藝霖老先生自從業(yè)至今，未遭受監(jiān)督機(jī)構(gòu)任何方式的懲罰。

袁莉敏女性：在職民生工程證券股份有限公司投行業(yè)務(wù)部副總裁，保薦代表人。曾參與金龍游樂設(shè)備（300756）、原尚股份（603813）、南華儀器（300417）、猛獅科技（002684）、達(dá)華智能（002521）、新開源（300109）、品高股權(quán)（688227）和利元亨（688499）IPO新項(xiàng)目，及其原尚股份（603813）公開增發(fā)新項(xiàng)目，擁有豐富的投行工作工作經(jīng)驗(yàn)。袁莉敏女性自從業(yè)至今，未遭受監(jiān)督機(jī)構(gòu)任何方式的懲罰。

第八節(jié)關(guān)鍵承諾事項(xiàng)

一、本次發(fā)行前公司股東持有股份的限購分配、自行鎖住股權(quán)、增加鎖住時限等服務(wù)承諾

公司控股股東、控股股東及配偶、持倉5%之上股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事（除職工代表監(jiān)事）、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員、申請前12個月新增股東已做出有關(guān)股權(quán)鎖住、自行限購及其增加鎖住時限等服務(wù)承諾，詳情如下：

（一）公司控股股東凱畢特服務(wù)承諾

自外國投資者股票發(fā)行的時候起36個月，我們公司不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前我們公司已直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)，都不建議由投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

如我們公司直接和間接所持有的外國投資者個股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持，高管增持價錢不少于外國投資者首次公開發(fā)行股票的股價（如遇到除權(quán)除息事宜，以上股價作適當(dāng)調(diào)整，相同）。

外國投資者上市以來6個月如股市持續(xù)20個交易日內(nèi)的收盤價格要低于股價，或是上市以來6月期終收盤價格小于股價，我們公司直接和間接擁有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加6月。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的，所得的盈利歸外國投資者全部，我們公司持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國投資者和/或其它投資人造成損害的，我們公司可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會和證交所對該公司所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求，本公司將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會、證交所對我們公司所持有的外國投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外，則我們公司允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）公司實(shí)際控制人、執(zhí)行董事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員鄭建服務(wù)承諾

自外國投資者股票發(fā)行的時候起36個月，個人不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前自己已直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)，都不建議由投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

如自己直接和間接所持有的外國投資者個股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持，高管增持價錢不少于外國投資者首次公開發(fā)行股票的股價（如遇到除權(quán)除息事宜，以上股價作適當(dāng)調(diào)整，相同）。

外國投資者上市以來6個月如股市持續(xù)20個交易日內(nèi)的收盤價格要低于股價，或是上市以來6月期終收盤價格小于股價，自己直接和間接擁有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加6月，該項(xiàng)服務(wù)承諾不會因自己職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

在自己出任外國投資者執(zhí)行董事和/或高管人員和/或關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員期內(nèi)，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)總量的25%。外國投資者股票發(fā)行的時候起一年內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)。辭職后6個月不出讓自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)。

在自己做為外國投資者關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員期內(nèi)，如自己直接和間接所持有的外國投資者個股在鎖住期滿四年內(nèi)高管增持，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過本次發(fā)行前自己已直接和間接所持有的外國投資者股份的25%，高管增持占比可累計應(yīng)用。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的，所得的盈利歸外國投資者全部，自己持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國投資者和/或其它投資人造成損害的，自己可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會和證交所對于他所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求，自己將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會、證交所對于他所持有的外國投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外，則自己允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（三）公司實(shí)際控制人鄭建之另一半汪玲服務(wù)承諾

自外國投資者股票發(fā)行之日起36個月內(nèi)，個人不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前自己已直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)，都不建議由投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

如自己直接和間接所持有的外國投資者個股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持，高管增持價錢不少于外國投資者首次公開發(fā)行股票的股價（如遇到除權(quán)除息事宜，以上股價作適當(dāng)調(diào)整，相同）。

外國投資者上市以來6個月內(nèi)如股市持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價，自己直接和間接擁有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加6個月。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的，所得的盈利歸外國投資者全部，自己持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國投資者和/或其它投資人造成損害的，自己可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會和證交所對于他所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求，自己將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會、證交所對于他所持有的外國投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外，則自己允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（四）公司持股5%之上公司股東、執(zhí)行董事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員胡美琴服務(wù)承諾

自外國投資者股票發(fā)行之日起36個月內(nèi)，個人不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前自己已直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)，都不建議由投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

如自己直接和間接所持有的外國投資者個股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持，高管增持價錢不少于外國投資者首次公開發(fā)行股票的股價（如遇到除權(quán)除息事宜，以上股價作適當(dāng)調(diào)整，相同）。

外國投資者上市以來6個月內(nèi)如股市持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價，自己直接和間接擁有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加6個月，該項(xiàng)服務(wù)承諾不會因自己職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

在自己出任外國投資者執(zhí)行董事和/或高管人員和/或關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員期內(nèi)，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)總量的25%。外國投資者股票發(fā)行之日起一年內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)。辭職后6個月內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)。

