證券代碼：688063證券簡稱：派能科技公示序號：2023-039

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

2023年6月9日，上海市派能電力能源科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”或“派能科技”）舉辦第三屆股東會第九次大會、第三屆職工監(jiān)事第七次大會，各自審議通過了《關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，允許企業(yè)將首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目（下稱“募投項目”）“2GWh鋰離子電池高效率儲能技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目”結(jié)項并把結(jié)余募資用以永久性填補企業(yè)流動資金。公司獨立董事對此次事宜發(fā)布了確立贊同的單獨建議，承銷商中信建投證券有限責任公司（下稱“中信建投證券”或“承銷商”）對此次事宜出具了確立贊同的審查建議。本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、首次公開發(fā)行股票募資的相關(guān)情況

依據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準〔2020〕3174號），允許企業(yè)首次公開發(fā)行股票的商標注冊申請。并且經(jīng)過上海交易所允許，企業(yè)初次向公眾發(fā)行人民幣普通股（A股）個股38,711,200股，股價為每一股rmb56.00元，募資總額為rmb2,167,827,200.00元，扣減發(fā)行費（沒有企業(yè)增值稅）rmb153,858,666.82元，具體募資凈收益金額為2,013,968,533.18元。以上募資已經(jīng)全部及時，由天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）檢審，并且于2020年12月24日出示《驗資報告》（天健驗〔2020〕637號）。

為加強企業(yè)首次公開發(fā)行股票募資管理與應(yīng)用，維護債權(quán)人權(quán)益，成立公司了有關(guān)募資重點帳戶。募資到帳后，已經(jīng)全部存放在經(jīng)董事會準許開辦的募資重點賬戶中，公司及控股子公司與承銷商、儲存募資的銀行業(yè)簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金投資項目的現(xiàn)象

依據(jù)《上海派能能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》的公布，企業(yè)首次公開發(fā)行股票募資扣減發(fā)行費后擬用以下列新項目：

企業(yè)：rmb萬余元

2021年10月21日，公司召開第二屆股東會第十五次大會、第二屆職工監(jiān)事第十次大會，審議通過了《關(guān)于部分募投項目增加實施主體和實施地點并使用募集資金向全資子公司提供借款以實施募投項目的議案》。在確保不受影響募集資金投資項目執(zhí)行、找不到變向更改募集資金用途和危害股東利益的情形下，提升控股子公司江蘇省派能能源技術(shù)有限責任公司做為募集資金投資項目“鋰電池及系統(tǒng)生產(chǎn)制造基地項目”的建設(shè)主體。主要內(nèi)容詳細公司在2021年10月22日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《上海派能能源科技股份有限公司關(guān)于部分募投項目增加實施主體和實施地點并使用募集資金向全資子公司提供借款以實施募投項目的公告》（公示序號：2021-027）。

2023年3月3日，公司召開第三屆股東會第六次大會、第三屆職工監(jiān)事第四次會議，各自審議通過了《關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，允許企業(yè)將首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目“鋰電池及系統(tǒng)生產(chǎn)制造基地項目”結(jié)項并把結(jié)余募資用以永久性填補企業(yè)流動資金。主要內(nèi)容詳細公司在2023年3月4號在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《上海派能能源科技股份有限公司關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的公告》（公示序號：2023-017）。

三、此次結(jié)項的募投項目募集資金使用及結(jié)余狀況

公司本次結(jié)項的募投項目為“2GWh鋰離子電池高效率儲能技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目”，目前為止，以上新項目已基本完成基本建設(shè)，生產(chǎn)線及設(shè)備已經(jīng)達到可使用狀態(tài)。截止到2023年5月31日，此項目募集資金使用及其結(jié)余情況如下：

企業(yè)：rmb萬余元

注1：募資預(yù)估結(jié)余額度（E）包含現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)盈利扣減服務(wù)費后凈收益716.27萬余元；

注2：募資預(yù)估結(jié)余額度（E）未包括并未接收到的銀行存款利息收益，最后轉(zhuǎn)到企業(yè)已有資金帳戶金額以募資轉(zhuǎn)走當天專用賬戶賬戶余額為標準。

四、募資結(jié)余主要因素

1、在募集資金投資項目的執(zhí)行過程中，企業(yè)嚴格執(zhí)行募資資金管理辦法的相關(guān)規(guī)定，秉著有效、合理及其節(jié)省的基本原則，謹慎應(yīng)用募資。

2、在募集資金投資項目的執(zhí)行過程中，結(jié)合公司整體規(guī)劃并根據(jù)實際情況，通過調(diào)整新項目場地規(guī)劃設(shè)計方案、降低一部分配套設(shè)施總建筑面積、提升機器設(shè)備采購申請表等，有效降低新項目建筑工程花費；與此同時，企業(yè)在確保項目質(zhì)量的前提下增強了工程建設(shè)各個階段費用操縱、監(jiān)管和管理方法，進一步降低了新項目建造成本。

3、由于募集資金投資項目基本建設(shè)需要一定的周期時間，依據(jù)募集資金投資項目項目建設(shè)進度，在保證不受影響募投項目建設(shè)與募資安全的情況下，企業(yè)對短時間發(fā)生的那一部分閑置募集資金展開了現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，提升了募投資金的使用率，贏得了一定投資收益。

五、結(jié)余募資的應(yīng)用方案

自首次公開發(fā)行股票并上市后，企業(yè)經(jīng)營規(guī)模維持迅速發(fā)展。募投項目“2GWh鋰離子電池高效率儲能技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目”建設(shè)完成后，企業(yè)的產(chǎn)能和經(jīng)營規(guī)模將進一步提升，很大的減輕了企業(yè)的產(chǎn)能工作壓力。為提升募資的使用率，減少公司財務(wù)花費，提高企業(yè)經(jīng)濟收益，企業(yè)擬向募投項目“2GWh鋰離子電池高效率儲能技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目”結(jié)項后結(jié)余募資7,535.37萬余元（現(xiàn)實額度以募資轉(zhuǎn)走當天專用賬戶賬戶余額為標準）永久性補充流動資金。

