重要提醒

1、南華瑞富一年定期開放式純債發(fā)起式證券基金（下稱“本基金”）的募資已獲得中國證監(jiān)會2022年12月30日證監(jiān)批準(zhǔn)[2022]3262號文申請注冊募資。中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）對本基金的申請注冊并不等于證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險與收益作出實質(zhì)分辨、強烈推薦或是確保，都不說明投向本基金并沒有風(fēng)險性。證監(jiān)會錯誤基金投資使用價值及行業(yè)前景等做出實質(zhì)分辨或是確保。

2、本基金類別為純債證券基金，運作模式為契約型、按時敞開式。

3、本基金的基金管理員和注冊登記機構(gòu)為官渡基金管理有限公司（下稱“我們公司”或“南華基金”），基金管理人為浙商銀行股份有限公司。

4、本基金的募資對象是合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、達(dá)標(biāo)境外機構(gòu)、進(jìn)行資產(chǎn)提供者及其法律法規(guī)或證監(jiān)會容許選購證券基金的許多投資者。

本基金單一投資人所持有的基金認(rèn)購或是組成一致行動人的好幾個投資人所持有的基金認(rèn)購可以達(dá)到或是超出50%；本基金不往投資者公開發(fā)售，法律法規(guī)或證監(jiān)會另有約定的除外。

5、本基金將自2023年6月14日至2023年9月13日根據(jù)基金托管人指定銷售機構(gòu)公開發(fā)售。

6、本基金的發(fā)行方式為本基金的銷售公司。銷售公司為我們公司銷售核心。

7、投資人欲選購本基金，需設(shè)立我們公司基金開戶。若投資人早已設(shè)立基金開戶，則無須再再行設(shè)立基金開戶，立即為此基金開戶申請辦理申購申請辦理就可以。投資人的銀行開戶和申購申請辦理可以同時申請辦理，但是若銀行開戶失效，申購申請辦理同樣也失效。

8、除法律法規(guī)另有規(guī)定的，一個股民只有設(shè)立和使用一個基金開戶。

9、投資人合理申購賬款在基金募集期間造成利息歸投資人全部，如股票基金合同生效，則換算為基金認(rèn)購記入投資人賬戶，貸款利息和實際市場份額以注冊登記機構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

10、投資人根據(jù)本基金托管人銷售核心申購，單獨基金開戶的第一次最少申購總金額10人民幣（含認(rèn)購費），增加申購每筆最少總金額10人民幣（含認(rèn)購費），已經(jīng)在銷售管理中心有認(rèn)/認(rèn)購本集團旗下股票基金記載的投資人不會受到以上申購最少金額的限定，每筆申購/增加最少總金額10人民幣（含認(rèn)購費）。本基金銷售核心每筆申購最少額度可以由基金托管人酌情考慮調(diào)節(jié)。

11、基金代銷機構(gòu)對申購辦理的審理并不是表明對于該申請辦理已成功確認(rèn)，而僅供參考銷售機構(gòu)的確收到申購申請辦理。申購申請辦理是否存在效用以登記機構(gòu)或基金托管人確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對申購申請辦理及認(rèn)購份額確認(rèn)狀況，投資人需及時查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益，不然，所產(chǎn)生的投資人一切經(jīng)濟損失由投資人自己承擔(dān)。

12、本公告僅對該基金募集的相關(guān)事項和要求給予表明，投資人欲了解本基金的具體情況，請參考《南華瑞富一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。本基金的基金協(xié)議、募集說明書及本公告將發(fā)布到證監(jiān)會股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及本企業(yè)官網(wǎng)（www.nanhuafunds.com），投資人也可以根據(jù)上述情況網(wǎng)址掌握基金募集相關(guān)的事宜。

13、銷售機構(gòu)的實際銷售點詳細(xì)各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)公示。

