　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡稱“公司”或“鼎勝新材”）于2023年6月9日召開第五屆董事會第三十七次會議和第五屆監事會第二十五次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃回購價格和回購數量的議案》。根據公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“本激勵計劃”或“《激勵計劃》”）的規定和公司2022年第二次臨時股東大會的授權，公司董事會同意對2022年限制性股票激勵計劃回購價格及回購數量進行調整，現將有關事項說明如下：

　　一、已履行的審批程序和信息披露情況

　　1、2022年1月26日，公司召開第五屆董事會第十六次會議，會議審議通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃相關議案發表了獨立意見。

　　同日，公司召開第五屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》，公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

　　2、2022年1月27日至2022年2月7日，公司對本激勵計劃首次授予激勵對象的名單在公司內部公告欄進行了公示。公示期滿，公司監事會未收到任何對本次擬激勵對象名單的異議，無反饋記錄。具體內容詳見公司2022年2月8日披露于中國證監會指定信息披露網站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《監事會關于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

　　3、2022年2月14日，公司召開2022年第二次臨時股東大會審議并通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案。

　　4、2022年2月21日，公司召開了第五屆董事會第十七次會議和第五屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于調整首次授予激勵對象名單和授予數量的議案》及《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》等議案。公司獨立董事對相關議案發表了獨立意見，監事會對2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單進行了核實并發表了核查意見。

　　5、2022年3月23日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢首次授予318.07萬股限制性股票的登記工作，本次實際授予激勵對象合計311人。

　　6、2022年6月10日，公司召開了第五屆董事會第二十一次會議和第五屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預留限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關議案發表了獨立意見，監事會對2022年限制性股票激勵計劃預留授予激勵對象名單進行了核實并發表了核查意見。

　　7、2022年7月6日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢預留授予60.00萬股限制性股票的登記工作，本次預留授予激勵對象為8人。

　　8、2023年4月27日，公司召開了五屆董事會第三十四次會議和第五屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃首次及預留授予部分限制性股票回購價格的議案》、《關于回購注銷2022年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》、《關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個限售期解除限售條件成就的議案》等議案，公司獨立董事對相關議案發表了獨立意見。

　　9、2023年6月9日，公司召開第五屆董事會第三十七次會議和第五屆監事會第二十五次會議審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃股票回購價格和回購數量的議案》。獨立董事就相關議案發表了同意的獨立意見。

　　二、調整事由及調整方法

　　公司于2023年5月18日召開2022年年度股東大會，審議并通過了《關于公司2022年度利潤分配方案的議案》。同時，公司于2023年5月31日披露了《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年年度權益分派實施公告》，本次利潤分配及轉增股本以方案實施前的公司總股本490,553,034股為基數，每股派發現金紅利0.86元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉增0.8股。

　　鑒于公司2022年度權益分派已實施完畢。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、《激勵計劃》的相關規定，公司對2022年限制性股票激勵計劃回購價格和數量進行相應調整。具體如下：

　　1、回購價格調整

　　P=(P0?V)÷(1+n)

　　其中：P為調整后的每股限制性股票回購價格，P0為調整前的每股限制性股票回購價格；V為每股的派息額；n為每股公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率（即每股股票經轉增、送股或拆細后增加的股票數量）。經派息調整后，P仍須大于0。

　　因此，公司董事會同意對本次回購價格做相應的調整。調整后，首次授予部分限制性股票的回購價格=（18.27-0.86）÷（1+0.8）=9.67元/股，預留授予部分限制性股票的回購價格=（17.93-0.86）÷（1+0.8）=9.48元/股。

　　2、回購數量調整

　　Q＝Q0×（1＋n）

　　其中：Q0為調整前的限制性股票數量；n為每股的資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率（即每股股票經轉增、送股或拆細后增加的股票數量）；Q為調整后的限制性股票數量。

　　因此，公司董事會同意對本次回購數量做相應的調整。調整后，首次授予部分限制性股票的回購數量=15.40×（1+0.8）=27.72萬股。

　　三、本次調整對公司的影響

　　本次對公司《激勵計劃》所涉及的限制性股票回購價格及回購數量進行調整不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響。

