（上接C5版）

（七）項(xiàng)目路演推薦分配

外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）定于2023年6月2日（T-6日）至2023年6月6日（T-4日）期內(nèi)，向滿足條件的網(wǎng)下投資者開展線下推薦。項(xiàng)目路演推薦具體內(nèi)容不超過《招股意向書》以及他已經(jīng)公開數(shù)據(jù)范疇，錯(cuò)誤股票二級(jí)市場(chǎng)成交價(jià)做出預(yù)測(cè)分析。推薦的日程安排如下所示：

線下項(xiàng)目路演推薦環(huán)節(jié)除外國(guó)投資者、保薦代表人（主承銷商）、投資人及印證侓師之外的工作人員不得參加線下項(xiàng)目路演，面對(duì)倆家或以上投資人的項(xiàng)目路演推介活動(dòng)會(huì)進(jìn)行全過程音頻。

外國(guó)投資者及保薦代表人（主承銷商）定于2023年6月9日（T-1日）統(tǒng)籌安排本次發(fā)行網(wǎng)上路演，項(xiàng)目路演推薦具體內(nèi)容不超過《招股意向書》以及他已經(jīng)公開數(shù)據(jù)范疇。有關(guān)網(wǎng)上路演的詳細(xì)信息客戶程序2023年6月8日（T-2日）發(fā)表的《江西國(guó)科軍工集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)上路演公告》。

二、戰(zhàn)略配售

（一）此次戰(zhàn)略配售的整體分配

1、本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售由保薦代表人有關(guān)分公司投股構(gòu)成。投股公司為光大證券另類投資分公司國(guó)泰君安證裕集團(tuán)有限公司（下稱“證裕項(xiàng)目投資”），此外沒有其他參加戰(zhàn)略配售的投資人分配。

2、本次發(fā)行原始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為183.35億港元，占原始發(fā)行數(shù)量的5.00%。最后戰(zhàn)略配售數(shù)量和額度將于2023年6月8日（T-2日）明確發(fā)行價(jià)后確定。參加戰(zhàn)略配售的投資人最后配股數(shù)量以及原始配股數(shù)量差值將依據(jù)回?fù)軝C(jī)制要求的基本原則開展回拔。

（二）保薦代表人（主承銷商）有關(guān)分公司投股

1、投股行為主體

本次發(fā)行的保薦代表人（主承銷商）有關(guān)分公司依照《管理辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，投股行為主體為證裕項(xiàng)目投資。

2、投股總數(shù)

依據(jù)《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，投股數(shù)量和額度將依據(jù)外國(guó)投資者此次公開發(fā)行股票規(guī)模劃?rùn)n明確：

（1）發(fā)行規(guī)模不夠10億的，投股比例是5%，但不超過人民幣4,000萬(wàn)余元；

（2）發(fā)行規(guī)模10億元以上、不夠20億的，投股比例是4%，但不超過人民幣6,000萬(wàn)余元；

（3）發(fā)行規(guī)模20億元以上、不夠50億的，投股比例是3%，但不超過人民幣1億人民幣；

（4）發(fā)行規(guī)模50億元以上的，投股比例是2%，但不超過人民幣10億人民幣。

實(shí)際投股額度將于2023年6月8日（T-2日）發(fā)行價(jià)確認(rèn)后確立。

證裕項(xiàng)目投資原始投股比例是此次發(fā)行數(shù)量5%，即183.35億港元。因保薦代表人有關(guān)分公司最后具體申購(gòu)數(shù)量以及最后具體發(fā)行規(guī)模有關(guān)，保薦代表人（主承銷商）將于明確發(fā)行價(jià)之后對(duì)保薦代表人有關(guān)分公司最后具體申購(gòu)總數(shù)作出調(diào)整。

（三）配股標(biāo)準(zhǔn)

參加此次戰(zhàn)略配售的投資人已經(jīng)與外國(guó)投資者簽定戰(zhàn)略配售協(xié)議書，沒有參加本次發(fā)行初步詢價(jià)，還許諾依照外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）確立的發(fā)行價(jià)申購(gòu)其服務(wù)承諾申購(gòu)的股票數(shù)，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額繳納申購(gòu)資產(chǎn)。

