證券代碼：002387 簡稱證券:維信諾 公告編號：2023-080

維信諾科技有限公司

關于2021年股票期權和限制性股票激勵計劃

預留授予部分第一個解除限售期限的限售股份

上市流通提示公告

特別提示：

公司及董事會全體成員確保信息披露的內容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

1、符合解除限售條件的激勵對象為10人，解除限售限制的股票數量為49.00萬股，占公司總股本的0.0355%。

2、2023年6月28日解除限售限制性股票上市流通日。

維信諾科技有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年6月9日召開第六屆董事會第三十一次會議和第六屆監事會第二十七次會議，審議通過了《關于2021年股票期權和限制性股票激勵計劃預留授予部分第一次終止限制條件的議案》。根據《威信諾科技有限公司2021年股票期權及限制性股票激勵計劃(草案)》(以下簡稱《激勵計劃(草案)》)的相關規定，董事會認為，公司2021年股票期權及限制性股票激勵計劃(以下簡稱《本激勵計劃》)預留授予部分第一個限制性股票激勵計劃。并在中國證券登記結算有限公司深圳分公司完成解除限售相關股份上市流通手續。現將有關事項說明如下：

一、本激勵計劃已完成的程序

1、2021年5月12日，公司分別召開了第五屆董事會第十九次會議和第五屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于》〈2021年股票期權及限制性股票激勵計劃(草案)〉《關于及其摘要的議案》〈公司2021年股票期權及限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》《關于核實公司2021年股票期權和限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》公司獨立董事發表了同意的獨立意見。

2、2021年5月13日至2021年5月22日，公司在公司內部公布了本激勵計劃首次授予的激勵對象的姓名和職位。在宣傳期間，公司沒有收到員工的任何異議。2021年5月28日，公司召開第六屆監事會第二次會議，審議通過了《關于公司2021年股票期權和限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審查和公示的議案》。監事會認為，本激勵計劃首次授予的激勵對象符合相關法律、法規和規范性文件規定的條件，作為本激勵計劃首次授予的激勵對象合法有效。

3、2021年8月27日，公司召開2021年第六次臨時股東大會審議通過〈2021年股票期權及限制性股票激勵計劃(草案)〉《關于及其摘要的議案》〈公司2021年股票期權及限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。公司披露了《2021年股票期權及限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》。

4、2021 9月28日，公司召開第六屆董事會第七次會議和第六屆監事會第六次會議，審議通過了《關于調整公司2021年股票期權和限制性股票激勵計劃相關事項的議案》公司獨立董事對上述事項發表獨立意見，律師出具法律意見，財務顧問出具獨立財務顧問報告。

5、2021年10月19日，公司披露了《關于公司2021年股票期權和限制性股票激勵計劃首次授予股票期權的公告》，公司于2021年10月18日完成了2021年股票期權和限制性股票激勵計劃首次授予股票期權的公告。行權價格為 9.49元/股，期權簡稱：維信JLC2，期權代碼：037178。

6、2021年11月16日，公司披露了《關于公司2021年股票期權和限制性股票激勵計劃限制性股票首次授予的公告》。公司完成了2021年股票期權和限制性股票激勵計劃限制性股票的首次授予登記，首次實際授予登記限制性股票為1487.51萬股，激勵對象為151。首次授予價格為4.75元/股，首次授予的限制性股票于2021年11月17日上市。

7、2022年5月18日，公司召開第六屆董事會第十六次會議和第六屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于回購取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》、《關于取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》、《關于取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃剩余預留權益的議案》。公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見。律師對上述股票期權注銷、限制性股票回購注銷和預留授予發表了法律意見，財務顧問對上述預留授予發表了獨立財務顧問報告。

8、2022年6月6日，公司召開了2022年第三次臨時股東大會，審議通過 2022年6月7日，《關于回購注銷2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》披露了《關于回購注銷部分限制性股票減少注冊資本和通知債權人的通知》。

9、2022年6月15日，公司披露了《關于取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分股票期權的公告》。截至公告披露日，公司已獲中國證券登記結算有限公司深圳分公司審核確認，17 已授予但尚未行使的名離職人員 共計 1,638,800 股票期權已被注銷。

