證券代碼：688325證券簡稱：賽略微電公示序號：2023-029

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

●此次股票期權(quán)行權(quán)股票數(shù)：預埋授于一部分此次行權(quán)股票數(shù)為14.55億港元，占行權(quán)前企業(yè)總股本的比例是0.1749%。

●此次行權(quán)股票發(fā)行流通時間：此次行權(quán)股票行權(quán)日起滿三年可發(fā)售商品流通，預估發(fā)售流通時間為2026年6月14日。

一、此次股票期權(quán)行權(quán)的決策制定以及相關(guān)信息公開

1、2020年11月2日，公司前身東莞市賽略微電子公司（下稱“賽微比較有限”）召開股東會，審議通過了《關(guān)于公司2020年度期權(quán)激勵計劃（草案）的議案》（通稱“《激勵計劃》”）《關(guān)于公司2020年度期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請股東會授權(quán)董事會辦理公司2020年度期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，關(guān)聯(lián)董事均回避表決。同日，賽微比較有限公司監(jiān)事確定審議通過了《2020年度期權(quán)激勵計劃（草案）》，允許公司本次激勵計劃，覺得此次激勵計劃的實行將有利于的可持續(xù)發(fā)展觀，不存在損害公司及整體股東利益的情形；并做出了公司監(jiān)事對2020本年度期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的審查建議。

2、2020年11月2日，賽微比較有限召開股東會，表決通過《關(guān)于公司2020年度期權(quán)激勵計劃（草案）的議案》《關(guān)于公司2020年度期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請股東會授權(quán)董事會辦理公司2020年度期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，允許公司本次激勵計劃，并受權(quán)股東會申請辦理此次激勵計劃有關(guān)事項。關(guān)系公司股東均回避表決。

3、2020年11月2日，賽微比較有限股東會表決通過《關(guān)于公司向激勵對象首次授予激勵期權(quán)的議案》。允許明確以2020年11月2日為初次授于期權(quán)的授予日，向滿足條件的60名激勵對象授于242.4080萬分鼓勵股指期貨，行權(quán)價格為3.52元/股；關(guān)聯(lián)董事均回避表決。同日，賽微比較有限公司監(jiān)事作出決定，根據(jù)《關(guān)于公司向激勵對象首次授予激勵期權(quán)的議案》《關(guān)于公司向激勵對象首次授予激勵期權(quán)激勵對象名單核查意見的議案》，覺得此次激勵計劃第一次授于標準早已造就，并確定初次授于激勵對象的法律主體合理合法、合理。

4、2021年6月2日，公司召開第一屆股東會第五次大會，表決通過《關(guān)于調(diào)整公司2020年度期權(quán)激勵計劃期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格的議案》《關(guān)于向激勵對象授予預留激勵期權(quán)的議案》，由于企業(yè)股份制改革造成總股本數(shù)量轉(zhuǎn)變，允許此次鼓勵股指期貨數(shù)量和行權(quán)價格相對應(yīng)給予調(diào)節(jié)，鼓勵股指期貨總數(shù)將原260.9719萬分調(diào)整至818.1818萬分，行權(quán)價格由3.52元/股適當調(diào)整為1.12元/股；與此同時，此次激勵計劃的預埋股指期貨授于標準早已達到，允許以2021年6月2日為預埋股指期貨授于日，向8名激勵對象授于預埋股指期貨58.20萬分，行權(quán)價格為1.12元/股；關(guān)聯(lián)董事均回避表決。同日，職工監(jiān)事、獨董就此次調(diào)節(jié)、預埋股指期貨授于相關(guān)事宜發(fā)布了審查建議獨立建議。

