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惠州市華陽集團股份有限公司關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權(quán)第三個行權(quán)期自主行權(quán)的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、公司首次授予股票期權(quán)代碼：037865，期權(quán)簡稱：華陽JLC1。
2、公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權(quán)第三個行權(quán)期符合行權(quán)條件的激勵對象共計315人，可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為1,599,480份，占目前公司總股本的0.336%,行權(quán)價格為12.75元/份。
3、本次行權(quán)采用自主行權(quán)模式。
4、本次股票期權(quán)實際行權(quán)期限自2023年6月12日起至2024年6月11日止。
5、本次可行權(quán)股票期權(quán)若全部行權(quán)，公司股份仍具備上市條件。
惠州市華陽集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“華陽集團”）于2023年5月31日召開的第四屆董事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權(quán)第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，具體內(nèi)容詳見公司于2023年6月1日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）和《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》上的《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權(quán)第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》（公告編號：2023-037）。
截至本公告日，本次自主行權(quán)事項已獲深圳證券交易所審核通過，公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成自主行權(quán)相關(guān)登記申報工作。現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：
一、本次股票期權(quán)行權(quán)安排
1、期權(quán)簡稱：華陽JLC1
2、期權(quán)代碼：037865
3、本次行權(quán)的股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票
4、行權(quán)價格、可行權(quán)激勵對象及行權(quán)數(shù)量：行權(quán)價格為12.75元/份，本次符合行權(quán)條件的激勵對象共計315人，可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為1,599,480份，占目前公司總股本的0.336%。若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或縮股等事項，股權(quán)期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格將進行相應(yīng)調(diào)整。
本次可行權(quán)激勵對象及行權(quán)數(shù)量如下：
注1：公司首次向369名激勵對象授予4,500,000份股票期權(quán)（共分三個行權(quán)期），授予登記前有4名激勵對象自愿放棄認(rèn)購；第一個等待期內(nèi)有18名激勵對象離職；第二個等待期內(nèi)有7名激勵對象離職，18名激勵對象不符合第二個行權(quán)期行權(quán)條件不得行權(quán)；第三個等待期內(nèi)有7名激勵對象離職，18名激勵對象不符合本期行權(quán)條件不得行權(quán)；除前述情況外，本次激勵對象行權(quán)數(shù)量與公司授予時上網(wǎng)公示情況一致。
5、行權(quán)方式：采取自主行權(quán)模式。公司自主行權(quán)承辦證券公司為國信證券股份有限公司，承辦券商已在業(yè)務(wù)承諾書中承諾其向公司和激勵對象提供的自主行權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能符合自主行權(quán)業(yè)務(wù)操作及相關(guān)合規(guī)性要求。
6、行權(quán)期限：公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“2020年激勵計劃”）首次授予股票期權(quán)共分為3個行權(quán)期，本次為第三個行權(quán)期，行權(quán)期限自2023年6月12日至2024年6月11日止，行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T日）后的第二個交易日（T+2日）上市交易。
7、可行權(quán)日
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
（1）公司年度報告、半年度報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算；
（2）公司季度報告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；
（3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日；
（4）中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。
激勵對象必須在可行權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，有效期結(jié)束后，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)。
二、參與2020年激勵計劃首次授予股票期權(quán)的董事、高級管理人員相關(guān)情況說明
1、公司董事未參與2020年激勵計劃首次授予股票期權(quán)。
2、參與公司2020年激勵計劃首次授予股票期權(quán)的高級管理人員在公告日前6個月買賣公司股票的情況如下：
3、參與行權(quán)高級管理人員所持股份變動鎖定的情況說明：
根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》等規(guī)定，本次激勵對象中的高級管理人員本次行權(quán)所獲股份的25%為無限售條件流通股，所獲股份的75%為高管鎖定股。
4、公告日后，參與本次行權(quán)的高級管理人員將遵守《中華人民共和國證券法》《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于高級管理人員禁止短線交易的相關(guān)規(guī)定，行權(quán)后6個月不賣出所持公司股份（含行權(quán)所得股份和其他股份）、賣出所持公司股份后6個月內(nèi)不得行權(quán)。
三、本次行權(quán)對公司的影響
1、對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和上市條件的影響
本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實際控制人不會發(fā)生變化。2020年激勵計劃首次授予股票期權(quán)第三個行權(quán)期結(jié)束后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。
本次可行權(quán)的股票期權(quán)如果全部行權(quán)，公司股本將增加1,599,480股，股本結(jié)構(gòu)變動將如下表所示:
注：本次行權(quán)前的總股本以2023年6月5日公司總股本為基數(shù)，以上變動情況以本次股票期權(quán)全部行權(quán)后中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。
2、對公司經(jīng)營能力和財務(wù)狀況的影響
根據(jù)公司2020年股權(quán)激勵計劃的規(guī)定，假設(shè)本期可行權(quán)的股票期權(quán)全部行權(quán)，公司總股本將由476,309,880股增加至477,909,360股，對公司基本每股收益及凈資產(chǎn)收益率影響較小，具體影響以經(jīng)會計師事務(wù)所審計的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
3、選擇自主行權(quán)模式對股票期權(quán)定價及會計核算的影響
公司在授予日采用Black-Scholes模型來計算期權(quán)的公允價值，將等待期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。根據(jù)股票期權(quán)的會計處理方法，在授予日后，不需要對股票期權(quán)進行重新估值。股票期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不會對股票期權(quán)的定價及會計核算造成實質(zhì)影響。
四、其他說明
1、公司將在定期報告（包括半年度報告及年度報告）中或以臨時報告形式披露股權(quán)激勵對象變化、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵對象自主行權(quán)情況以及公司股份變動情況等信息。
2、2020年激勵計劃首次授予第三個行權(quán)期行權(quán)所募集資金將存儲于公司行權(quán)專戶，用于補充公司流動資金。
3、激勵對象繳納個人所得稅的資金由激勵對象自行承擔(dān)，所得稅的繳納采用公司代扣代繳的方式。
特此公告。
惠州市華陽集團股份有限公司
董事會
二〇二三年六月九日
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