　　四、監事會意見

　　公司監事會認為：公司本次對限制性股票回購價格及回購數量的調整符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規和規范性文件及公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，同意公司本次對限制性股票回購價格及數量的調整。

　　五、獨立董事意見

　　公司獨立董事認為：公司2022年度利潤分配方案已于2023年6月6日實施完畢，公司董事會根據公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定及2022年第二次臨時股東大會的授權，對2022年限制性股票激勵計劃回購價格及回購數量進行了調整。本次調整符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規和規范性文件及公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，調整程序合法、合規，不存在損害公司及全體股東利益的情形，同意公司本次調整事項。

　　六、法律意見書的結論性意見

　　上海市廣發律師事務所認為：公司本次相關事項已獲得必要的批準和授權；公司本次限制性股票回購價格和回購數量的調整符合《管理辦法》《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定。

　　七、備查文件

　　1、第五屆董事會第三十七次會議決議；

　　2、第五屆監事會第二十五次會議決議；

　　3、獨立董事關于第五屆董事會第三十七次會議相關事項的獨立意見；

　　4、《上海市廣發律師事務所關于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃調整限制性股票回購價格和回購數量相關事項的法律意見書》。

　　特此公告。

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　董事會

　　2023年6月10日

　　證券代碼：603876 證券簡稱：鼎勝新材公告編號：2023-065

　　債券代碼：113534 債券簡稱：鼎勝轉債

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　關于向特定對象發行股票預案（修訂稿）

　　披露的提示性公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，并對公告中的任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏承擔責任。

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月9日召開第五屆董事會第三十七次會議、第五屆監事會第二十五次會議，審議通過了《關于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）〉的議案》等相關議案。《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）》（以下簡稱“預案”）及相關文件已在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露，敬請廣大投資者注意查閱。

　　本次預案披露的事項不代表審核機關對于公司本次向特定對象發行股票相關事項的實質性判斷、確認或批準。該預案所述本次向特定對象發行股票相關事項的生效和完成尚需上海證券交易所審核通過并經中國證券監督管理委員會同意注冊，敬請廣大投資者注意投資風險。

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　董事會

　　2023年6月10日

　　證券代碼：603876 證券簡稱：鼎勝新材公告編號：2023-066

　　債券代碼：113534 債券簡稱：鼎勝轉債

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　關于2022年度向特定對象發行A股

　　股票預案修訂情況說明的公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，并對公告中的任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏承擔責任。

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年7月20日、2023年2月10日分別召開了第五屆董事會第二十五次會議、第五屆董事會第三十二次會議，審議通過了公司關于2022年度向特定對象發行A股股票的相關議案。

　　2022年8月5日、2023年2月27日，公司分別召開了2022年第四次臨時股東大會、2023年第一次臨時股東大會表決通過了公司關于2022年度向特定對象發行A股股票的相關議案，并授權董事會全權辦理本次發行相關事項。

　　鑒于中國證券監督管理委員會于2023年2月17日發布《上市公司證券發行注冊管理辦法》等一系列注冊制改革文件，根據相關法律法規規定并結合自身權益分派情況，依照公司2023年第一次臨時股東大會的授權，公司于2023年6月9日召開了第五屆董事會第三十七次會議，審議通過了《關于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）〉的議案》等相關議案，對本次向特定對象發行A股股票預案進行了修訂，對預案中涉及的“非公開發行”、“證監會核準”等文字表述在全文范圍內進行了相應的修訂，并調整了發行股份數量。

　　為便于投資者閱讀和理解，公司就本次修訂情況說明如下：

　　調整前：

　　（四）發行數量

　　本次非公開發行股票數量不超過80,000,000股（含本數），未超過本次發行前公司總股本的30%，并以中國證監會的核準文件為準。在上述范圍內，最終發行數量由公司董事會根據股東大會的授權于發行時根據實際情況與保薦機構（主承銷商）協商確定。在董事會對本次非公開發行股票作出決議之日至發行日期間，上市公司若發生送紅股、資本公積金轉增股本、回購、股權激勵計劃等事項導致公司總股本發生變化，本次發行股份數量的上限將作相應調整。