14、在募集資金期內(nèi)，除我們公司所列銷售機構(gòu)外，如提升或者減少銷售機構(gòu)，將及時在企業(yè)網(wǎng)站公示。

15、投資人撥打公司的客戶服務(wù)熱線400-810-5599資詢申購事項。

16、基金托管人可綜合性一些情況對募資分配做適當(dāng)調(diào)整。

17、風(fēng)險防范

證券基金是一種長線投資專用工具，其基本功能是多元化投資，減少項目投資單一證劵所產(chǎn)生的某些風(fēng)險性。

本基金投資范疇大多為具有較強流動性金融衍生工具，包含國債券、央票、地方政府債、金融債、企業(yè)債券、公司債券、短期融資券、超短期融資券、同業(yè)存單、中期票據(jù)、次級債券、證劵公司短期公司債券、非金融機構(gòu)債務(wù)融資工具、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債一部分、資產(chǎn)支持票據(jù)、存款、債券回購、貨幣市場工具、期貨合約及其法律法規(guī)或證監(jiān)會容許私募投資的許多金融衍生工具。

本基金不投資股市、都不投向可轉(zhuǎn)債（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部份以外）、可交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門之后容許私募投資別的種類，基金托管人在承擔(dān)適度操作后，能夠?qū)⑵渥鳛橥顿Y范圍，其投資比例遵照到時候合理法律法規(guī)或有關(guān)規(guī)定。

本基金投資組合資產(chǎn)配置比例：本投資基金于債卷資產(chǎn)不得低于基金財產(chǎn)的80%。但需開放期流通性必須，為了保護(hù)基金份額持有人利益，在每一次開放期前一個月、開放期及對外開放期滿后一個月的時間段內(nèi)，私募投資不會受到以上占比限定。

對外開放期限內(nèi)，每一個交易時間日終在扣減國債期貨合約需要繳納的保證金后，股票基金擁有現(xiàn)錢或是到期還款日在一年以內(nèi)債券比例總計不少于基金份額凈值的5%；在密閉期限內(nèi)，本基金不會受到上述情況5%限制，但是每個交易時間日終在扣減國債期貨合約需要繳納的保證金后，理應(yīng)維持不少于保證金一倍的資金。當(dāng)中現(xiàn)錢不包含結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

假如法律法規(guī)或證監(jiān)會變動投資產(chǎn)品的投資比例限定，基金托管人在承擔(dān)適度操作后，可以調(diào)節(jié)以上投資產(chǎn)品的投資比例。

本投資基金于金融市場，凈值會因證劵市場變化等多種因素造成起伏，投資人在交易本基金前，應(yīng)充分了解本基金的產(chǎn)品特征，客觀判定銷售市場，并要擔(dān)負(fù)私募投資中存在的各種風(fēng)險性，包含：經(jīng)營風(fēng)險、利率的風(fēng)險、信貸風(fēng)險、再投資風(fēng)險、風(fēng)險管控、本基金特有風(fēng)險、本基金最主要的利率風(fēng)險、本基金法律條文風(fēng)險收益特征描述與銷售機構(gòu)基金的風(fēng)險點評很有可能不一致的風(fēng)險性及其它風(fēng)險性。

當(dāng)股票基金擁有特殊財產(chǎn)且存有或潛在性大額贖回申報時，依據(jù)最大程度維護(hù)基金份額持有人利益的基本原則，基金托管人通過和基金管理人協(xié)商一致，并資詢合乎《中華人民共和國證券法》所規(guī)定的會計事務(wù)所意見后，可以依據(jù)法律法規(guī)和股票基金合同約定開啟側(cè)袋體制。請基金份額持有人認(rèn)真閱讀募集說明書中相關(guān)知識并關(guān)注本基金開啟側(cè)袋體制后的特定風(fēng)險。

本基金為債券基金，預(yù)期收益率和風(fēng)險級別小于股票基金及混合基金，高過貨幣型基金。

投資人理應(yīng)仔細(xì)閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等股票基金法律條文，了解基金的風(fēng)險收益特征，根據(jù)自身投資的目的、投資周期、理財經(jīng)驗、資產(chǎn)情況等多種因素分辨本基金是不是以及自己的風(fēng)險承受度相一致，并通過基金托管人或基金管理人委托具備股票基金產(chǎn)品銷售資質(zhì)的其他機構(gòu)購買或賣出股票市場份額，本基金代銷機構(gòu)名冊詳細(xì)本公告及其他有關(guān)公示。

基金托管人管理方法的其他股票基金的盈利并不是組成對該基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障。基金托管人按照盡職盡責(zé)、誠實信用原則、慎重勤懇的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。