此次結(jié)余募資永久性補充流動資金后，企業(yè)依然會保存募集資金專戶，直到全部待支付新項目余款付款結(jié)束，后面該一部分錢再次所產(chǎn)生的利息費用與服務(wù)費差值所產(chǎn)生的節(jié)尾款都將用以永久性補充流動資金，到時候按照要求將募集資金專戶銷戶，公司和承銷商、開戶行簽訂的募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議隨著停止。

六、重點建議表明

（一）獨董建議

獨董覺得：企業(yè)首次公開發(fā)行股票募投項目“2GWh鋰離子電池高效率儲能技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目”結(jié)項并把結(jié)余募資用以永久性填補企業(yè)流動資金，將進一步?jīng)_盈公司主要業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流量，有益于公司主要業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢、提升企業(yè)資金利用率、減少公司財務(wù)花費，符合公司和公司股東利益，不存在損害公司與股東利益的情形。該事項的具體內(nèi)容決策制定合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，找不到變向更改募資看向和危害股東利益的情形。

綜上所述，企業(yè)整體獨董一致同意企業(yè)首次公開發(fā)行股票一部分募投項目結(jié)項并把結(jié)余募資永久性補充流動資金事宜，并同意將這個提案提交公司股東大會審議。

（二）職工監(jiān)事建議

公司監(jiān)事會覺得：企業(yè)將首次公開發(fā)行股票一部分募投項目結(jié)項符合企業(yè)募投項目具體建設(shè)完成狀況，并把募投項目“2GWh鋰離子電池高效率儲能技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目”結(jié)項的結(jié)余募資永久性補充流動資金用以企業(yè)日常運營主題活動，有益于進一步?jīng)_盈企業(yè)現(xiàn)金流量，提升資金使用效益，減少財務(wù)成本，符合公司及公司股東利益。

綜上所述，公司監(jiān)事會允許企業(yè)首次公開發(fā)行股票一部分募投項目結(jié)項并把結(jié)余募資永久性補充流動資金。

（三）承銷商審查建議

經(jīng)核實，承銷商覺得：公司本次首次公開發(fā)行股票一部分募投項目結(jié)項并把結(jié)余募資永久性補充流動資金事宜早已董事會、職工監(jiān)事表決通過，獨董、職工監(jiān)事均發(fā)布了很明確的同意意見，依法履行必須的司法程序，合乎證監(jiān)會、上海交易所有關(guān)上市企業(yè)募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。公司本次一部分募投項目結(jié)項并把結(jié)余募資永久性補充流動資金有益于有效合理配置網(wǎng)絡(luò)資源，提升募資的使用率，符合公司運營的具體情況或長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，不存在損害公司及股東利益的情形。

綜上所述，承銷商對公司本次首次公開發(fā)行股票一部分募投項目結(jié)項并把結(jié)余募資永久性補充流動資金事宜情況屬實。

特此公告。

上海市派能電力能源科技發(fā)展有限公司股東會

2023年6月9日

證券代碼：688063證券簡稱：派能科技公示序號：2023-037

上海市派能電力能源科技發(fā)展有限公司

關(guān)于企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)一同境外投資

暨關(guān)聯(lián)交易的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

●關(guān)聯(lián)方交易簡述：上海市派能電力能源科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”或“派能科技”）與公司關(guān)聯(lián)方佛山市遠古傳說新禹股份投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“遠古傳說新禹”）及其它投資者擬將江蘇省眾鈉能源技術(shù)有限責任公司（下稱“眾鈉電力能源”或“標的公司”）開展增資擴股。在其中，企業(yè)擬以自籌資金3,000萬人民幣（下列“萬余元”均指“萬人民幣”）申購標的公司新增加注冊資金28.3786萬余元。此次增資擴股結(jié)束后，企業(yè)將擁有標的公司1.9231%的股份；遠古傳說新禹擬以2,000萬人民幣申購標的公司新增加注冊資金18.9191萬余元。此次增資擴股結(jié)束后，遠古傳說新禹將擁有標的公司1.2821%的股份。

●本次交易中，標的公司原有公司股東除北京昆侖互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)智能產(chǎn)業(yè)項目投資基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）參加此次增資擴股之外，標的公司的公司股東均放棄本次交易的優(yōu)先認購權(quán)等優(yōu)先選擇支配權(quán)。

●遠古傳說新禹執(zhí)行事務(wù)合伙人為杭州市遠古傳說股權(quán)投資基金有限責任公司（下稱“遠古傳說項目投資”），公司控股股東中興新通訊有限公司（下稱“中興新”）擁有遠古傳說項目投資45%的股份、自然人股東共青城新維投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“新維項目投資”）擁有遠古傳說項目投資10%的股份、董事長韋在勝老先生出任遠古傳說項目投資老總，依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)實質(zhì)重于形式的基本原則，評定遠古傳說新禹為公司關(guān)聯(lián)方，此次增資擴股事宜組成公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)遠古傳說新禹合作投資的舉動，組成關(guān)聯(lián)方交易。此次關(guān)聯(lián)方交易系公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)遠古傳說新禹一同向眾鈉電力能源開展增資擴股，未涉及到與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間產(chǎn)生經(jīng)濟往來或是所有權(quán)遷移的情況。

●公司本次境外投資系與關(guān)聯(lián)企業(yè)合作投資，組成關(guān)聯(lián)方交易，但是不組成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》所規(guī)定的資產(chǎn)重組。本次交易的實行不會有重要法律法規(guī)阻礙。