10、2022年6月27日，公司披露了《關于完成公司2021年股票期權和限制性股票激勵計劃限制性股票預留授予的公告》，公司完成了2021年股票期權和限制性股票激勵計劃限制性股票預留授予登記 限制性股票為107.00萬股，激勵對象為11人，預留授予價為3.03元/股， 2022年6月28日上市預留授予的限制性股票。

11、2022年6月27日，公司披露了《公司2022年6月28日完成股票期權及限制性股票激勵計劃股票期權預留公告》 本文對2021年股票期權和限制性股票激勵計劃的股票期權進行了預留授予登記 二次預留授予注冊的股票期權為200.00萬份，激勵對象為19名，行權價格為6.05元/股，期權簡稱：維信JLC3，期權代碼：037253。

12、2022年8月16日，公司披露了《關于2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷的公告》。經中國證券登記結算有限公司深圳分公司審核確認，公司限制性股票回購注銷已于2022年8月12日完成。

13、2022年10月19日，公司第六屆董事會第二十次會議和第六屆監事會第十八次會議審議通過了《關于2021年股票期權和限制性股票激勵計劃第一次授予部分解除限制性股票激勵計劃第一次授予部分解除限制性股票激勵條件的議案》。公司獨立董事發表了同意的獨立意見，監事會發表了驗證意見。

14、2022年11月8日，公司披露了《關于2021年股票期權和限制性股票激勵計劃首次授予部分第一行權期采用自主行權的提示公告》。經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限公司深圳分公司審核確認，本激勵計劃首次授予部分第一行權期的實際行權期為2022年11月8日至2023年10月17日。自2022年11月8日起，262名符合行權條件的激勵對象在可行權期間的可行權日通過經紀股票交易系統獨立行使。

15、2022年11月15日，公司披露了《關于2021年股票期權和限制性股票激勵計劃首次授予部分首次解除限制性股票上市流通的提示性公告》，經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限公司深圳分公司審核確認。限售限制性股票數量為445.3796萬股，限售限制性股票上市流通日為2022年11月17日。

16、2022年11月29日，公司召開第六屆董事會第二十五次會議和第六屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于回購取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》律師對注銷上述股票期權和限制性股票回購發表了法律意見。

17、2022 2021年12月13日，公司披露了《關于取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分股票期權的公告》。截至公告披露日，公司已經中國證券登記結算有限公司深圳分公司審核確認，55名離職人員已經授予，但尚未行使。 股票期權已被注銷。

18、2022年12月15日，公司召開了2022年第八屆臨時股東大會，審議通過了《回購注銷》 2021 2022年12月20日，年度股票期權和限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案披露了《關于減少注冊資本和通知債權人回購注銷部分限制性股票的公告》。

19、2023年2月22日，公司披露了《關于2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷的公告》。經中國證券登記結算有限公司深圳分公司審核確認，公司限制性股票回購注銷已于2023年2月20日完成。

20、2023年6月9日，公司第六屆董事會第三十一次會議和第六屆監事會第二十七次會議審議通過了《關于2021年股票期權和限制性股票激勵計劃取消限制性股票激勵計劃取消限制性股票期權和限制性股票激勵計劃取消限制性股票期權和限制性股票激勵計劃取消限制性股票期權和限制性股票激勵計劃取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃，公司獨立董事發表同意的獨立意見，監事會出具驗證意見，律師出具法律意見。

21、2023年6月20日，公司披露了《關于取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分股票期權的公告》。截至公告披露日，公司已經中國證券登記結算有限公司深圳分公司審核確認，共有1、262、666份股票期權已被取消，18名離職人員已被授予但尚未行使。

二、董事會關于本激勵計劃預留授予第一個解除限售期限售條件的解釋

(一)第一個限售期屆滿的說明

根據《激勵計劃（草案）》的規定，本激勵計劃預留授予的限制性股票的第一個終止期為自預留授予限制性股票上市之日起12個月后的第一個交易日至預留授予限制性股票上市之日起24個月內的最后一個交易日，終止限制性股票的比例為授予限制性股票總數的50%。