2023年6月7日（T-3日）前，參加戰(zhàn)略配售的投資人將為保薦代表人（主承銷商）全額交納申購(gòu)資產(chǎn)。保薦代表人（主承銷商）在確認(rèn)發(fā)行價(jià)后依據(jù)本次發(fā)行標(biāo)價(jià)情況判斷參加戰(zhàn)略配售的投資人最后配股額度、配股總數(shù)并告知投資人，如參加戰(zhàn)略配售的投資人獲配額度小于其預(yù)繳稅款金額，保薦代表人（主承銷商）將及時(shí)退還差值。

2023年6月9日（T-1日）發(fā)布的《發(fā)行公告》將公布參加戰(zhàn)略配售的投資人名字、戰(zhàn)略配售回拔、獲配股票數(shù)及其限售期分配等。2023年6月14日（T+2日）發(fā)布的《江西國(guó)科軍工集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（下稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”）將公布最后獲配參與其中戰(zhàn)略配售的投資人名字、股票數(shù)及其限售期分配等。

（四）限售期限

證裕項(xiàng)目投資此次投股獲配股票限售期限為自外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時(shí)候起24月。

限售期期滿后，參加戰(zhàn)略配售的投資人對(duì)獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會(huì)和上海交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。

（五）審查狀況

保薦代表人（主承銷商）及與聘用的上海錦天城律師事務(wù)所對(duì)此參加戰(zhàn)略配售的投資人的選擇規(guī)范、配股資質(zhì)及存不存在《實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實(shí)，同時(shí)要求外國(guó)投資者和參與戰(zhàn)略配售的投資人就審查事宜出示承諾書。有關(guān)審查文件和法律意見書將在2023年6月9日（T-1日）開展公布。

（六）認(rèn)購(gòu)賬款交納及驗(yàn)資報(bào)告分配

2023年6月7日（T-3日）前，參加戰(zhàn)略配售的投資人理應(yīng)全額交納新股申購(gòu)資產(chǎn)。

大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）將在2023年6月16日（T+4日）時(shí)對(duì)參加戰(zhàn)略配售的投資人交納的申購(gòu)資產(chǎn)到賬問題進(jìn)行檢審，并提交匯算清繳報(bào)告。

（七）有關(guān)服務(wù)承諾

根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》和《承銷業(yè)務(wù)規(guī)則》，證裕項(xiàng)目投資已簽定《關(guān)于參與江西國(guó)科軍工集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行并在科創(chuàng)板上市的戰(zhàn)略配售承諾函》，對(duì)《實(shí)施細(xì)則》和《承銷業(yè)務(wù)規(guī)則》所規(guī)定的相關(guān)事宜展開了服務(wù)承諾。

參加配股的保薦代表人有關(guān)分公司證裕項(xiàng)目投資服務(wù)承諾，不運(yùn)用獲配股權(quán)獲得股東影響力危害外國(guó)投資者正常的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，沒有在獲配股權(quán)限售期內(nèi)謀取外國(guó)投資者管控權(quán)。

三、線下初步詢價(jià)分配

（一）網(wǎng)下投資者參與其中條件和價(jià)格規(guī)定

1、此次網(wǎng)下發(fā)行對(duì)象是經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)的證劵公司、私募基金公司、期貨交易所、期貨公司、車險(xiǎn)公司、代理記賬公司、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及合乎一定要求的私募基金管理人等相關(guān)投資者。其他法人和管理、投資者不可參加此次線下初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行。

2、參加此次網(wǎng)下發(fā)行的投資人必須符合《管理辦法》《實(shí)施細(xì)則》《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》《承銷業(yè)務(wù)規(guī)則》《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》和《網(wǎng)下投資者分類評(píng)價(jià)和管理指引》等標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的網(wǎng)下投資者規(guī)范。