●此次關(guān)聯(lián)方交易事宜早已企業(yè)第三屆股東會第九次大會、第三屆職工監(jiān)事第七次會議審議根據(jù)，關(guān)聯(lián)董事、關(guān)系公司監(jiān)事對此項提案展開了回避表決，其他非關(guān)聯(lián)董事、非關(guān)系公司監(jiān)事一致審議通過了此項提案。公司獨立董事已就該事項發(fā)布了確立贊同的單獨建議。本次交易事宜在董事會決策管理權(quán)限內(nèi)，不用遞交股東大會審議。

●風(fēng)險防范：

本次交易以最后簽訂的宣布協(xié)議書為標準，買賣交易達到尚有待觀察。標的公司在項目研發(fā)、市場拓展等多個方面存在一定的可變性，不久的將來運營過程中將面臨技術(shù)以及業(yè)務(wù)等層面風(fēng)險性，鈉離子電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展進度受新材料行業(yè)的高速發(fā)展、開發(fā)進度、產(chǎn)品報價、中下游市場的需求等諸多條件的限制，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進展的時長、經(jīng)營規(guī)模等都有待觀察。若標底公司戰(zhàn)略發(fā)展大跳水，企業(yè)可能出現(xiàn)難以實現(xiàn)預(yù)估長期投資、沒法收回成本、股份資產(chǎn)減值準備的風(fēng)險。企業(yè)將及時掌握、關(guān)心標底公司的運營狀況，進一步完善風(fēng)險防控與內(nèi)部結(jié)構(gòu)控制方法，從容應(yīng)對以上潛在性風(fēng)險。煩請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

一、關(guān)聯(lián)方交易簡述

企業(yè)致力于磷酸鐵鋰電芯、模塊及儲能電池系統(tǒng)的開發(fā)、生產(chǎn)銷售。伴隨著企業(yè)業(yè)務(wù)的不斷擴大，為了滿足市場的需求，企業(yè)不斷完善儲能產(chǎn)品類目，深入開展鈉離子電池等項目的研究與開發(fā)。為推進鈉離子電池全產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合，在鈉離子電池儲能技術(shù)行業(yè)開拓創(chuàng)新,進一步提升企業(yè)人才吸引力和穩(wěn)定發(fā)展水平，2023年6月9日，公司召開了第三屆股東會第九次大會、第三屆職工監(jiān)事第七次大會，審議通過了《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方共同對外投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，允許公司和公司關(guān)聯(lián)方遠古傳說新禹及其它投資者一同向眾鈉電力能源開展增資擴股。在其中，企業(yè)擬以自籌資金3,000萬人民幣申購標的公司新增加注冊資金28.3786萬余元。此次增資擴股結(jié)束后，企業(yè)將擁有標的公司1.9231%的股份；遠古傳說新禹擬以2,000萬人民幣申購標的公司新增加注冊資金18.9191萬余元。此次增資擴股結(jié)束后，遠古傳說新禹將擁有標的公司1.2821%的股份。

遠古傳說新禹執(zhí)行事務(wù)合伙人為司南項目投資，公司控股股東中興新?lián)碛羞h古傳說項目投資45%的股份、自然人股東新維項目投資擁有遠古傳說項目投資10%的股份、董事長韋在勝老先生出任遠古傳說項目投資老總，依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)實質(zhì)重于形式的基本原則，評定遠古傳說新禹為公司關(guān)聯(lián)方，此次增資擴股事宜組成公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)遠古傳說新禹合作投資的舉動，組成關(guān)聯(lián)方交易。此次關(guān)聯(lián)方交易系公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)遠古傳說新禹一同向眾鈉電力能源開展增資擴股，未涉及到與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間產(chǎn)生經(jīng)濟往來或是所有權(quán)遷移的情況。

截止到本公告公布日，除此次合作投資事宜以外，以往12個月企業(yè)不會有與其他關(guān)聯(lián)人或者與不一樣關(guān)系人和人之間交易標的類型有關(guān)的關(guān)聯(lián)方交易。

此次關(guān)聯(lián)方交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》所規(guī)定的資產(chǎn)重組。

此次關(guān)聯(lián)方交易事宜早已企業(yè)第三屆股東會第九次大會、第三屆職工監(jiān)事第七次會議審議根據(jù)，關(guān)聯(lián)董事、關(guān)系公司監(jiān)事針對此項提案展開了回避表決，其他非關(guān)聯(lián)董事、非關(guān)系公司監(jiān)事一致審議通過了此項提案。公司獨立董事已就該事項發(fā)布了確立贊同的單獨建議。

本次交易事宜在董事會決策管理權(quán)限內(nèi)，不用遞交股東大會審議。

二、關(guān)聯(lián)人基本概況

（一）關(guān)聯(lián)性表明

遠古傳說新禹執(zhí)行事務(wù)合伙人為司南項目投資，公司控股股東中興新?lián)碛羞h古傳說項目投資45%的股份、自然人股東新維項目投資擁有遠古傳說項目投資10%的股份、董事長韋在勝老先生出任遠古傳說項目投資老總，依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)實質(zhì)重于形式的基本原則，評定遠古傳說新禹為公司關(guān)聯(lián)方，此次增資擴股事宜組成公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)遠古傳說新禹合作投資的舉動，組成關(guān)聯(lián)方交易。

（二）關(guān)聯(lián)企業(yè)說明

1、關(guān)系人信息

企業(yè)名字：佛山市遠古傳說新禹股份投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）

公司性質(zhì)：合伙企業(yè)

執(zhí)行事務(wù)合伙人：杭州市遠古傳說股權(quán)投資基金有限責任公司

注冊資金：25,000萬人民幣

成立日期：2022年08月25日

公司注冊地址：佛山南海桂城街道桂瀾北街6號千燈湖創(chuàng)投小鎮(zhèn)中心城市三座404-405（住所申報，集群式備案）

業(yè)務(wù)范圍：一般項目：以私募投資基金從業(yè)股權(quán)投資基金、資本管理、投資管理等系列活動（需在中國證券投資中基協(xié)進行登記后才可從業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營）。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）