5、2022年9月23日，公司召開了第一屆股東會第十六次會議第一屆職工監(jiān)事第十四次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年度期權(quán)激勵計劃首次授予期權(quán)行權(quán)期的議案》，同意將此次激勵計劃初次授予鼓勵股指期貨第一個行權(quán)期的到期時限增加6月，并把后面各行權(quán)期延期6月。公司獨立董事就調(diào)節(jié)此次激勵計劃的議案發(fā)布了單獨建議。侓師出具了法律意見書，承銷商發(fā)布了審查建議。2022年9月24日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《關(guān)于調(diào)整公司2020年度期權(quán)激勵計劃首次授予期權(quán)行權(quán)期的公告》（公示序號：2022-015）。

6、2022年10月10日，公司召開2022年第一次股東大會決議，決議并通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年度期權(quán)激勵計劃首次授予期權(quán)行權(quán)期的議案》。侓師對此次股東會出具了法律意見書。

7、2022年11月7日，公司召開第一屆股東會第十八次大會、第一屆職工監(jiān)事第十六次大會，審議通過了《關(guān)于公司2020年度期權(quán)激勵計劃首次授予和預留授予期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，允許合乎此次行權(quán)條件的60名初次授于激勵對象在第一個行權(quán)期的可行權(quán)個股期權(quán)數(shù)量達到151.9964萬分，合乎此次行權(quán)條件的8名預埋授于激勵對象在第一個行權(quán)期的可行權(quán)個股期權(quán)數(shù)量達到14.55萬分，行權(quán)價格均是1.12元/股；關(guān)聯(lián)董事均回避表決，獨董對于該事宜發(fā)布了單獨建議。上海錦天城律師事務(wù)所出具了《上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于廣東賽微微電子股份有限公司2020年度期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就相關(guān)事宜的法律意見書》。

8、2023年3月7日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn)）公布企業(yè)《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃首次授予及預留授予第一個行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份變動公告》（公示序號：2023-009），初次授于一部分此次行權(quán)股票數(shù)為1,519,963股，預埋授于一部分此次行權(quán)股票數(shù)為145,500股，總計行權(quán)股票總數(shù)為1,665,463股，占行權(quán)前企業(yè)總股本的比例是2.0818%。此次行權(quán)股票行權(quán)日起滿三年可發(fā)售商品流通，預估發(fā)售流通時間為2026年3月3日。

9、2023年4月26日，公司召開第一屆股東會第二十三次會議、第一屆職工監(jiān)事第二十一次大會，審議通過了《關(guān)于公司2020年度期權(quán)激勵計劃首次授予期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，允許合乎此次行權(quán)條件的60名初次授于激勵對象在第二個行權(quán)期的可行權(quán)個股期權(quán)數(shù)量達到1,519,964份，行權(quán)價格均是1.12元/股。關(guān)聯(lián)董事均回避表決，獨董對于該事宜發(fā)布了單獨建議。上海錦天城律師事務(wù)所出具了《上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于廣東賽微微電子股份有限公司2020年度期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就相關(guān)事宜的法律意見書》。

10、2023年5月16日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃首次授予期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份變動公告》（公示序號：2023-025），初次授于一部分此次行權(quán)股票數(shù)為1,519,964股，占行權(quán)前企業(yè)總股本的比例是1.8612%。此次行權(quán)股票行權(quán)日起滿三年可發(fā)售商品流通，預估發(fā)售流通時間為2026年5月12日。

11、2023年6月5日，公司召開第一屆股東會第二十四次會議、第一屆職工監(jiān)事第二十二次大會，審議通過了《關(guān)于公司2020年度期權(quán)激勵計劃預留授予期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，允許合乎此次行權(quán)條件的8名預埋授于激勵對象在第二個行權(quán)期的可行權(quán)個股期權(quán)數(shù)量達到14.55萬分，行權(quán)價格均是1.12元/股；獨董對于該事宜發(fā)布了單獨建議，上海錦天城律師事務(wù)所出具了《上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于廣東賽微微電子股份有限公司2020年度期權(quán)激勵計劃預留授予期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就相關(guān)事宜的法律意見書》，6月6日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《關(guān)于公司2020年度期權(quán)激勵計劃預留授予期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》（公示序號：2023-027）。