在自己做為外國投資者關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員期內(nèi)，如自己直接和間接所持有的外國投資者個股在鎖住期滿四年內(nèi)高管增持，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過本次發(fā)行前自己已直接和間接所持有的外國投資者股份的25%，高管增持占比可累計應(yīng)用。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的，所得的盈利歸外國投資者全部，自己持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國投資者和/或其它投資人造成損害的，自己可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會和證交所對于他所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求，自己將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會、證交所對于他所持有的外國投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外，則自己允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（五）公司持股5%之上公司股東、控股股東掌控的公司豐泉匯投資服務(wù)承諾

自外國投資者股票發(fā)行之日起36個月內(nèi)，本合伙制企業(yè)不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前本合伙制企業(yè)已直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)，都不建議由投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的，所得的盈利歸外國投資者全部，本合伙制企業(yè)持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國投資者和/或其它投資人造成損害的，本合伙制企業(yè)可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會和證交所對該公司所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求，本公司將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會、證交所對該合伙制企業(yè)所持有的外國投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外，則本合伙制企業(yè)允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（六）董事鄭琳服務(wù)承諾

自外國投資者股票發(fā)行之日起36個月內(nèi)，個人不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前自己已直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)，都不建議由投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

如自己直接和間接所持有的外國投資者個股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持，高管增持價錢不少于外國投資者首次公開發(fā)行股票的股價（如遇到除權(quán)除息事宜，以上股價作適當(dāng)調(diào)整，相同）。

外國投資者上市以來6個月內(nèi)如股市持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價，自己直接和間接擁有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加6個月，該項(xiàng)服務(wù)承諾不會因自己職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

在自己出任外國投資者執(zhí)行董事期內(nèi)，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)總量的25%。外國投資者股票發(fā)行之日起一年內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)。辭職后6個月內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的，所得的盈利歸外國投資者全部，自己持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國投資者和/或其它投資人造成損害的，自己可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會和證交所對于他所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求，自己將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會、證交所對于他所持有的外國投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外，則自己允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七）董事、高管人員方東良服務(wù)承諾

如自己直接和間接所持有的外國投資者個股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持，高管增持價錢不少于外國投資者首次公開發(fā)行股票的股價（如遇到除權(quán)除息事宜，以上股價作適當(dāng)調(diào)整，相同）。

外國投資者上市以來6個月內(nèi)如股市持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價，自己直接和間接擁有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加6個月，該項(xiàng)服務(wù)承諾不會因自己職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

在自己出任外國投資者執(zhí)行董事、高管人員期內(nèi)，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)總量的25%。外國投資者股票發(fā)行之日起一年內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)。辭職后6個月內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的，所得的盈利歸外國投資者全部，自己持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國投資者和/或其它投資人造成損害的，自己可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會和證交所對于他所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求，自己將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會、證交所對于他所持有的外國投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外，則自己允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（八）監(jiān)事胡宜貞、宋億娜服務(wù)承諾

在自己出任外國投資者公司監(jiān)事期內(nèi)，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)總量的25%。外國投資者股票發(fā)行之日起一年內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)。辭職后6個月內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的，所得的盈利歸外國投資者全部，自己持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國投資者和/或其它投資人造成損害的，自己可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會、證交所對于他所持有的外國投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外，則自己允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

該項(xiàng)服務(wù)承諾不會因自己職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會和證交所對于他所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求，自己將按照今此規(guī)定實(shí)行。

（九）企業(yè)高管巴大明朝服務(wù)承諾

如自己直接和間接所持有的外國投資者個股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持，高管增持價錢不少于外國投資者首次公開發(fā)行股票的股價（如遇到除權(quán)除息事宜，以上股價作適當(dāng)調(diào)整，相同）。

外國投資者上市以來6個月內(nèi)如股市持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價，自己直接和間接擁有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加6個月，該項(xiàng)服務(wù)承諾不會因自己職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

在自己出任外國投資者高管人員期內(nèi)，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)總量的25%。外國投資者股票發(fā)行之日起一年內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)。辭職后6個月內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的，所得的盈利歸外國投資者全部，自己持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國投資者和/或其它投資人造成損害的，自己可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會和證交所對于他所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求，自己將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會、證交所對于他所持有的外國投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外，則自己允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（十）企業(yè)核心專業(yè)技術(shù)人員鐘洪萍、李勇、陳文君、蔡強(qiáng)服務(wù)承諾

如自己直接和間接所持有的外國投資者個股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持，高管增持價錢不少于外國投資者首次公開發(fā)行股票的股價（如遇到除權(quán)除息事宜，以上股價作適當(dāng)調(diào)整，相同）。

外國投資者上市以來6個月內(nèi)如股市持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價，自己直接和間接擁有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加6個月，該項(xiàng)服務(wù)承諾不會因自己職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

在自己出任外國投資者關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員期內(nèi)，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)總量的25%。外國投資者股票發(fā)行之日起一年內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)。辭職后6個月內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)。

（下轉(zhuǎn)C4版）