本基金原始募資顏值金額為1.00元。在市場變化因素的影響下，本凈值很有可能小于原始顏值，本基金投資者可能出現(xiàn)虧本。

基金托管人提示投資人投資基金的“買者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在投資人做出決策后，基金運營情況與基金凈值轉(zhuǎn)變所導(dǎo)致的經(jīng)營風(fēng)險，由投資人自己壓力。

一、此次募資的相關(guān)情況

（一）基金名稱

南華瑞富一年定期開放式純債發(fā)起式證券基金

（二）申購期基金代碼及通稱

股票基金通稱：南華瑞富一年定開債卷發(fā)起式

基金代碼：017928

（三）基金類別和運作模式

純債發(fā)起式證券基金。

契約型、按時敞開式。

本基金以封閉期和開放期更替循環(huán)系統(tǒng)滾動的方法運行。

本基金的封閉期為自基金合同生效之日起（包含股票基金合同生效之時）或自每一開放期完畢之時之日起（包含該日）至該封閉期當(dāng)日對應(yīng)的第一年本年度對日前一日止。本基金的第一個封閉期為自基金合同生效之日起（包含股票基金合同生效之時）至基金合同生效日對應(yīng)的第一年本年度對日前一日止。第一個封閉期結(jié)束后第一個工作日內(nèi)起（包含該日）進(jìn)到第一個開放期，第二個封閉期為代表個開放期完畢之時之日起（包含該日）至該封閉期當(dāng)日對應(yīng)的一年后本年度對日前一日止，依此類推。本基金封閉期內(nèi)不予辦理認(rèn)購、贖出與變換業(yè)務(wù)流程，都不掛牌交易。

本基金自每一個封閉期結(jié)束后第一個工作日內(nèi)起（包含該日）進(jìn)到開放期，期內(nèi)可以辦認(rèn)購與提現(xiàn)業(yè)務(wù)流程。本基金每一個開放期正常情況下不得少于5個工作日左右且一般不超過20個工作日左右，開放期的準(zhǔn)確時間以基金托管人到時候公告為準(zhǔn)。在開放期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)利提早結(jié)束或增加開放期時長并公示，但開放期最少不得少于5個工作日左右且一般不超過20個工作日左右。如封閉式期滿后或者在對外開放期限內(nèi)產(chǎn)生不可抗拒或其他情形導(dǎo)致股票基金不能按時對外開放認(rèn)購與提現(xiàn)業(yè)務(wù)流程，或根據(jù)基金合同需暫停申購或贖出業(yè)務(wù)，開放期時長延期，直到達(dá)到開放期的時限要求，準(zhǔn)確時間以基金托管人到時候公告為準(zhǔn)。

在沒有違法違規(guī)前提下，基金托管人執(zhí)行適度操作后，能夠?qū)Ψ忾]期和開放期設(shè)置及標(biāo)準(zhǔn)作出調(diào)整，提前公示。

（四）股票基金存續(xù)期限

經(jīng)常性。

（五）基金認(rèn)購開售顏值

本基金的基金市場份額開售顏值金額為1.00元。

（六）開售目標(biāo)

合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、達(dá)標(biāo)境外機構(gòu)、進(jìn)行資產(chǎn)提供者及其法律法規(guī)或證監(jiān)會容許選購證券基金的許多投資者。

（七）銷售機構(gòu)

銷售核心

名字：官渡基金管理有限公司

居所：浙江省東陽市橫店影視產(chǎn)業(yè)鏈試驗區(qū)商務(wù)寫字樓

辦公地點：浙江杭州市上城區(qū)浙江橫店商務(wù)大廈801室

公司主頁：www.nanhuafunds.com

全國統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：400-810-5599

基金托管人可根據(jù)實際情況調(diào)節(jié)銷售機構(gòu)，并且在基金托管人網(wǎng)站公示。

（八）基金募集期與股票基金合同生效

1、本基金自2023年6月14日至2023年9月13日面對投資人開售。基金募集期如果需要調(diào)節(jié)，基金托管人將及時公示，而且募集期一般不超過自基金認(rèn)購開售的時候起三個月。