截止到本公告公布日，遠古傳說新禹的股本結(jié)構(gòu)如下所示：

企業(yè)：萬人民幣

截止到2022年12月31日，遠古傳說新禹資產(chǎn)總額10,035.74萬余元，資產(chǎn)總額10,035.41萬余元，2022年度主營業(yè)務(wù)收入0萬余元，純利潤-64.59萬余元（以上財務(wù)報表沒經(jīng)財務(wù)審計）。

截止到本公告公布日，遠古傳說新禹并不屬于失信執(zhí)行人。

2、聯(lián)系人和上市企業(yè)之間有別的聯(lián)系的表明

截止到本公告公布日，除此次合作投資事宜以外，公司和遠古傳說新禹中間不會有產(chǎn)權(quán)年限、業(yè)務(wù)流程、財產(chǎn)、債務(wù)、工作人員等方面別的關(guān)聯(lián)。

三、關(guān)系交易標的基本概況

（一）交易標的的名字和類型

眾鈉電力能源創(chuàng)立于2021年1月，緊緊圍繞降低成本、長循環(huán)系統(tǒng)鈉離子電池的光電催化管理體系、原材料制取、結(jié)構(gòu)與系統(tǒng)軟件開發(fā)等多個方面深度剖析和產(chǎn)品研發(fā)。眾鈉電力能源依次評為高新園區(qū)高層次人才公司、蘇州姑蘇天使計劃項目立項公司、科技型企業(yè)及省民營科技企業(yè)。眾鈉電力能源主營業(yè)務(wù)是為用戶提供總體鈉離子電池電力能源解決方法，主要產(chǎn)品有鉀離子正極材料、方形鋁殼電池、軟包鋰電池及其輕形動力電池系統(tǒng)、光伏儲能系統(tǒng)等鈉離子電池主打產(chǎn)品，產(chǎn)品用途包含消費類電子產(chǎn)品、新能源技術(shù)代步工具和儲能技術(shù)三大領(lǐng)域。

此次關(guān)系交易標的，系企業(yè)申購眾鈉電力能源新增加注冊資金，交易標的產(chǎn)權(quán)明晰，不會有質(zhì)押、質(zhì)押貸款及其它一切限定轉(zhuǎn)讓狀況，不屬于起訴、訴訟事宜或被查封、凍潔等司法部門對策，不會有防礙所有權(quán)轉(zhuǎn)移其他情形。

（二）眾鈉電力能源的相關(guān)情況如下所示：

1、公司名字：江蘇省眾鈉能源技術(shù)有限責任公司

2、注冊資金：1,418.9304萬人民幣

3、公司注冊地址：蘇州市高新區(qū)高新區(qū)科靈路78號06棟樓4樓

4、成立年限：2021年01月21日

5、業(yè)務(wù)范圍：一般項目：新興能源項目研發(fā)；技術(shù)咨詢、科研開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、行業(yè)交流、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、推廣應(yīng)用；技術(shù)推廣服務(wù)；新能源技術(shù)汽車換電設(shè)備市場銷售；新能源車電配件市場銷售；電池銷售；線上能源監(jiān)測項目研發(fā)；電瓶租用；新能源車廢舊動力蓄電池回收利用（沒有危險廢棄物運營）；化工新材料產(chǎn)品研發(fā)；汽車零部件五金交電生產(chǎn)制造；日用品家用電器零售；智能家居交易設(shè)備生產(chǎn)；動能回收系統(tǒng)產(chǎn)品研發(fā)；太陽能熱利用武器裝備市場銷售；辦公設(shè)備耗材市場銷售；辦公用品銷售；光伏設(shè)備及電子器件生產(chǎn)制造；儲能服務(wù)項目；電池制造；充電電池零配件市場銷售；非定居房產(chǎn)租賃；機械設(shè)備租賃（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）。

6、本次交易前公司股權(quán)結(jié)構(gòu)狀況：

注：合計數(shù)和各分項目數(shù)立即求和總和有所差異，是由四舍五入產(chǎn)生。

7、本次交易后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)狀況：

注：合計數(shù)和各分項目數(shù)立即求和總和有所差異，是由四舍五入產(chǎn)生。

8、近期12月里的資產(chǎn)報告評估、增資擴股、公司減資或改革狀況：

（1）2022年12月，北京昆侖互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)智能產(chǎn)業(yè)項目投資基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、蘇州市清睿華贏自主創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、蘇州科技城高創(chuàng)自主創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、蘇州高創(chuàng)天使之五號投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）向眾鈉電力能源總計增資擴股5,000萬余元（相匹配新增加注冊資金74.2896萬余元）。

這輪增資擴股結(jié)束后，眾鈉能源公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下所示：

注：合計數(shù)和各分項目數(shù)立即求和總和有所差異，是由四舍五入產(chǎn)生。

（2）2023年3月，泰州市東澤投資基金（有限合伙企業(yè)）向眾鈉電力能源增資擴股2,500萬余元（相匹配新增加注冊資金37.1448萬余元）。

這輪增資擴股結(jié)束后，眾鈉能源公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下所示：

注：合計數(shù)和各分項目數(shù)立即求和總和有所差異，是由四舍五入產(chǎn)生。

8、本次交易中，標的公司原有公司股東除北京昆侖互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)智能產(chǎn)業(yè)項目投資基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）參加此次增資擴股之外，公司股東都已放棄本次交易的優(yōu)先認購權(quán)等優(yōu)先選擇支配權(quán)。