本激勵計劃預留授予的限制性股票上市日為2022年6月28日。本激勵計劃預留授予的限制性股票的第一個限制期于2023年6月27日屆滿。

(二)解除限售條件第一個限售期成就的說明

■

綜上所述，董事會認為，公司2021年股票期權和限制性股票激勵計劃的限制性股票預留授予部分已取得第一個限制性股票終止條件。公司和可以終止限制的激勵對象不能終止限制或成為激勵對象。符合終止限制條件的激勵對象10人，可終止限制性股票49.00萬股。根據公司2021年第六屆臨時股東大會對董事會的授權，公司同意授予部分符合解除限制條件的限制性股票，并根據激勵情況進行解除限制辦理后續解除限售相關事宜的激勵計劃規定。

三、本次實施的激勵計劃內容與已披露的激勵計劃有差異的說明

1、2021年9月28日，公司召開第六屆董事會第七次會議和第六屆監事會第六次會議，審議通過了《關于調整公司2021年股票期權和限制性股票激勵計劃的議案》。鑒于擬授予權益的23個激勵對象因工作變動不再具備激勵對象資格，12個激勵對象因個人原因自愿放棄公司擬授予的全部或部分權益。根據公司2021年第六次臨時股東大會的授權，公司董事會調整了激勵計劃首次授予的激勵對象名單和授予權益的數量：（1）激勵計劃首次授予的激勵對象由528人調整為494人，其中：首次授予股票期權的激勵對象由528人調整為494人 351人調整為334人，首次授予限制性股票的激勵對象由177人調整為160人；(2)本激勵計劃擬授予權益總數由5、383.20萬份調整為5、211.77萬份，其中首次授予權益總數由5、073.04萬份調整為4、901.61萬份，預留授予權益總數由5、383.20萬份調整為5、211.77萬份。260.77萬股，首次授予的限制性股票數量由172.60萬股調整為1640.84萬股。

2、在確定授予未來限制性股票資金支付和股份登記的過程中，由于工作變動，1名激勵對象不再具備激勵對象資格，8名激勵對象因個人原因自愿放棄公司擬授予的全部限制性股票，18名激勵對象因個人原因自愿放棄公司擬授予的部分限制性股票，153.33萬股被激勵對象放棄， 不得按照有關規定登記。公司實際申請登記的限制性股票數量為1000股，487.51萬股。公司實際申請登記的限制性股票數量為1487.51萬股。在確定授予未來股票期權登記的過程中，由于工作變動，3名激勵對象不再具備成為激勵對象的資格，該部分激勵對象授予的股票期權總額為31.38 按照有關規定不登記一萬份。公司實際申請登記的股票期權數量為3，229.39 萬份。

3、2022年5月18日，公司召開第六屆董事會第十六次會議和第六屆監事會第十四次會議，審議通過了《2021年股票期權及限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷議案》 鑒于8名被授予限制性股票的激勵對象已經離職，年度股票期權和限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案，根據《激勵計劃（草案）》的規定，8名激勵對象不再具備激勵資格，已授予但尚未解除限制 417、700股限制性股票已被公司回購注銷；鑒于17名被授予股票期權的激勵對象已離職，根據《激勵計劃（草案）》的規定，1、638、800名被授予但尚未行使的股票期權已被注銷 份。

4、2022年11月29日，公司召開第六屆董事會第二十五次會議和第六屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于回購取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》和《關于取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》根據《激勵計劃（草案）》的規定，15名激勵對象不再具備激勵資格，已授予但尚未解除限制 1.703、906股限制性股票已被公司回購注銷；鑒于55名被授予股票期權的激勵對象已離職，根據激勵計劃（草案）的規定，55名被授予但尚未行使的股票期權已被注銷。

5、自公司第六屆董事會第二十五次會議召開以來，已有5名授予限制性股票的激勵對象離職，18名授予股票期權的激勵對象離職。根據《激勵計劃(草案)》的規定，已授予但尚未解除限制性股票的440、328只限制性股票將由公司回購注銷，已授予但尚未行使的1、262、666只股票期權將由公司注銷。