2、基金備案的前提條件

本基金自基金認(rèn)購開售的時候起3個月，在基金募集市場份額總金額不得少于1000萬分，基金募集額度不得少于1000萬人民幣，且進(jìn)行資產(chǎn)提供者申購本基金金額不得少于1000萬余元，進(jìn)行資產(chǎn)提供者服務(wù)承諾持有期限不得少于3年（股票基金合同生效不滿意3年提前結(jié)束的現(xiàn)象以外）的條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗資機構(gòu)驗資報告，匯算清繳報告需要對進(jìn)行資產(chǎn)提供者以及持股數(shù)開展專業(yè)表明。基金托管人在收到匯算清繳報告的時候起10日內(nèi)，向證監(jiān)會申請辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人申請辦理結(jié)束股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會書面確認(rèn)的時候起，《基金合同》起效；不然《基金合同》不生效。基金托管人在接到證監(jiān)會確定文件信息隔日對《基金合同》起效事項予以公告。基金托管人應(yīng)先基金募集期內(nèi)募資資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個人行為結(jié)束之前，所有人不可使用。

3、基金合同不可以起效時募資的處理方式

假如募資屆滿，未達(dá)到基金備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

（1）因其固有財產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個人行為而引起的負(fù)債和成本；

（2）在基金募集屆滿后30日內(nèi)退還投資人已繳納的賬款，并加計金融機構(gòu)同時期活期利息；

（3）如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機構(gòu)不可要求酬勞。基金托管人、基金管理人和銷售機構(gòu)為基金募集付款之一切花費應(yīng)當(dāng)由多方分別擔(dān)負(fù)。

4、如遇到緊急事件，之上基金募集期安排能夠適當(dāng)調(diào)整。

（九）申購的方式和利率

1、基金認(rèn)購開售顏值：本基金的認(rèn)購價格為每一份基金認(rèn)購1.00元。

2、申購花費

本基金的認(rèn)購費率如下所示：

注：M為申購額度

本基金認(rèn)購費由申購人擔(dān)負(fù)，不納入基金資產(chǎn)。申購花費用以本基金的品牌推廣、市場銷售、備案等募資期內(nèi)所發(fā)生的相關(guān)費用。

3、認(rèn)購價格及認(rèn)購份額計算

本基金的認(rèn)購價格為每一份基金認(rèn)購1.00元。

投資人申購基金認(rèn)購，當(dāng)申購費用為占比利率時，認(rèn)購份額的計算方法如下所示：

凈申購額度＝申購額度/（1＋認(rèn)購費率）

申購花費＝申購額度－凈申購額度

認(rèn)購份額＝（凈申購額度＋申購貸款利息）/基金認(rèn)購開售顏值

當(dāng)申購費用為固定不動額度時，認(rèn)購份額計算方法如下所示：

申購花費＝固定不動額度

凈申購額度=申購額度－申購花費

認(rèn)購份額＝（凈申購額度＋申購貸款利息）/基金認(rèn)購開售顏值

認(rèn)購份額（含貸款利息換算的市場份額）計算保存到小數(shù)點后2位，小數(shù)位2位之后的那一部分四舍五入，從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

例：某投資者項目投資10,000元申購本基金的基金比例，假如申購期限內(nèi)申購資產(chǎn)得到利息為5元，則該可獲得的基金認(rèn)購測算如下所示：

凈申購額度＝10,000/（1+0.6%）＝9940.36元

申購花費＝10,000－9940.36＝59.64元

認(rèn)購份額＝（9940.36＋5）/1.00＝9945.36份

即投資者項目投資10,000元申購本基金的基金比例，再加上申購資金申購期限內(nèi)得到利息，可獲得9945.36份基金認(rèn)購。

二、開售方法及有關(guān)規(guī)定

1、本基金在開售期限內(nèi)面對投資人開售。

2、申購的額度

投資人根據(jù)本基金托管人銷售核心申購，單獨基金開戶的第一次最少申購總金額10人民幣（含認(rèn)購費），增加申購每筆最少總金額10人民幣（含認(rèn)購費），已經(jīng)在銷售管理中心有認(rèn)/認(rèn)購本集團旗下股票基金記載的投資人不會受到以上申購最少金額的限定，每筆申購/增加最少總金額10人民幣（含認(rèn)購費）。本基金銷售核心每筆申購最少額度可以由基金托管人酌情考慮調(diào)節(jié)。