9、最近一年又一期的關(guān)鍵財務(wù)報表：

企業(yè)：萬人民幣

注：之上財務(wù)報表沒經(jīng)財務(wù)審計。

四、關(guān)聯(lián)交易的標價狀況

此次增資擴股標價系參照標的公司最近一次增資擴股公司估值的前提下，融合標的公司擁有的氫氧化鎂鈉鉀離子正極材料關(guān)鍵技術(shù)及專利權(quán)狀況、研發(fā)部門優(yōu)點、商品潛在性市場空間及行業(yè)未來增長態(tài)勢等，經(jīng)多方溝通協(xié)商、協(xié)商一致明確。標的公司本輪融資的投前估值為15億人民幣，除企業(yè)、遠古傳說新禹參加此次增資擴股外，標的公司原有公司股東北京昆侖互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)智能產(chǎn)業(yè)項目投資基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）參加此次增資擴股。

此次關(guān)聯(lián)方交易系公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)遠古傳說新禹一同向眾鈉電力能源開展增資擴股，未涉及到與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間產(chǎn)生經(jīng)濟往來或是所有權(quán)遷移的情況。企業(yè)在和買賣利益相關(guān)方商議標價環(huán)節(jié)中遵循著合理合法、公平公正、公平自行、協(xié)商一致、誠實信用原則的基本原則。此次關(guān)聯(lián)交易的價錢標價公允價值，增資價格及協(xié)議書主要條款與標的公司原有公司股東北京昆侖互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)智能產(chǎn)業(yè)項目投資基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、公司關(guān)聯(lián)方遠古傳說新禹對標的公司這輪的增資擴股保持一致，不會有違反公司規(guī)定及其公司股東尤其是中小股東權(quán)益的現(xiàn)象。

五、關(guān)聯(lián)方交易協(xié)議書主要內(nèi)容和履行合同分配

（一）協(xié)議簽署行為主體

A.江蘇省眾鈉能源技術(shù)有限責任公司（標的公司）；

B.鎮(zhèn)江市里鈉能源技術(shù)有限責任公司；

C.南京市千鈉新能源技術(shù)創(chuàng)投有限責任公司；

D.泰州市鈉鈉能源技術(shù)有限責任公司，（“泰州市鈉鈉”，與企業(yè)、鎮(zhèn)江市里鈉、南京市千鈉及公司現(xiàn)階段與未來直接和間接操縱的許多行為主體統(tǒng)稱“企業(yè)集團”）；

E.夏剛；

F.張瑞慶（與夏剛統(tǒng)稱“創(chuàng)辦人”）；

G.寧波市眾鈉企業(yè)經(jīng)營管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）；

H.上海市派能電力能源科技發(fā)展有限公司；

I.佛山市遠古傳說新禹股份投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）；

J.北京昆侖互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)智能產(chǎn)業(yè)項目投資基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（“昆侖資本”，與派能科技、遠古傳說新禹統(tǒng)稱“投資者”)

（二）增資擴股

多方確定，交收前眾鈉電力能源市場估值金額為15億人民幣，投資者允許按照本約定書相關(guān)條款條件，以人民幣6,000萬余元（“增資款”）申購眾鈉電力能源新增加注冊資金rmb56.7572萬余元（“新增加注冊資金”），獲得此次交易完成后眾鈉電力能源全方位攤低基本3.8463%的股份，在其中派能科技以人民幣3,000萬余元申購眾鈉電力能源新增加注冊資金rmb28.3786萬余元，獲得此次交易完成后眾鈉電力能源全方位攤低基本1.9231%的股份；在其中遠古傳說新禹以人民幣2,000萬余元申購眾鈉電力能源新增加注冊資金rmb18.9191萬余元，獲得此次交易完成后眾鈉電力能源全方位攤低基本1.2821%的股份；在其中昆侖資本以人民幣1,000萬余元申購眾鈉電力能源新增加注冊資金rmb9.4595萬余元，獲得此次交易完成后眾鈉電力能源全方位攤低基本0.6411%的股份。

（三）增資款的繳納及交收

(a)在遵循本協(xié)定各類條文條件前提下，眾鈉電力能源必須在交收前提條件所有達到或者被投資者事前書面形式免除之日完成交收。

(b)在交易日后十五（15）個工作日后，各投資者應(yīng)把它分別應(yīng)對的增資款付款至眾鈉電力能源所提供的繳款通知書指定銀行帳戶。

(c)投資者自交易日起即變成眾鈉能源公司股東，并依據(jù)買賣文件信息要求具有持有股份相對應(yīng)的公司股東正當利益，包含交易日以前的資本公積金、盈余公積和盈余公積等所有其他綜合收益。

（四）合同違約責任

假如企業(yè)集團、創(chuàng)辦人及員工持股平臺（下列統(tǒng)稱“確保方”）違背了其在投資文檔項下的一切責任或服務(wù)承諾，或者在買賣文檔項下所做出的一切闡述確保與事實不符，進而導(dǎo)致項目投資人或其關(guān)聯(lián)企業(yè)、執(zhí)行董事、合作伙伴、公司股東、員工、代理商及意味著（統(tǒng)稱“受償方”）承擔任何損害，則確保中應(yīng)一同且連同地以上所有損害賠償受償方。除非是受償方損害可歸因于確保方詐騙、故意、有意或過失個人行為，各創(chuàng)辦人承擔的風(fēng)險因其所直接和間接所持有的所有企業(yè)集團股份為準。為買賣文檔的目的，“損害”的賠償額應(yīng)等同于因違約方的違約行為給守約方所導(dǎo)致的全部損失是開支（包含科學(xué)合理的律師代理費、仲裁費；就投資者的損害來講，還一般包括投資者的資產(chǎn)價值降賠，即該等違規(guī)行為給眾鈉電力能源帶來的損失乘于投資者在眾鈉能源占股比例）。