3、本次發(fā)行初步詢價(jià)根據(jù)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站開展，網(wǎng)下投資者理應(yīng)申請(qǐng)辦理進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站CA資格證書后才可參加本次發(fā)行（互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站網(wǎng)下投資者CA資格證書即原線下IPO認(rèn)購(gòu)服務(wù)平臺(tái)CA資格證書）。

4、以本次發(fā)行初步詢價(jià)號(hào)開始第四個(gè)交易時(shí)間2023年6月5日（T-5日）為基準(zhǔn)日，除開參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等內(nèi)容封閉式運(yùn)行股票基金與封閉式運(yùn)行戰(zhàn)略配售基金在這個(gè)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)（含基準(zhǔn)日）所擁有上海市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托每日平均總市值應(yīng)是1,000萬(wàn)余元（含）之上之外，別的參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象在這個(gè)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)（含基準(zhǔn)日）所擁有上海市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托每日平均總市值應(yīng)是6,000萬(wàn)余元（含）之上。市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)依照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》實(shí)行。

5、擬參加此次網(wǎng)下發(fā)行中的所有網(wǎng)下投資者，應(yīng)當(dāng)2023年6月2日（T-6日）至2023年6月6日（T-4日）下午12:00前根據(jù)光大證券報(bào)備系統(tǒng)（網(wǎng)站地址：https://ipoinvestor.gtja.com）遞交審查材料及資金證明原材料。以上文檔需要經(jīng)過保薦代表人（主承銷商）審查驗(yàn)證。如系統(tǒng)軟件出現(xiàn)異常、沒法正常運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)，網(wǎng)下投資者可以從2023年6月2日（T-6日）至2023年6月6日（T-4日）下午12:00前應(yīng)用應(yīng)急通道電子郵件方法提交資料，不然電子郵件方法提交資料失效，實(shí)際提交資料和遞交方法請(qǐng)登錄“光大證券業(yè)務(wù)流程發(fā)售申請(qǐng)服務(wù)平臺(tái)”（https://investor.gtja.com/home）查詢“國(guó)科軍用網(wǎng)下投資者上報(bào)材料與資金證明應(yīng)急通道提交資料方法”。

合乎這些條件并且在2023年6月6日（T-4日）12:00時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)完成注冊(cè)且開通了上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站CA證書網(wǎng)下投資者和配售對(duì)象方可參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)。

6、若配售對(duì)象歸屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》規(guī)范化的私募基金的，私募基金管理人注冊(cè)為科創(chuàng)板上市首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者，必須符合下列條件：

（1）理應(yīng)達(dá)到《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第五條要求的前提條件；

（2）在中國(guó)證券投資中基協(xié)進(jìn)行備案，且不斷合乎中國(guó)證券投資中基協(xié)備案標(biāo)準(zhǔn)；

（3）具備一定的投資管理整體實(shí)力，其管理方法在中國(guó)證券投資中基協(xié)備案商品總數(shù)量近期2個(gè)一季度應(yīng)均是10億人民幣（含）之上，且近三年管理方法產(chǎn)品中最少有一只持有期2年（含）以上商品；

（4）合乎監(jiān)督機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)的其他要求；

（5）于2023年6月6日（T-4日）下午12:00前遞交在監(jiān)管部門進(jìn)行私募基金管理人備案及其私募基金商品設(shè)立的備案程序等有關(guān)審查原材料。期貨交易投資管理分公司參考私募基金管理人進(jìn)行監(jiān)管。

7、嚴(yán)禁參加此次網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)下發(fā)行投資人的范疇

網(wǎng)下投資者歸屬于下列情形之一的，不可參加此次網(wǎng)下發(fā)行：

（1）外國(guó)投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；外國(guó)投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（2）保薦代表人（主承銷商）以及占股比例5%之上股東，保薦代表人（主承銷商）的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；保薦代表人（主承銷商）以及占股比例5%之上股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（3）主承銷以及大股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；

（4）以上第（1）、（2）、（3）項(xiàng)上述者的密切相關(guān)的家庭主要成員，包含另一半、兒女及配偶、爸爸媽媽及其配偶的爸媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹、兒女伴侶的爸爸媽媽；