　　調整后：

　　（四）發行數量

　　本次向特定對象發行A股股票數量不超過14,400.00萬股（含本數），未超過本次發行前公司總股本的30%，并以中國證監會的注冊文件為準。在上述范圍內，最終發行數量由公司董事會根據股東大會的授權于發行時根據實際情況與保薦機構（主承銷商）協商確定。在董事會對本次向特定對象發行A股股票作出決議之日至發行日期間，上市公司若發生送紅股、資本公積金轉增股本、回購、股權激勵計劃等事項導致公司總股本發生變化，本次發行股份數量的上限將作相應調整。

　　除上述調整外，公司本次發行方案中的其他內容不變。

　　本次向特定對象發行股票預案修訂的主要內容如下：

　　具體內容詳見公司披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）》，敬請廣大投資者注意查閱。

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　董事會

　　2023年6月10日

　　證券代碼：603876 證券簡稱：鼎勝新材公告編號：2023-068

　　債券代碼：113534 債券簡稱：鼎勝轉債

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　第五屆董事會第三十七次會議決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　一、董事會會議召開情況

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月9日在公司三樓會議室以現場結合通訊方式召開第五屆董事會第三十七次會議。會議通知于2023年6月6日以電子郵件方式發出。會議應出席董事9人，實際出席董事9人，其中3名獨立董事均出席本次董事會。本次會議的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》和《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規定，會議合法有效。

　　二、董事會會議審議情況

　　1、審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》

　　表決結果：同意9票，占全體董事人數的100%；反對0票，棄權0票。

　　具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的公告》。

　　2、審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃回購價格和回購數量的議案》

　　根據《上市公司股權激勵管理辦法》、《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定和公司2022年第二次臨時股東大會的授權，同時鑒于公司2022年度權益分派已實施完畢。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、《激勵計劃》的相關規定，公司對2022年限制性股票激勵計劃回購價格和數量進行相應調整。公司董事會對2022年限制性股票激勵計劃首次及預留授予部分限制性股票回購價格進行調整，首次授予部分限制性股票的回購價格由18.27元/股調整為9.67元/股，預留授予部分限制性股票的回購價格由17.93元/股調整為9.48元/股。調整后，首次授予部分限制性股票的回購數量=15.40×（1+0.8）=27.72萬股。

　　關聯董事王誠、陳魏新、樊玉慶、段云芳、趙俊回避本議案的表決。

　　表決結果：同意4票，占全體非關聯董事人數的100%；反對0票，棄權0票。

　　具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關于調整2022年限制性股票激勵計劃回購價格和回購數量的公告》。

　　3、審議通過了《關于公司符合向特定對象發行股票條件的議案》

　　根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及 2023年2月17日正式生效的《上市公司證券發行注冊管理辦法》等相關法律法規的規定，公司對實際經營情況和相關事項進行逐項自查后認為，公司仍符合現行法律、法規及規范性文件關于上市公司向特定對象發行股票的有關規定，仍具備向特定對象發行股票的條件。

　　獨立董事對本議案發表同意的獨立意見。

　　表決結果：同意9票，占全體董事人數的100%；反對0票，棄權0票。

　　根據 2023年第一次臨時股東大會授權，本議案無需提交公司股東大會審議。

　　4、審議通過了《關于調整江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的議案》

　　根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及 2023年2月17日正式生效的《上市公司證券發行注冊管理辦法》等相關法律法規的規定，公司對本次向特定對象發行A股股票的方案進行了調整。公司董事會逐項審議通過了本次向特定對象發行A股股票的具體方案：

　　4.01、發行股票種類和面值

　　本次發行的股票為境內上市人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。

　　表決結果：同意9票，占全體監事人數的100%；反對0票，棄權0票。

　　4.02、發行方式和發行時間

　　本次發行采取向特定對象發行股票的方式，在獲得中國證監會核準后由公司在中國證監會規定的有效期內選擇適當時機向不超過三十五名特定對象發行。

　　表決結果：同意9票，占全體監事人數的100%；反對0票，棄權0票。

　　4.03、發行對象及認購方式

　　本次向特定對象發行A股股票發行股票的發行對象為符合中國證監會規定條件的不超過35名的特定對象，發行對象包括證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財務公司、保險機構、合格境外機構投資者以及其他符合法律法規規定的法人、自然人或其他機構投資者等。