3、投資人在募資期限內(nèi)可數(shù)次申購基金認(rèn)購，申購花費按每一筆申購申請辦理獨立測算，但已受理的申購申請辦理不可撤消。

4、本基金單一投資人所持有的基金認(rèn)購或是組成一致行動人的好幾個投資人所持有的基金認(rèn)購可以達(dá)到或是超出50%；本基金不往投資者公開發(fā)售，法律法規(guī)或證監(jiān)會另有約定的除外。

三、投資者的銀行開戶與申購程序流程

（一）常見問題

1、一個投資者在企業(yè)只有設(shè)立和使用一個基金開戶。

2、投資人根據(jù)本基金托管人銷售核心申購，單獨基金開戶的第一次最少申購總金額10人民幣（含認(rèn)購費），增加申購每筆最少總金額10人民幣（含認(rèn)購費），已經(jīng)在銷售管理中心有認(rèn)/認(rèn)購本集團旗下股票基金記載的投資人不會受到以上申購最少金額的限定，每筆申購/增加最少總金額10人民幣（含認(rèn)購費）。本基金銷售核心每筆申購最少額度可以由基金托管人酌情考慮調(diào)節(jié)。

3、投資人不可以支付現(xiàn)金方法申購

在銷售核心開戶投資者務(wù)必特定一個銀行帳戶做為股權(quán)投資基金的銀行結(jié)算賬戶，將來投資人贖出、年底分紅及失效認(rèn)（申）購資金退錢等資金清算均只能依靠此帳戶開展。在銷售點申購的投資者應(yīng)特定相對應(yīng)銷售業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶或者在證券公司處設(shè)立的資金帳戶做為股權(quán)投資基金的銀行結(jié)算賬戶。

（二）根據(jù)銷售核心申請辦理投資者銀行開戶和申購程序

1、業(yè)務(wù)查詢時長

基金認(rèn)購出售時間的9：00至17：00（周六、星期日、法定假日不營業(yè)）。

2、設(shè)立基金開戶

投資者辦理設(shè)立基金開戶時應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（1）依據(jù)國稅總局《關(guān)于落實“三證合一”登記制度改革的通知》，已經(jīng)完成“三證合一”注冊登記的公司需提供社會發(fā)展統(tǒng)一代碼證影印件加蓋單位公章。未完成“三證合一”注冊登記的公司，在登記制度改革創(chuàng)新緩沖期內(nèi)，銀行開戶時還需提供公司合理營業(yè)執(zhí)照正本或團本復(fù)印件加蓋單位公章（機關(guān)事業(yè)單位、社團組織或其他部門可以使用有權(quán)部門的批件、開戶證明或機動車登記證復(fù)印件加蓋單位公章），營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和稅務(wù)登記證件復(fù)印件加蓋單位公章；

（2）加蓋公章的法人代表有效身份證復(fù)印件；

（3）加蓋公章和法定代表人章的項目受權(quán)委托書原件；

（4）加蓋公章的經(jīng)辦人員有效身份證影印件；

（5）蓋上銀行公章和公司公章的規(guī)定銀行帳戶的《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》影印件（或規(guī)定金融機構(gòu)開具的開戶證明）；

（6）《預(yù)留印鑒卡》一式三份，蓋上銀行預(yù)留印鑒及公司公章；

（7）《非現(xiàn)場交易協(xié)議書》一式二份加蓋公章；

（8）填好達(dá)標(biāo)并加蓋公章的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》;

（9）加蓋公章的資質(zhì)證書文檔，如業(yè)務(wù)流程許可證書、營業(yè)許可證、有權(quán)部門的審批等（若有）；

（10）《機構(gòu)投資者風(fēng)險承受能力評估問卷調(diào)查》一式二份加蓋公章；

（11）《機構(gòu)稅收居民身份聲明文件》、《控制人稅收聲明身份文件》一份，加蓋公章；

（12）《投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》一份，加蓋公章；

（13）《非自然人客戶受益所有人信息采集表》一份，加蓋公章

（14）需要提供的資料。

投資者開戶信息的填好務(wù)必真正、精確，不然從而造成錯誤的損失，由投資人自己負(fù)責(zé)。

3、明確提出申購申請辦理

投資者在銷售核心申購應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（1）填妥的《交易業(yè)務(wù)申請表》；