（五）爭議解決方式

凡因?qū)嵭斜緟f(xié)定存在的或者與本協(xié)定相關(guān)的一切異議，任何一方有權(quán)利將這個異議提交給上海市監(jiān)察委員會依照該聯(lián)合會到時候高效的仲裁規(guī)則開展訴訟。訴訟的開庭審理地點為上海市。仲裁庭由三（3）名依照仲裁規(guī)則選中、指定監(jiān)察員構(gòu)成，申請者選中一（1）名監(jiān)察員，被上訴人選中一（1）名監(jiān)察員，第三（3）名監(jiān)察員由監(jiān)察委員會自監(jiān)察員名單中特定。訴訟語言表達為漢語。

（六）起效

本協(xié)定經(jīng)多方正式簽署以后即對各簽定方有約束。為了便于申請辦理與本次交易相關(guān)的政府部門程序流程，多方應(yīng)當按照投資者、法律法規(guī)及地方政府的規(guī)定再行簽署與本協(xié)定項下事宜相關(guān)的別的必需合同書、協(xié)議和文檔，但該等合同書、協(xié)議和文檔與本協(xié)定出現(xiàn)任何分歧或不一致的地方，以本協(xié)定為標準。

六、關(guān)聯(lián)交易的重要性及其對企業(yè)的危害

（一）此次關(guān)聯(lián)交易的重要性

公司本次與關(guān)聯(lián)企業(yè)遠古傳說新禹一同境外投資符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需要。企業(yè)致力于磷酸鐵鋰電芯、模塊及儲能電池系統(tǒng)的開發(fā)、生產(chǎn)銷售。伴隨著企業(yè)業(yè)務(wù)的不斷擴大，為了滿足市場的需求，企業(yè)不斷完善儲能產(chǎn)品類目，深入開展鈉離子電池等項目的研究與開發(fā)。公司和鈉離子電池解決方案供應(yīng)商開展深化合作，有助于健全企業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈有關(guān)合理布局，將有利于完成鈉離子電池全產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合，將有利于在鈉離子電池儲能技術(shù)行業(yè)開拓創(chuàng)新,為以后企業(yè)鈉離子電池儲能產(chǎn)品規(guī)模性批量生產(chǎn)打下基礎(chǔ)，達到多方資源整合共享和合作共贏，進一步提升企業(yè)人才吸引力和穩(wěn)定發(fā)展水平。

（二）此次關(guān)聯(lián)方交易對企業(yè)的危害

公司本次與關(guān)聯(lián)企業(yè)遠古傳說新禹一同境外投資的舉動是公司戰(zhàn)略規(guī)劃的需求。公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)遠古傳說新禹一同增資擴股眾鈉電力能源事宜對財務(wù)狀況、經(jīng)營效益不會造成很大影響，不受影響企業(yè)合并報表范圍。公司現(xiàn)階段經(jīng)營情況平穩(wěn)、優(yōu)良，此次關(guān)聯(lián)方交易應(yīng)用企業(yè)自籌資金，不會對公司主營、持續(xù)盈利及資產(chǎn)情況產(chǎn)生不利影響，不存在損害公司及公司股東尤其是中小投資者合法權(quán)益的情況。

七、風(fēng)險評估

本次交易以最后簽訂的宣布協(xié)議書為標準，買賣交易達到尚有待觀察。標的公司在項目研發(fā)、市場拓展等多個方面存在一定的可變性，不久的將來運營過程中將面臨技術(shù)以及業(yè)務(wù)等層面風(fēng)險性。鈉離子電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展進度受新材料行業(yè)的高速發(fā)展、開發(fā)進度、產(chǎn)品報價、中下游市場的需求等諸多條件的限制，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進展的時長、經(jīng)營規(guī)模等都有待觀察。若標底公司戰(zhàn)略發(fā)展大跳水，企業(yè)可能出現(xiàn)難以實現(xiàn)預(yù)估長期投資、沒法收回成本、股份資產(chǎn)減值準備的風(fēng)險。企業(yè)將及時掌握、關(guān)心標的公司的運營狀況，進一步完善風(fēng)險防控與內(nèi)部結(jié)構(gòu)控制方法，從容應(yīng)對以上潛在性風(fēng)險。煩請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

八、關(guān)聯(lián)方交易履行決議程序流程

2023年6月9日，公司召開了第三屆股東會第九次大會、第三屆職工監(jiān)事第七次大會，審議通過了《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方共同對外投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，關(guān)聯(lián)董事、關(guān)系公司監(jiān)事針對此項提案展開了回避表決，其他非關(guān)聯(lián)董事、非關(guān)系公司監(jiān)事一致審議通過了此項提案。公司獨立董事就得事宜發(fā)布了確立贊同的單獨建議。本次交易事宜在董事會決策管理權(quán)限內(nèi)，不用遞交股東大會審議。

九、獨董單獨建議

獨董覺得：公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)遠古傳說新禹以等額的現(xiàn)錢方式注資，向眾鈉電力能源增資擴股，有益于網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化公司戰(zhàn)略部署，符合公司市場拓展要求，有助于提升企業(yè)在行業(yè)危害及競爭能力，不會對公司主營、持續(xù)盈利及資產(chǎn)情況產(chǎn)生不利影響，本次交易事宜合乎公平公正、公平、公允價值的基本原則，遵循著公平標準處理方法。

企業(yè)第三屆股東會第九次大會審議通過了《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方共同對外投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。關(guān)聯(lián)董事在決議時展開了逃避。董事會的集結(jié)、舉辦、決議、決議程序流程合乎相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和《上海派能能源科技股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定。

綜上所述，公司本次關(guān)聯(lián)方交易事宜公平公正，將有利于的穩(wěn)定發(fā)展，不存在損害上市企業(yè)及公司股東尤其是中小投資者權(quán)益的狀況，企業(yè)整體獨董一致同意公司本次與關(guān)聯(lián)企業(yè)一同境外投資暨關(guān)聯(lián)交易事宜。