　　證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的兩只以上產品認購的，視為一個發行對象。信托公司作為發行對象，只能以自有資金認購。

　　最終發行對象將在公司取得中國證監會關于本次發行核準批文后，由董事會在股東大會授權范圍內，按照相關法律、行政法規、部門規章或規范性文件的規定，根據詢價結果與保薦機構（主承銷商）協商確定。若國家法律、法規對向特定對象發行A股股票的發行對象有新的規定，公司將按新的規定進行調整。

　　所有發行對象均以現金方式認購本次向特定對象發行A股股票。

　　表決結果：同意9票，占全體監事人數的100%；反對0票，棄權0票。

　　4.04、發行數量

　　本次向特定對象發行A股股票數量不超過144,000,000股（含本數），未超過本次發行前公司總股本的30%，并以中國證監會的核準文件為準。在上述范圍內，最終發行數量由公司董事會根據股東大會的授權于發行時根據實際情況與保薦機構（主承銷商）協商確定。在董事會對本次向特定對象發行A股股票作出決議之日至發行日期間，上市公司若發生送紅股、資本公積金轉增股本、回購、股權激勵計劃等事項導致公司總股本發生變化，本次發行股份數量的上限將作相應調整。

　　表決結果：同意9票，占全體監事人數的100%；反對0票，棄權0票。

　　4.05、定價基準日、定價原則及發行價格

　　本次發行的定價基準日為發行期的首日，發行價格不低于定價基準日前20個交易日（不含定價基準日）股票交易均價的80%（定價基準日前20個交易日公司股票交易均價=定價基準日前20個交易日股票交易總額/定價基準日前20個交易日股票交易總量）。若公司股票在本次發行定價基準日至發行日期間發生除權、除息事項的，本次發行的發行底價將進行相應調整。調整公式如下：

　　派發現金股利：P1=P0-D

　　送紅股或轉增股本：P1=P0/（1+N）

　　兩者同時進行：P1=（P0-D）/（1+N）

　　其中，P0為調整前發行價格，D為每股派發現金股利，N為每股送紅股或轉增股本數，P1為調整后發行底價。

　　最終發行價格將在公司取得中國證監會關于本次發行的核準批文后，按照相關法律、法規和其他規范性文件的規定，遵照價格優先的原則，由公司董事會在股東大會授權范圍內，根據發行對象申購報價情況及競價結果，與保薦機構（主承銷商）協商確定。

　　表決結果：同意9票，占全體監事人數的100%；反對0票，棄權0票。

　　4.06、限售期

　　發行對象認購的本次發行的股份，自本次發行結束之日起6個月內不得轉讓，本次發行結束后因公司送股、資本公積金轉增股本等原因增加的公司股份，亦應遵守上述限售期安排，限售期屆滿后按中國證監會及上海證券交易所的有關規定執行。

　　表決結果：同意9票，占全體監事人數的100%；反對0票，棄權0票。

　　4.07、滾存未分配利潤的安排

　　在本次發行完成后，由公司新老股東按本次發行完成后各自持有的公司股份比例共同享有本次發行前公司的滾存未分配利潤。

　　表決結果：同意9票，占全體監事人數的100%；反對0票，棄權0票。

　　4.08、上市地點

　　本次發行的股票將在上海證券交易所上市交易。

　　表決結果：同意9票，占全體監事人數的100%；反對0票，棄權0票。

　　4.09、本次發行決議的有效期

　　本次發行決議的有效期為自股東大會審議通過本次發行相關議案之日起12個月。如果公司于該有效期內取得中國證監會核準，則本次向特定對象發行A股股票決議的有效期自動延長至本次發行實施完成日。