（5）以往6個(gè)月與保薦代表人（主承銷商）存有證券承銷、包銷業(yè)務(wù)往來的企業(yè)以及持倉(cāng)5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員，或已經(jīng)與主承銷商簽定證券承銷、包銷合同和協(xié)議或達(dá)到有關(guān)意愿的企業(yè)以及持倉(cāng)5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員；

（6）根據(jù)配股可能造成不正當(dāng)行為或不當(dāng)?shù)美脑S多普通合伙人、法人代表和管理；

（7）列為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者出現(xiàn)異常名冊(cè)和限制名單里的投資人或配售對(duì)象；

（8）私募基金資產(chǎn)管理產(chǎn)品，或配售對(duì)象以博得證劵一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格比為基本投資的目的參加先發(fā)證劵網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程；

（9）參加本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的投資人。

以上第（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的嚴(yán)禁配售對(duì)象管理的證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金以外，但必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院別的主管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。以上第（9）項(xiàng)里的證券基金管理員管理的未參加戰(zhàn)略配售的證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金以外。

8、此次網(wǎng)下發(fā)行每一個(gè)配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)股票數(shù)最高為1,200億港元，占線下原始發(fā)行數(shù)量的49.21%。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控和合規(guī)，謹(jǐn)慎適時(shí)調(diào)整擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格與擬股票數(shù)量。參加初步詢價(jià)時(shí)，請(qǐng)尤其注意擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格與擬股票數(shù)量相對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)額度是不是超出其發(fā)放給保薦代表人（主承銷商）以及在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站填寫的近期一個(gè)月底（招股意向書發(fā)表日上月的最后一個(gè)工作日，即2023年5月31日）的資產(chǎn)總額與詢價(jià)采購(gòu)前資產(chǎn)總額的孰低值；配售對(duì)象創(chuàng)立不滿意一個(gè)月的，請(qǐng)尤其注意擬申購(gòu)額度是不是超出初步詢價(jià)日前第五個(gè)買賣日（2023年5月31日，T-8日）的資產(chǎn)總額與詢價(jià)采購(gòu)前資產(chǎn)總額的孰低值。保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺網(wǎng)下投資者不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超出相對(duì)應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的，可以拒絕或去除該配售對(duì)象的價(jià)格。

9、每一配售對(duì)象只能選網(wǎng)下發(fā)行或是網(wǎng)上發(fā)行一種方式開展認(rèn)購(gòu)。凡參加初步詢價(jià)的配售對(duì)象，不論是否合理價(jià)格，均不能參加網(wǎng)上發(fā)行。

10、參加本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的投資人不可參加此次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行，但證券基金管理員管理的未參加戰(zhàn)略配售的證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金以外。

11、保薦代表人（主承銷商）將于初步詢價(jià)及配股時(shí)對(duì)網(wǎng)下投資者存不存在嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實(shí)，投資人應(yīng)按照保薦代表人（主承銷商）的需求進(jìn)行一定的相互配合（包含但是不限于給予企業(yè)章程等工商登記資料、分配控股股東采訪、屬實(shí)提供一些普通合伙人社會(huì)關(guān)系名冊(cè)、相互配合其他關(guān)聯(lián)性調(diào)研等），如網(wǎng)下投資者回絕相互配合審查或者其提交的材料不能清除它們的存在嚴(yán)令禁止情況的，或經(jīng)核實(shí)不符配股資質(zhì)的，保薦代表人（主承銷商）有權(quán)利拒不接受其初步詢價(jià)或是向開展配股。

（二）網(wǎng)下投資者審查原材料的遞交方法

網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)2023年6月2日（T-6日）至2023年6月6日（T-4日）下午12:00前根據(jù)光大證券報(bào)備系統(tǒng)（網(wǎng)站地址：https://ipoinvestor.gtja.com）根據(jù)要求填好同時(shí)提交關(guān)聯(lián)企業(yè)情況表、網(wǎng)下投資者承諾書、投資人情況表（如果需要）、私募產(chǎn)品辦理備案函（如果需要）等詢價(jià)采購(gòu)資質(zhì)申報(bào)材料和配售對(duì)象總資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)表、配售對(duì)象總資產(chǎn)報(bào)告等整套資金證明原材料。如未按照要求遞交，保薦代表人（主承銷商）有權(quán)利評(píng)定該配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效。《網(wǎng)下投資者承諾函》規(guī)定，網(wǎng)下投資者一旦價(jià)格則視為接納本次發(fā)行的線下限售期分配。網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測(cè)算）限售期限為自外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起6月，其他獲配股權(quán)無(wú)商品流通限定及鎖定安排，發(fā)售首日就可以買賣。