（2）蓋上金融機構(gòu)審理章金融機構(gòu)支付憑證回單控原件和復(fù)印件；

（3）個人投資者須簽定《普通投資者風(fēng)險揭示函》、《普通投資者購買高風(fēng)險產(chǎn)品風(fēng)險揭示函》（選購高危產(chǎn)品的時候簽定）、《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》（風(fēng)險承受度與產(chǎn)品風(fēng)險等級不一致時簽定）。

并未申請辦理開戶手續(xù)的投資人可以提供所規(guī)定的材料將銀行開戶與申購一起申請辦理。投資人可自T＋2日起在銷售組織打印出申購業(yè)務(wù)流程確認(rèn)單。但此次確定應(yīng)該是申購申請辦理確認(rèn)，申購的最后的結(jié)果要等到本基金基金合同生效后才可以確定。

4、交款方法

根據(jù)銷售核心申購的投資者，應(yīng)通過全額的交款的形式交款，主要方法如下所示：

（1）投資者所填報的單據(jù)在匯款用途中需要標(biāo)明基金賬號及選購的基金名稱和基金代碼，將全額申購資產(chǎn)匯到我們公司在工行、興業(yè)設(shè)立的銷售專用賬戶，以確保申購資金申購申請辦理當(dāng)天17:00前至賬。

官渡基金管理有限公司銷售專用賬戶材料：

（1.1）戶 名：官渡基金管理有限公司

開戶行：工商銀行有限責(zé)任公司北京東四分行

賬 號：02000 04119 02732 1952

（1.2）賬戶名稱：官渡基金管理有限公司

開戶行：興業(yè)銀行銀行股份有限公司杭州市支行

賬戶：35698 0100 10236 4198

投資者如未按照上述方法劃付申購賬款，導(dǎo)致申購毫無意義的，我們公司及銷售賬戶開戶行不承擔(dān)任何責(zé)任。

（2）至申購期完畢，以下情形要被視為無效申購，賬款將退往投資者的特定資產(chǎn)銀行結(jié)算賬戶：

① 投資者向指定賬戶劃歸資產(chǎn)，但未辦開戶手續(xù)或銀行開戶失敗的；

② 投資者向指定賬戶劃歸資產(chǎn)，但未辦申購申請辦理或申購申請辦理沒被確定的；

③ 投資者向指定賬戶劃歸的申購資產(chǎn)低于其辦理的申購金額的；

④ 其他造成申購毫無意義的狀況。

（三）投資人提醒

1、請投資者盡快向銷售機構(gòu)或者銷售點索要銀行開戶和申購申請表格。投資人也可以從本企業(yè)官網(wǎng)www.nanhuafunds.com免費下載銷售業(yè)務(wù)流程申請表，但是必須在辦理業(yè)務(wù)時確保提供的材料與下載文件中所規(guī)定的文件格式一致。

2、銷售機構(gòu)和銷售點的項目申請表格不一樣，投資者切勿混合使用。

（四）投資者在別的銷售機構(gòu)的銀行開戶與申購程序流程，以各銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

四、結(jié)算與交收

1、基金募集期間募資資金理應(yīng)存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個人行為結(jié)束之前，所有人不可使用。投資人合理申購賬款在基金募集期間產(chǎn)生利息歸投資人全部，如股票基金合同生效，則換算為基金認(rèn)購記入投資人賬戶，實際市場份額以登記機構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

2、本基金利益?zhèn)浒赣傻怯洐C構(gòu)在股票合同生效后進(jìn)行。

3、股票基金合同生效以前所發(fā)生的與基金募集主題活動相關(guān)費用，包含信息公開費、會計費、律師代理費及其其它雜費，不可從基金資產(chǎn)中稅前列支。

五、基金驗資報告與股票基金合同的生效

1、本基金募集屆滿，由基金托管人按照規(guī)定聘用法律規(guī)定驗資機構(gòu)對申購資金用于驗資報告并提交匯算清繳報告，股票基金登記機構(gòu)出示申購總戶數(shù)證實。

2、基金托管人理應(yīng)按照要求申請辦理股票基金登記手續(xù)；自證監(jiān)會書面確認(rèn)的時候起，基金備案相關(guān)手續(xù)結(jié)束，股票基金合同生效。