二、此次股票期權(quán)行權(quán)的相關(guān)情況

（一）此次行權(quán)的股權(quán)總數(shù)

注：以上中標值如出現(xiàn)數(shù)量和各分項目標值總和末尾數(shù)不符合，均是四舍五入緣故而致。

（二）此次行權(quán)個股由來狀況

此次行權(quán)個股來自公司為激勵對象定向發(fā)行的A股普通股票。

（三）行權(quán)總數(shù)

此次行權(quán)總數(shù)共8人。

三、此次股票期權(quán)行權(quán)個股的上市商品流通分配及股本變動狀況

（一）此次行權(quán)個股的上市商品流通日：此次行權(quán)個股自主權(quán)日起滿三年可發(fā)售商品流通，預估發(fā)售流通時間為2026年6月14日。

（二）此次行權(quán)個股的上市商品流通總數(shù)：14.55億港元。

（三）此次行權(quán)個股的鎖住和出讓限定：

依據(jù)《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵對象行權(quán)后所獲得的企業(yè)股票的出讓限定如下所示：

1、激勵對象在企業(yè)上市后因為行權(quán)所取得的個股，自主權(quán)日起3年內(nèi)出售。上述情況屆滿后，依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答》（下稱“《上市審核問答》”）第12條第（一）款第7項的規(guī)定，激勵對象應(yīng)對比執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員的有關(guān)減持規(guī)定實行。

2、在《激勵計劃》的期限內(nèi)，假如《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上市審核問答》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《廣東賽微微電子股份有限公司章程》上對董事、監(jiān)事會和高管人員擁有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定出現(xiàn)了改變，則激勵對象出讓其持有的企業(yè)股票必須在出讓時合乎修訂后的《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上市審核問答》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《廣東賽微微電子股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

（四）此次行權(quán)股本變動

企業(yè)：股

此次股權(quán)變更后控股股東未產(chǎn)生變化。

四、驗資報告及股份登記狀況

天職國際會計事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年6月5日出示了天職業(yè)類型字[2023]38415號《廣東賽微微電子股份有限公司驗資報告》，檢審了企業(yè)截止到2023年6月1日止的新增加注冊資金及總股本狀況。

截止到2023年6月1日止，初次授于第二個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)行權(quán)總數(shù)8名，行權(quán)股票數(shù)為145,500股，接到行權(quán)注資款總計rmb162,960元，在其中提升總股本rmb145,500元，提升資本公積金rmb17,460元。此次變更后，公司注冊資金rmb83,330,927元，總計實付總股本rmb83,330,927元。

此次行權(quán)新增加股權(quán)已經(jīng)在2023年6月14日在我國證劵登記結(jié)算有限責任公司上海分公司進行備案。

五、此次行權(quán)后新增加股權(quán)對最近一期財務(wù)報表產(chǎn)生的影響

此次股票期權(quán)行權(quán)的股票數(shù)為14.55億港元，占行權(quán)前企業(yè)總股本的比例是0.1749%，此次行權(quán)后，企業(yè)總市值會由83,185,427股調(diào)整為83,330,927股。此次行權(quán)沒有對公司組織結(jié)構(gòu)造成嚴重危害。

此次行權(quán)前，企業(yè)2023年第一季度基本每股收益為-0.0198元，凈資產(chǎn)為20.20元；此次行權(quán)后，以行權(quán)后總市值83,330,927為基準計算，在歸屬于上市公司股東的純利潤不變的前提下，企業(yè)2023年第一季度基本每股收益和凈資產(chǎn)相對應(yīng)攤低。此次行權(quán)對企業(yè)最近一期經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績都不組成深遠影響。

特此公告。

廣東省賽略微電子器件有限責任公司

股東會

2023年6月16日