系統(tǒng)軟件提交方法如下所示：

登錄網(wǎng)址https://ipoinvestor.gtja.com，網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面右上方可以免費(fèi)下載操作說明。如有問題請(qǐng)來電咨詢021-38676888（2023年6月2日（T-6日）至2023年6月5日（T-5日）每一個(gè)買賣日的9:00-12:00，13:00-17:00，2023年6月6日（T-4日）的9:00-12:00），實(shí)際方法如下：

第一步：登陸系統(tǒng)（新客戶請(qǐng)進(jìn)行申請(qǐng)后登陸），點(diǎn)一下“我的消息”里的“基本資料”和“聯(lián)系人信息”開展投資人信息登記，并依據(jù)備注名稱規(guī)定提交證明材料，點(diǎn)一下“遞交”。

第二步：點(diǎn)一下“我的消息”里的“配售對(duì)象”和“關(guān)聯(lián)企業(yè)信息內(nèi)容”依照網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面規(guī)定逐漸真正全面地填好關(guān)聯(lián)企業(yè)信息和配售對(duì)象投資人信息內(nèi)容，如未可用請(qǐng)?zhí)顚憽盁o(wú)”。

第三步：點(diǎn)一下“發(fā)售新項(xiàng)目”，挑選“國(guó)科軍用”，點(diǎn)一下“參加上報(bào)”，啟用擬參加本次發(fā)行的配售對(duì)象（若未啟用遞交配售對(duì)象，則其配售對(duì)象沒法參與本次發(fā)行，點(diǎn)一下“我的消息”—“配售對(duì)象”可查看系統(tǒng)已關(guān)聯(lián)配售對(duì)象信息內(nèi)容，若缺乏配售對(duì)象，需手工制作加上），在第二部分關(guān)聯(lián)企業(yè)信息處點(diǎn)一下“導(dǎo)出來PDF”免費(fèi)下載投資人關(guān)聯(lián)企業(yè)情況表和配售對(duì)象出資人信息內(nèi)容（系統(tǒng)軟件依據(jù)投資人填報(bào)信息一鍵生成），在第三部分參加此次認(rèn)購(gòu)的資料處點(diǎn)一下“模版下載（包含承諾書等）”免費(fèi)下載承諾書。投資人將這些原材料打印出并蓋章后將這些掃描文件上傳到系統(tǒng)軟件；

第四步：資金證明原材料遞交。

①配售對(duì)象總資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)表

在第三部分點(diǎn)一下“免費(fèi)下載配售對(duì)象總資產(chǎn)明細(xì)表模板”，股民將填好完成后的《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表》Excel電子檔上傳到系統(tǒng)軟件。配售對(duì)象申購(gòu)額度不能超過對(duì)應(yīng)的總資產(chǎn)，以遞交給主承銷商的自本次發(fā)行的招股意向書發(fā)表日上一月最后一個(gè)當(dāng)然日（即2023年5月31日）的總資產(chǎn)數(shù)據(jù)信息為標(biāo)準(zhǔn)，配售對(duì)象成立年限不滿意一個(gè)月的，以初步詢價(jià)日前第五個(gè)買賣日（2023年5月31日，T-8日）的總資產(chǎn)數(shù)據(jù)信息為標(biāo)準(zhǔn)。配售對(duì)象除達(dá)到以上標(biāo)準(zhǔn)外，認(rèn)購(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模也必須符合法律法規(guī)、法規(guī)及別的自我約束規(guī)矩的規(guī)定。

②配售對(duì)象總資產(chǎn)匯報(bào)