十、職工監(jiān)事審查意見

2023年6月9日，企業(yè)第三屆職工監(jiān)事第七次大會審議通過了《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方共同對外投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，允許公司和公司關(guān)聯(lián)方遠古傳說新禹及其它投資者一同向眾鈉電力能源開展增資擴股，在其中，企業(yè)使用rmb3,000萬元自籌資金向眾鈉電力能源增資擴股。職工監(jiān)事覺得：公司本次關(guān)聯(lián)方交易系公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)遠古傳說新禹一同向眾鈉電力能源開展增資擴股，未涉及到與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間產(chǎn)生經(jīng)濟往來或是所有權(quán)遷移的情況。企業(yè)在和買賣利益相關(guān)方商議標價環(huán)節(jié)中遵循著合理合法、公平公正、公平自行、協(xié)商一致、誠實信用原則的基本原則。此次關(guān)聯(lián)交易的價錢標價公允價值，增資價格及協(xié)議書主要條款與標的公司原有公司股東北京昆侖互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)智能產(chǎn)業(yè)項目投資基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、公司關(guān)聯(lián)方遠古傳說新禹對標的公司這輪的增資擴股保持一致，也不會對財務(wù)狀況、長期運營造成不利影響，不容易危害公司及公司股東尤其是中小投資者權(quán)益，也不會影響企業(yè)的自覺性，合乎《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。綜上所述，公司監(jiān)事會允許公司本次與關(guān)聯(lián)企業(yè)一同境外投資暨關(guān)聯(lián)交易事宜。

十一、審計委員會審查意見

2023年6月9日，企業(yè)第三屆董事會審計委員會第四次會議審議通過了《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方共同對外投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，允許公司和公司關(guān)聯(lián)方遠古傳說新禹及其它投資者一同向眾鈉電力能源開展增資擴股，在其中，企業(yè)使用rmb3,000萬元自籌資金向眾鈉電力能源增資擴股。審計委員會覺得：企業(yè)一直專注于磷酸鐵鋰電芯、模塊及儲能電池系統(tǒng)的開發(fā)、生產(chǎn)銷售。伴隨著企業(yè)業(yè)務(wù)的不斷擴大，為了滿足市場的需求，企業(yè)不斷完善儲能產(chǎn)品類目，深入開展鈉離子電池等項目的研究與開發(fā)，此次向眾鈉電力能源增資擴股符合公司中遠期的戰(zhàn)略部署，有益于提高企業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展實力。本次交易市場定價商議環(huán)節(jié)中，公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)遠古傳說新禹遵循著合理合法、公平公正、公平自行、協(xié)商一致、誠實信用原則的基本原則明確成交價，不存在損害公司及公司股東尤其是中小投資者權(quán)益的狀況。綜上所述，企業(yè)董事會審計委員會一致同意此次關(guān)聯(lián)方交易事宜，并同意將該事項提交公司第三屆股東會第九次會議審議。

十二、承銷商審查建議

經(jīng)核實，承銷商中信建投證券有限責任公司覺得：公司本次境外投資暨關(guān)聯(lián)交易事宜依法履行必須的決策制定，早已股東會、職工監(jiān)事表決通過，整體獨董及其董事會審計委員會發(fā)布了同意意見，決議、決策制定符合規(guī)定法律法規(guī)、法規(guī)和《公司章程》等相關(guān)規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定。

總的來說，承銷商對企業(yè)以上與關(guān)聯(lián)企業(yè)一同境外投資暨關(guān)聯(lián)交易的事宜情況屬實。

十三、手機上網(wǎng)公示配件

1、《上海派能能源科技股份有限公司獨立董事關(guān)于第三屆董事會第九次會議相關(guān)事項的獨立意見》；

2、《中信建投證券股份有限公司關(guān)于上海派能能源科技股份有限公司與關(guān)聯(lián)方共同對外投資暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見》。

特此公告。

上海市派能電力能源科技發(fā)展有限公司股東會

2023年6月9日

證券代碼：688063證券簡稱：派能科技公示序號：2023-038

上海市派能電力能源科技發(fā)展有限公司

第三屆職工監(jiān)事第七次會議決議公示

本公司監(jiān)事會及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

一、監(jiān)事會會議舉辦狀況

上海市派能電力能源科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）第三屆職工監(jiān)事第七次例會于2023年6月9日以通信方式舉辦，此次會議報告及有關(guān)材料已經(jīng)在2023年6月5日以郵件方法傳出。此次會議由監(jiān)事長郝博老先生組織，例會應(yīng)參加公司監(jiān)事3人，具體參加公司監(jiān)事3人。此次會議的集結(jié)、舉行和決議程序流程合乎《中華人民共和國公司法》（下稱《公司法》）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政規(guī)章及《上海派能能源科技股份有限公司章程》（下稱《公司章程》）的相關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議決議狀況

參會公司監(jiān)事決議一致通過以下幾點：

（一）審議通過了《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方共同對外投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

公司本次關(guān)聯(lián)方交易系公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)佛山市遠古傳說新禹股份投資合伙企業(yè)(有限合伙企業(yè))（下稱“遠古傳說新禹”）一同向江蘇省眾鈉能源技術(shù)有限責任公司開展增資擴股，未涉及到與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間產(chǎn)生經(jīng)濟往來或是所有權(quán)遷移的情況。企業(yè)在和買賣利益相關(guān)方商議標價環(huán)節(jié)中遵循著合理合法、公平公正、公平自行、協(xié)商一致、誠實信用原則的基本原則。此次關(guān)聯(lián)交易的價錢標價公允價值，增資價格及協(xié)議書主要條款與標的公司原有公司股東北京昆侖互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)智能產(chǎn)業(yè)項目投資基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、公司關(guān)聯(lián)方遠古傳說新禹對標的公司這輪的增資擴股保持一致，也不會對財務(wù)狀況、長期運營造成不利影響，不容易危害公司及公司股東尤其是中小投資者權(quán)益，也不會影響企業(yè)的自覺性，合乎《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。

