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確立上市企業(yè)海外發(fā)行上市GDR標(biāo)準(zhǔn)
證券日報新聞記者 張淑賢 吳少龍
6月2日，滬深交易所分別就《上海證券交易所/深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）》（下稱《暫行辦法》）公開征求意見。《暫行辦法》要求，上市企業(yè)因其地區(qū)新增加個股為基礎(chǔ)證券境外發(fā)行上市GDR的，必須在滬深交易所發(fā)售滿1年，且申請辦理此前總市值不少于rmb200億人民幣。
本次《暫行辦法》修定，致力于進一步優(yōu)化數(shù)據(jù)共享存托業(yè)務(wù)流程體制，進一步加強全球存托憑證（GDR）海外上市備案管理與全面推行注冊制的對接。
證券日報記者獲悉，《暫行辦法》修定，主要包含以下三個方面：一是確立海外發(fā)行上市GDR必須符合的前提條件。上市企業(yè)因其地區(qū)新增加個股為基礎(chǔ)證券境外發(fā)行上市GDR的，除開必須符合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》所規(guī)定的發(fā)行條件外，還需在上海交易所/深圳交易所發(fā)售滿1年，且申請辦理此前總市值不少于rmb200億人民幣。
二是確立GDR相匹配新增加基本股票發(fā)行上市申請辦理審核分配。依照全面推行注冊制的規(guī)定，滬深交易所發(fā)行上市審批組織對上市公司地區(qū)新增加基本個股的發(fā)行上市申報文件進行審查，有關(guān)審批程序流程、體制可用《上海證券交易所/深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》中有關(guān)向特定對象發(fā)售證券要求。
三是提升整個過程信息披露監(jiān)管。上市企業(yè)境外發(fā)行上市GDR的，必須在執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)決議程序流程、向海外相關(guān)組織遞交發(fā)售上市申請、GDR境外發(fā)行上市和募資到帳等關(guān)鍵節(jié)點，立即公布工作進展。
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