3、基金托管人理應(yīng)在接到證監(jiān)會確定文件信息隔日予以公告。

4、假如募資屆滿，未達(dá)到基金備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

（1）因其固有財產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個人行為而引起的負(fù)債和成本；

（2）在基金募集屆滿后30日內(nèi)退還投資人已交納的賬款，并加計金融機構(gòu)同時期活期利息；

（3）如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機構(gòu)不可要求酬勞。基金托管人、基金管理人和銷售機構(gòu)為基金募集付款之一切花費應(yīng)當(dāng)由多方分別擔(dān)負(fù)。

六、此次募資相關(guān)被告方或中介服務(wù)

（一）基金托管人

名 稱：官渡基金管理有限公司

辦公地點：浙江杭州市上城區(qū)浙江橫店商務(wù)大廈801室

住 所： 浙江省東陽市橫店影視產(chǎn)業(yè)鏈試驗區(qū)商務(wù)寫字樓

法人代表：張哲

成立年限：2016年11月17日

全國各地統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：400-810-5599

發(fā)傳真：0571-56108133

手機聯(lián)系人：吳海燕

（二）基金管理人

名字：浙商銀行股份有限公司

公司注冊地址：浙江杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號

辦公地點：浙江杭州市下城區(qū)延安路368號

法人代表：張榮森（代為履行法人代表崗位職責(zé)）

申請注冊日期：1993年04月16日

批準(zhǔn)成立機關(guān)和批準(zhǔn)成立批準(zhǔn)文號：我國銀行保險監(jiān)督聯(lián)合會銀監(jiān)會復(fù)〔2004〕91號

組織結(jié)構(gòu)：有限責(zé)任公司

注冊資金：rmb21,268,696,778元

存續(xù)期限：長期運營

基金托管資格批件及批準(zhǔn)文號：《關(guān)于核準(zhǔn)浙商銀行股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》；證監(jiān)批準(zhǔn)〔2013〕1519號

代管單位手機聯(lián)系人：常卜巾

手機：0571-56566677

（三）銷售機構(gòu)

1、銷售組織

名 稱：官渡基金管理有限公司

公司注冊地址：浙江省東陽市橫店影視產(chǎn)業(yè)鏈試驗區(qū)商務(wù)寫字樓

辦公地點：浙江杭州市上城區(qū)浙江橫店商務(wù)大廈801室

法人代表：張哲

全國統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：400-810-5599

發(fā)傳真：0571-56108133

手機聯(lián)系人：張艷梅

手機：0571-26896595

企業(yè)官網(wǎng)：www.nanhuafunds.com

2、別的銷售機構(gòu)

基金托管人可以根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》和本基金基金合同等要求，挑選別的滿足條件的機構(gòu)銷售本基金。

（四）登記結(jié)算組織

名 稱：官渡基金管理有限公司

公司注冊地址：浙江省東陽市橫店影視產(chǎn)業(yè)鏈試驗區(qū)商務(wù)寫字樓

辦公地點：浙江杭州市上城區(qū)浙江橫店商務(wù)大廈801室

法人代表：張哲

全國統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：400-810-5599

傳 真：0571-56108133

手機聯(lián)系人：王慧

（五）法律事務(wù)所及經(jīng)辦人員侓師

名 稱：上海市源泰法律事務(wù)所

住 所：我國上海浦東新區(qū)大道北 256 號光大銀行商務(wù)大廈 14 層

辦公地點：我國上海浦東新區(qū)大道北 256 號光大銀行商務(wù)大廈 14 層

責(zé)任人：廖海

電 話：021-51150298

傳 真：021-51150398

經(jīng)辦人員侓師：黃麗華、李奕

（六）會計事務(wù)所及經(jīng)辦人員注冊會計

名 稱：普華永道中天會計事務(wù)所（特殊普通合伙）

住 所：上海浦東新區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路1318號星展銀行商務(wù)大廈6樓

辦公地點：我國上海浦東新區(qū)東育路588號前灘核心42樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：陳艷

經(jīng)辦人員注冊會計：張建軍、郭蕙心

聯(lián)系方式：021-23238888

發(fā)傳真：021-23238800

手機聯(lián)系人：張建軍

官渡基金管理有限公司

二零二三年六月十日