網(wǎng)下投資者自籌資金或管理的所有產(chǎn)品參加網(wǎng)下詢價(jià)的總資產(chǎn)匯報(bào)PDF蓋公章版掃描文件規(guī)定如下所示：

網(wǎng)下投資者應(yīng)保證它在《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表》Excel電子檔中填報(bào)的財(cái)產(chǎn)數(shù)據(jù)信息與其說遞交的總資產(chǎn)匯報(bào)PDF蓋公章版掃描文件及其它證明材料中相對(duì)應(yīng)的總資產(chǎn)額度保持一致。

總資產(chǎn)匯報(bào)填寫信息須清楚打印出，不可筆寫、不可修改。

證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資證劵投資賬戶、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)證劵投資賬戶等配售對(duì)象，應(yīng)當(dāng)由網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章，或通過托管機(jī)構(gòu)出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋公司估值或代管業(yè)務(wù)專用章。

出示組織正常情況下應(yīng)填好招股意向書發(fā)表日上一月最后一個(gè)當(dāng)然日（即2023年5月31日）配售對(duì)象賬戶資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度。配售對(duì)象帳戶成立年限不滿意一個(gè)月的，出示組織正常情況下應(yīng)填好初步詢價(jià)日前第五個(gè)買賣日（2023年5月31日，T-8日）配售對(duì)象帳戶資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度。

技術(shù)專業(yè)投資者直營(yíng)投資賬戶類配售對(duì)象，應(yīng)當(dāng)由網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章。出示組織正常情況下應(yīng)填好招股意向書發(fā)表日上一月最后一個(gè)當(dāng)然日（即2023年5月31日）配售對(duì)象股票賬戶和資金帳戶里的資產(chǎn)總額額度。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理方案、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品、私募證券投資基金等配售對(duì)象，應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋公司估值或是代管業(yè)務(wù)專用章。

如銀行金融托管機(jī)構(gòu)沒法出示總資產(chǎn)匯報(bào)，應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)出示基金估值表加蓋公司估值或是代管業(yè)務(wù)專用章，及其網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章，基金估值表和總資產(chǎn)匯報(bào)數(shù)據(jù)信息應(yīng)保持一致。出示組織正常情況下應(yīng)填好招股意向書發(fā)表日上一月最后一個(gè)當(dāng)然日（即2023年5月31日）配售對(duì)象賬戶資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度。

參加初步詢價(jià)時(shí)，網(wǎng)下投資者需嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，適時(shí)調(diào)整認(rèn)購(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，為配售對(duì)象填寫的擬申購(gòu)額度正常情況下不能超過其發(fā)放給保薦代表人（主承銷商）以及在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站填寫的資產(chǎn)總額與詢價(jià)采購(gòu)前資產(chǎn)總額的孰低值。如擬申購(gòu)額度超出上述情況資產(chǎn)總額的孰低值，保薦代表人（主承銷商）可以拒絕或去除有關(guān)配售對(duì)象價(jià)格，并申報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

第五步：點(diǎn)一下“遞交申請(qǐng)”，待審結(jié)論。

紙質(zhì)的正本不用郵遞。網(wǎng)下投資者須服務(wù)承諾電子版文件、蓋公章掃描文件、正本三個(gè)版本號(hào)文件信息一致。所提供的總資產(chǎn)匯報(bào)額度應(yīng)與其說填報(bào)的“配售對(duì)象總資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)表”數(shù)據(jù)信息一致。

需注意：

倘若此次提交系統(tǒng)軟件出現(xiàn)異常、沒法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，投資人可以從2023年6月2日（T-6日）至2023年6月6日（T-4日）下午12:00前應(yīng)用應(yīng)急通道電子郵件方法提交資料，實(shí)際提交資料和遞交方法請(qǐng)登錄“光大證券業(yè)務(wù)流程發(fā)售申請(qǐng)服務(wù)平臺(tái)”（https://investor.gtja.com/home）查詢“國(guó)科軍用網(wǎng)下投資者上報(bào)材料與資金證明應(yīng)急通道提交資料方法”。