綜上所述，公司監(jiān)事會允許公司本次與關(guān)聯(lián)企業(yè)一同境外投資暨關(guān)聯(lián)交易事宜。

主要內(nèi)容詳細公司在同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方共同對外投資暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公示序號：2023-037）。

決議結(jié)論：允許2票，抵制0票，放棄0票，逃避1票。

決議逃避：公司監(jiān)事郝博先生為關(guān)系公司監(jiān)事，對該提案回避表決。

（二）審議通過了《關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》

企業(yè)將首次公開發(fā)行股票一部分募集資金投資項目（下稱“募投項目”）結(jié)項符合企業(yè)募投項目具體建設(shè)完成狀況，并把募投項目“2GWh鋰離子電池高效率儲能技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目”結(jié)項的結(jié)余募資永久性補充流動資金用以企業(yè)日常運營主題活動，有益于進一步?jīng)_盈企業(yè)現(xiàn)金流量，提升資金使用效益，減少財務(wù)成本，符合公司及公司股東利益。

綜上所述，公司監(jiān)事會允許企業(yè)首次公開發(fā)行股票一部分募投項目結(jié)項并把結(jié)余募資永久性補充流動資金。

主要內(nèi)容詳細公司在同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的公告》（公示序號：2023-039）。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票，逃避0票。

決議逃避：無

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

特此公告。

上海市派能電力能源科技發(fā)展有限公司職工監(jiān)事

2023年6月9日

證券代碼：688063證券簡稱：派能科技公示序號：2023-040

上海市派能電力能源科技發(fā)展有限公司

有關(guān)2022年年度股東大會提升臨時性提議的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

一、股東會相關(guān)情況

1.股東會的種類和屆次：

2022年年度股東大會

2.股東會舉辦時間：2023年6月27日

3.股東會除權(quán)日：

二、提升臨時性提議的說明

1.提案人：中興新通訊有限公司

2.提議程序流程表明

上海市派能電力能源科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）已經(jīng)在2023年4月12日公示了股東會舉辦通告，獨立擁有24.61%股權(quán)股東中興新通訊有限公司，在2023年6月9日明確提出臨時性提議并書面形式遞交股東會召集人。股東會召集人依照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運作》相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)予以公告。

3.臨時性提議具體內(nèi)容

2023年6月9日，董事會接到公司股東中興新通訊有限公司書面形式遞交的《關(guān)于提請上海派能能源科技股份有限公司2022年年度股東大會增加臨時提案的函》。報請股東會將下列提案做為臨時性提議，提交公司2022年年度股東大會決議。

1、《關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》

以上臨時性提議早已公司在2023年6月9日舉行的第三屆股東會第九次會議第三屆職工監(jiān)事第七次會議審議根據(jù)，獨董已對于該臨時性提議發(fā)布了確立贊同的單獨建議。董事會允許公司股東中興新通訊有限公司的建議，現(xiàn)就以上提案做為新增加第7項提案提交公司2022年年度股東大會決議。以上臨時性提議必須對中小股東獨立記票。

三、除了以上提升臨時性提議外，于2023年4月12日公示原股東大會通知事宜不會改變。

四、提升臨時性提議后股東會的相關(guān)情況。

（一）現(xiàn)場會議舉辦日期、時間地點

舉辦時間、時長：2023年6月27日14點00分

舉辦地址：上海浦東新區(qū)浦東張江碧波路699號上海市博雅酒店

（二）網(wǎng)上投票的軟件、日期和網(wǎng)絡(luò)投票時長。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)上投票起始時間：2023年6月27日

網(wǎng)上投票截止時間：2023年6月27日

選用上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，根據(jù)交易軟件微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時間是在股東會舉辦當天的買賣時間范圍，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過網(wǎng)絡(luò)微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時間是在股東會舉辦當天的9:15-15:00。

（三）除權(quán)日

原通知股東會除權(quán)日不會改變。

（四）股東會提案和網(wǎng)絡(luò)投票股東類型

此次股東會還需要征求《2022年度獨立董事述職報告》。

1、表明各提案已公布時間和公布新聞媒體

此次遞交股東大會審議的議案1-提案6早已企業(yè)第三屆股東會第七次大會、第三屆職工監(jiān)事第五次會議審議根據(jù)；提案7早已企業(yè)第三屆股東會第九次大會、第三屆職工監(jiān)事第七次會議審議根據(jù)，有關(guān)公示已經(jīng)在2023年4月12日和2023年6月10日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及其《上海證券報》《中國證券報》《證券時報》《證券日報》公布。

公司將在2022年年度股東大會舉辦前，上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）刊登《2022年年度股東大會會議材料》。

2、特別決議提案：無

3、對中小股東獨立記票的議案：提案5、提案6、提案7

4、涉及到關(guān)系公司股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的相關(guān)性股東名稱：不適合

5、涉及到優(yōu)先股參加決議的議案：不適合

特此公告。

上海市派能電力能源科技發(fā)展有限公司股東會

2023年6月9日

●上報文檔

《關(guān)于提請上海派能能源科技股份有限公司2022年年度股東大會增加臨時提案的函》

配件1：法人授權(quán)書

法人授權(quán)書

上海市派能電力能源科技發(fā)展有限公司：

茲委托老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年6月27日舉行的貴司2022年年度股東大會，并委托履行投票權(quán)。

受托人持一般股票數(shù)：

受托人持優(yōu)先選擇股票數(shù)：

受托人公司股東賬號號：

受托人簽字（蓋公章）：受委托人簽字：

受托人身份證號碼：受委托人身份證號碼：

授權(quán)委托時間：時間日期

備注名稱：

受托人需在授權(quán)委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權(quán)書中未做實際標示的，受委托人有權(quán)利按自己的喜好開展決議。