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華海清科股份有限公司 股東詢價轉讓結果報告書暨持股5%以上 股東權益變動超過1%的提示性公告
證券代碼：688120證券簡稱：華海清科公告編號：2023-043
天津科海投資發(fā)展有限公司（以下簡稱“科海投資”）、青島民芯投資中心（有限合伙）（以下簡稱“青島民芯”）、清津厚德（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“清津厚德”）、清津立德（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“清津立德”）、清津立言（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“清津立言”）（清津厚德、清津立德、清津立言合稱“清津厚德及其一致行動人”）（上述主體合稱“轉讓方”）保證向華海清科股份有限公司（以下簡稱“華海清科”或“公司”）提供的信息內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容與信息披露義務人提供的信息一致。
重要內(nèi)容提示:
●本次詢價轉讓的價格為317.00元/股，轉讓的股票數(shù)量為4,259,497股。
●清津厚德、清津立德、清津立言為華海清科員工持股平臺參與本次詢價轉讓，且部分董事、監(jiān)事及高級管理人員通過上述員工持股平臺間接持有公司股份。
●本次轉讓不會導致公司控股股東、實際控制人發(fā)生變化。
●本次詢價轉讓后，清津厚德及其一致行動人、科海投資通過詢價轉讓方式減持公司股份88.95萬股、237.00萬股，占公司總股本的0.83%、2.22%；此外，清津厚德及其一致行動人于2023年6月8日至6月15日通過融券出借106.40萬股，占公司總股本的0.9975%，科海投資于2023年6月15日至6月20日期間通過融券出借45.69萬股，占公司總股本的0.43%。綜上，清津厚德及其一致行動人持股比例由9.17%降至7.34%，科海投資持股比例由4.9998%降至2.35%。
一、轉讓方情況
(一)轉讓方基本情況
截至2023年6月1日轉讓方所持公司股份的數(shù)量、比例情況如下：
本次詢價轉讓的出讓方中科海投資原為華海清科持股5%以上的股東，其于2023年6月14日通過融券出借609,600股人民幣普通股股份，占公司總股本的0.57%，變動后科海投資持有的公司股份比例從5.57%減少至4.9998%，其非華海清科控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事及高級管理人員。
本次詢價轉讓的出讓方中青島民芯非華海清科控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事及高級管理人員。
本次詢價轉讓的出讓方中清津厚德、清津立德、清津立言為華海清科員工持股平臺，且部分董事、監(jiān)事及高級管理人員通過上述員工持股平臺間接持有公司股份，上述主體為一致行動人，合計持股超過華海清科總股本的5%，上述主體非華海清科的控股股東、實際控制人。
(二)轉讓方一致行動關系及具體情況說明
轉讓方中，清津厚德、清津立德、清津立言為一致行動人。
(三)本次轉讓具體情況
注：“持股數(shù)量”、“持股比例”是指截至2023年6月1日轉讓方所持公司股份的數(shù)量、比例，清津厚德及其一致行動人于2023年6月8日至2023年6月15日期間融券出借股份，科海投資于2023年6月15日至2023年6月20日期間融券出借股份，青島民芯于2023年6月8日至2023年6月19日集中競價減持股份，持股數(shù)量相比2023年6月1日減少。清津厚德及其一致行動人、科海投資的具體變動情況見下文“轉讓方持股權益變動情況”。
(四)轉讓方未能轉讓的原因及影響
□適用√不適用
二、轉讓方持股權益變動情況
√適用□不適用
(一)科海投資
在本次詢價轉讓中，科海投資減持公司股份237.00萬股，占公司目前總股本的2.22%。此外，科海投資于2023年6月15日至2023年6月20日期間通過融券出借45.69萬股，占公司總股本的0.43%。
本次轉讓后，科海投資持有上市公司股份比例將從4.9998%減少至2.35%。
1.基本信息
2.本次權益變動具體情況
注：上述參與轉融通證券出借業(yè)務所涉及的股份不發(fā)生所有權轉移，不屬于減持。
3.本次權益變動前后，投資者及其一致行動人擁有上市公司權益的股份變動情況
注：“本次轉讓前持有情況”詳見公司2023年6月15日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《華海清科股份有限公司關于持股5%以上股東持股比例降至5%以下的提示性公告》。
(二)清津厚德及其一致行動人
在本次詢價轉讓中，清津厚德及其一致行動人減持公司股份88.95萬股，占公司目前總股本的0.83%。此外，清津厚德及其一致行動人于2023年6月8日至2023年6月15日期間通過融券出借106.40萬股，占公司總股本的0.9975%。
本次轉讓后，清津厚德及其一致行動人持有公司股份比例將從9.17%減少至7.34%。
1.基本信息
2.本次權益變動具體情況
注：上述參與轉融通證券出借業(yè)務所涉及的股份不發(fā)生所有權轉移，不屬于減持。
3.本次權益變動前后，投資者及其一致行動人擁有上市公司權益的股份變動情況
三、受讓方情況
(一)受讓情況
(二)本次詢價過程
股東與組織券商綜合考慮股東自身資金需求等因素，協(xié)商確定本次詢價轉讓的價格下限，且本次詢價轉讓的價格下限不低于發(fā)送認購邀請書之日（即2023年6月14日，含當日）前20個交易日華海清科股票交易均價的70%。
本次詢價轉讓的《認購邀請書》已送達共計358家機構投資者，具體包括：基金公司76家、證券公司53家、保險機構17家、合格境外機構投資者43家、私募基金166家、信托公司1家、期貨公司2家。
在《認購邀請書》規(guī)定的有效申報時間內(nèi)，即2023年6月14日19:00至21:00，組織券商收到《認購報價表》合計23份，均為有效報價。經(jīng)轉讓方與組織券商協(xié)商，一致決定啟動追加認購程序，追加認購期間，截至2023年6月20日10:00追加認購結束，組織券商收到《追加認購報價表》合計14份，其中13份為有效報價，參與申購的投資者已及時發(fā)送相關申購文件
(三)本次詢價結果
組織券商合計收到有效報價36份。根據(jù)認購邀請書約定的定價原則，最終15家投資者獲配，最終確認本次詢價轉讓價格為317.00元/股，轉讓的股票數(shù)量為425.95萬股。
(四)本次轉讓是否導致公司控制權變更
□適用√不適用
(五)受讓方未認購
□適用√不適用
四、受讓方持股權益變動情況
□適用√不適用
五、中介機構核查過程及意見
中信證券股份有限公司對本次詢價轉讓的出讓方、受讓方、詢價對象認購資格、認購邀請書的發(fā)送范圍等進行了審慎核查并認為：
本次詢價轉讓過程遵循了公平、公正的原則，符合目前證券市場的監(jiān)管要求。本次股份轉讓通過詢價方式最終確定股份轉讓價格。整個詢價轉讓過程符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機構投資者詢價轉讓和配售方式減持股份實施細則》等法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的相關規(guī)定。
六、上網(wǎng)公告附件
《中信證券股份有限公司關于華海清科股份有限公司股東向特定機構投資者詢價轉讓股份的核查報告》
特此公告
華海清科股份有限公司
董事會
2023年6月22日
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