投資人所提供材料經(jīng)保薦代表人（主承銷商）審查不符保薦代表人（主承銷商）的需求或承諾事項(xiàng)與具體情況不一致的，保薦代表人（主承銷商）有權(quán)利撤銷該投資人參加線下報(bào)價(jià)的資質(zhì)，并回絕投資人參加本次發(fā)行的網(wǎng)下詢價(jià)。本次發(fā)行中的所有參與初步詢價(jià)的投資人價(jià)格狀況將于《發(fā)行公告》中公布，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）能夠秉著謹(jǐn)慎原則，規(guī)定投資人進(jìn)一步給予審查材料，對(duì)進(jìn)一步找到的可能出現(xiàn)關(guān)聯(lián)性或是不符保薦代表人（主承銷商）標(biāo)準(zhǔn)的投資人取消錄用配股資質(zhì)，并且在聲明中公布。因投資者提供信息與具體情況不一致導(dǎo)致的后果由投資人自己承擔(dān)。

（三）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查

外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將會(huì)對(duì)投資人資質(zhì)證書進(jìn)行核實(shí)且有很有可能同時(shí)要求進(jìn)一步給予證明材料，投資人應(yīng)予以緊密配合。如投資人滿足條件、投資人或者其管理的私募基金新產(chǎn)品的出資人歸屬于《管理辦法》第二十六條所定義的關(guān)聯(lián)企業(yè)、投資人回絕相互配合審查、無(wú)法詳細(xì)遞交有關(guān)材料或是提供的材料不能清除它們的存在法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和本公告所規(guī)定的嚴(yán)禁參加網(wǎng)下發(fā)行情況的，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將拒絕其參加此次網(wǎng)下發(fā)行、把它價(jià)格做為失效價(jià)格處理不予以配股，并且在《發(fā)行公告》中直接公布。網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)自己承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

網(wǎng)下投資者需自主審批核對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)，保證沒有參加與保薦代表人（主承銷商）和外國(guó)投資者存有一切直接和間接關(guān)聯(lián)性新股網(wǎng)下詢價(jià)。投資人參加詢價(jià)采購(gòu)則視為與保薦代表人（主承銷商）和外國(guó)投資者不存在什么直接和間接關(guān)聯(lián)性。若因投資人的緣故，造成關(guān)聯(lián)企業(yè)參加詢價(jià)采購(gòu)或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

（四）遞交定價(jià)原則與建議價(jià)格或價(jià)格定位

1、網(wǎng)下投資者須于招股意向書發(fā)表日（2023年6月2日，T-6日）13:00后到初步詢價(jià)日（2023年6月7日，T-3日）9:30前根據(jù)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站遞交定價(jià)原則以及給的提議價(jià)格或價(jià)格定位。線下投資者遞交定價(jià)原則前，理應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)申請(qǐng)流程。未能詢價(jià)采購(gòu)開始之前遞交定價(jià)原則與建議價(jià)格或價(jià)格定位的網(wǎng)下投資者，不得參加詢價(jià)采購(gòu)。

2、定價(jià)原則理應(yīng)最少包含網(wǎng)下投資者內(nèi)部結(jié)構(gòu)單獨(dú)編寫完成調(diào)查報(bào)告，及調(diào)查報(bào)告申請(qǐng)流程證明材料（若有）。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括外國(guó)投資者基本面研究、外國(guó)投資者營(yíng)運(yùn)能力和財(cái)務(wù)狀況分析、有效市場(chǎng)估值capm模型、實(shí)際價(jià)格提議或是提議價(jià)格定位等相關(guān)信息。價(jià)格提議為價(jià)格定位的，最大價(jià)格和最少價(jià)錢的差值不能超過最少價(jià)錢的20%。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照定價(jià)原則給的提議價(jià)格或價(jià)格定位開展價(jià)格，正常情況下不可修改意見價(jià)錢或是超過提議價(jià)格定位開展價(jià)格。

（五）初步詢價(jià)