　　表決結果：同意9票，占全體監事人數的100%；反對0票，棄權0票。

　　4.10、募集資金用途

　　本次發行募集資金總額為不超過270,000.00萬元（含本數），扣除發行費用后的募集資金凈額將用于以下項目：

　　單位：萬元

　　本次發行股票募集資金到位前，公司將根據項目進度的實際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換。若本次發行扣除發行費用后的實際募集資金少于上述項目募集資金擬投入總額，在相關法律法規許可及股東大會決議授權范圍內，董事會有權對募集資金投資項目及所需金額等具體安排進行調整或確定。

　　表決結果：同意9票，占全體董事人數的100%；反對0票，棄權0票。

　　獨立董事對本議案發表同意的獨立意見。

　　根據 2023年第一次臨時股東大會授權，本議案無需提交公司股東大會審議。

　　5、審議通過了《關于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）〉的議案》

　　根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及 2023年2月17日正式生效的《上市公司證券發行注冊管理辦法》等相關法律法規的規定，并根據公司2023年第一次臨時股東大會的授權及相關法律法規規定并結合自身權益分派情況，對本次向特定對象發行A股股票預案進行了修訂，對預案中涉及的“非公開發行”、“證監會核準”等文字表述在全文范圍內進行了相應的修訂，并調整了發行股份數量。公司根據上述調整相應編制了《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）》。

　　獨立董事對本議案發表同意的獨立意見。

　　表決結果：同意9票，占全體董事人數的100%；反對0票，棄權0票。

　　具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關于向特定對象發行股票（修訂稿）預案披露的提示性公告》、《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關于2022年度向特定對象發行 A 股股票預案修訂情況說明的公告》。

　　根據 2023年第一次臨時股東大會授權，本議案無需提交公司股東大會審議。

　　6、審議通過了《關于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）〉的議案》

　　根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及 2023年2月17日正式生效的《上市公司證券發行注冊管理辦法》等相關法律法規的規定，并根據公司 2023 年第一次臨時股東大會的授權，公司對本次發行方案進行了調整。公司根據上述調整相應編制了《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）》。

　　獨立董事對本議案發表同意的獨立意見。

　　表決結果：同意9票，占全體董事人數的100%；反對0票，棄權0票。

　　具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）》。

　　根據 2023年第一次臨時股東大會授權，本議案無需提交公司股東大會審議。

　　7、審議通過了《關于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票方案論證分析報告（修訂稿）〉的議案》

　　獨立董事對本議案發表同意的獨立意見。

　　表決結果：同意9票，占全體董事人數的100%；反對0票，棄權0票。

　　具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票方案論證分析報告（修訂稿）》。

　　根據 2023年第一次臨時股東大會授權，本議案無需提交公司股東大會審議。

　　8、審議通過了《關于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票攤薄即期回報及填補措施及相關主體承諾（修訂稿）〉的議案》

　　獨立董事對本議案發表同意的獨立意見。

　　表決結果：同意9票，占全體董事人數的100%；反對0票，棄權0票；。

　　具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關于2022年度向特定對象發行A股股票攤薄即期回報及填補措施及相關主體承諾（修訂稿）的公告》。

　　根據 2023年第一次臨時股東大會授權，本議案無需提交公司股東大會審議。

　　特此公告。

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　董事會

　　2023年6月10日

　　證券代碼：603876 證券簡稱：鼎勝新材公告編號：2023-069

　　債券代碼：113534 債券簡稱：鼎勝轉債

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　第五屆監事會第二十五次會議決議公告

　　一、監事會會議召開情況

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月9日在公司一樓會議室以現場結合通訊表決方式召開第五屆監事會第十七次會議。會議通知于2023年6月6日以電子郵件方式發出。會議應出席監事3人，實際出席監事3人。本次會議的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》和《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司章程》的有關規定，會議合法有效。

　　二、監事會會議審議情況

　　1、審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》

　　本次將部分閑置募集資金用于暫時補充流動資金符合《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（2022年修訂）、《上海證券交易所股票上市規則》等相關規定。本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。同意使用不超過8,500.00萬元的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限不超過12個月，到期將歸還至募集資金專戶。