1、此次初步詢價(jià)根據(jù)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站開展，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)2023年6月6日（T-4日）下午12:00時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行科創(chuàng)板上市網(wǎng)下投資者配售對(duì)象的申請(qǐng)注冊(cè)工作任務(wù)，且開通了上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站CA資格證書，變成互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站的消費(fèi)者后才可參加初步詢價(jià)。上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)買賣平臺(tái)網(wǎng)址為：https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/。滿足條件的網(wǎng)下投資者能通過以上網(wǎng)站地址參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)。

2、此次初步詢價(jià)時(shí)間是在2023年6月7日（T-3日）9:30-15:00。在相關(guān)期限內(nèi)，網(wǎng)下投資者可以通過上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站填好、遞交擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格與擬股票數(shù)量。

特別提醒：為進(jìn)一步催促網(wǎng)下投資者充分發(fā)揮技術(shù)專業(yè)的市場(chǎng)化定價(jià)能力，遵照單獨(dú)、客觀性、誠(chéng)實(shí)守信標(biāo)準(zhǔn)，在全面、深入分析的前提下適時(shí)調(diào)整申報(bào)價(jià)格，規(guī)定網(wǎng)下投資者在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站上對(duì)總資產(chǎn)和謹(jǐn)慎價(jià)格開展服務(wù)承諾。網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作：

初步詢價(jià)前，網(wǎng)下投資者需在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站（https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/）內(nèi)填寫近期一個(gè)月底（招股意向書發(fā)表日上月的最后一個(gè)當(dāng)然日，即2023年5月31日）的資產(chǎn)總額；配售對(duì)象成立年限不滿意一個(gè)月的，填寫截止到初步詢價(jià)日前第五個(gè)買賣日（2023年5月31日，T-8日）的資產(chǎn)總額。網(wǎng)下投資者在網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站填報(bào)的總資產(chǎn)理應(yīng)與其說向保薦代表人（主承銷商）所提供的總資產(chǎn)匯報(bào)以及相關(guān)證明材料中標(biāo)明的總資產(chǎn)一致；若不一致的，所帶來的后果由網(wǎng)下投資者自己承擔(dān)。

網(wǎng)下投資者需嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，適時(shí)調(diào)整認(rèn)購(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，擬申購(gòu)額度正常情況下不能超過配售對(duì)象近期一個(gè)月底（招股意向書發(fā)表日上月的最后一個(gè)當(dāng)然日，即2023年5月31日）的資產(chǎn)總額與詢價(jià)采購(gòu)前資產(chǎn)總額的孰低值；配售對(duì)象成立年限不滿意一個(gè)月的，擬申購(gòu)額度正常情況下不能超過初步詢價(jià)日前第五個(gè)買賣日（2023年5月31日，T-8日）的資產(chǎn)總額與詢價(jià)采購(gòu)前資產(chǎn)總額的孰低值。保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺網(wǎng)下投資者不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超出相對(duì)應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的，可以拒絕或去除該配售對(duì)象的價(jià)格。

投資人在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站填好總資產(chǎn)的相關(guān)流程是：

（1）投資人在提交初詢價(jià)格前，需對(duì)謹(jǐn)慎價(jià)格開展服務(wù)承諾，不然進(jìn)不去初步詢價(jià)上傳環(huán)節(jié)。承諾內(nèi)容為“參加此次股票申購(gòu)的網(wǎng)下投資者及相關(guān)人員已遵照單獨(dú)、客觀性、誠(chéng)實(shí)守信標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行價(jià)格評(píng)估和決策制定，在全面科學(xué)研究的前提下客觀謹(jǐn)慎價(jià)格，在外國(guó)投資者運(yùn)行發(fā)行后、詢價(jià)采購(gòu)?fù)戤厱r(shí)不泄漏此次價(jià)格、探聽別人價(jià)格，不有意放低或提高價(jià)錢，不會(huì)有同參加詢價(jià)采購(gòu)的許多網(wǎng)下投資者及相關(guān)人員、外國(guó)投資者及其主承銷開展勾結(jié)價(jià)格、商議價(jià)格等所有違規(guī)操作”。

（下轉(zhuǎn)C7版）