除上述調整外，本次實施的股權激勵計劃的相關內容與已披露的激勵計劃無差異。

四、本次解除限售股上市流通安排

1、解除限售股份的上市流通日期為2023年6月28日。

2、解除限售條件的激勵對象人數為：10人，解除限售限制性股份申請人數為：49.00萬股，占公司目前股本總額的0.0355%。

3、限制性股票解除限售如下：

■

注：1、上表中，董事和高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其持有公司股份總數的25%。限售限制性股份數量超過其持股總數的25%的部分將計入高級管理人員鎖定的股份。同時，還必須遵守中國證監會和深圳證券交易所關于董事和高級管理人員買賣公司股份的有關規定，以及董事和高級管理人員的公開承諾。

2、本表總數與各數直接相加，尾數有差異，是四舍五入造成的。

五、股本結構的變化

股份解除限售并上市流通后，公司股本結構發生變化(以公司總股本計算截至本公告披露日)如下:

■

注：股份結構的最終變化以中國證券登記結算有限公司的數據為準。

六、備查文件

1、第六屆董事會第三十一次會議決議；

2、第六屆監事會第二十七次會議決議；

3、獨立董事對公司第六屆董事會第三十一次會議的獨立意見；

4、北京金成同達律師事務所關于維信諾科技有限公司2021年股票期 權利和限制性股票激勵計劃回購取消部分限制性股票，取消部分股票期權，預留授權 股票期權和限制性股票的第一個行權期和解除限制性股票條件的法律成就 律意見書。

5、關于維信諾科技有限公司的上海信公怡和企業管理咨詢有限公司 2021年股票期權及限制性股票激勵計劃預留獨立財務顧問報告，授予部分第一期股票期權行權及限制性股票解除限制條件成就相關事項。

特此公告。

維信諾科技有限公司董事會

二〇二三年六月二十一日

證券代碼：002387 簡稱證券:維信諾 公告編號：2023-081

維信諾科技有限公司

預留2021年股票期權和限制性股票激勵計劃

授予部分第一行權期采用自主行權的提示性公告

特別提示：

公司及董事會全體成員確保信息披露的內容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

1、本次行權的期權簡稱：維信JLC3，期權代碼：037253。

2、符合行權條件的激勵對象16人，可行權股票期權85.00萬份，占公司總股本0.0615%，行權價格6.05元/股。

3、股票期權行權采用自主行權模式。

4、截至本公告之日，深圳證券交易所已批準獨立行權事項，公司已完成中國證券登記結算有限公司深圳分公司獨立行權相關登記申報，激勵計劃自2023年6月28日至2024年6月27日至2024年6月27日。

5、可行權股票期權全部行使的，公司股份仍具備上市條件。

2023年6月9日，維信諾科技有限公司(以下簡稱“公司”)召開第六屆董事會第31次會議和第六屆監事會第27次會議，審議通過了《關于2021年股票期權和限制性股票激勵計劃預留授予部分第一行權期行權條件成果的議案》。根據《威信諾科技有限公司2021年股票期權及限制性股票激勵計劃(草案)》(以下簡稱《激勵計劃(草案)》)的相關規定，公司2021年股票期權及限制性股票激勵計劃(以下簡稱《本激勵計劃》)股票期權預留授予部分第一行權期權的條件已經實現。截至本公告披露之日，獨立行權已獲深圳證券交易所批準，并在中國證券登記結算有限公司深圳分公司完成獨立行權登記申報。自2023年6月28日起，16名符合行權條件的激勵對象在可行權期間的可行權日通過經紀股票交易系統獨立行使。現將有關事項說明如下：

一、本激勵計劃已完成的程序

1、2021年5月12日，公司分別召開了第五屆董事會第十九次會議和第五屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于》〈2021年股票期權及限制性股票激勵計劃(草案)〉《關于及其摘要的議案》〈公司2021年股票期權及限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》《關于核實公司2021年股票期權和限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》公司獨立董事發表了同意的獨立意見。

2、2021年5月13日至2021年5月22日，公司在公司內部公布了本激勵計劃首次授予的激勵對象的姓名和職位。在宣傳期間，公司沒有收到員工的任何異議。2021年5月28日，公司召開第六屆監事會第二次會議，審議通過了《關于公司2021年股票期權和限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審查和公示的議案》。監事會認為，本激勵計劃首次授予的激勵對象符合相關法律、法規和規范性文件規定的條件，作為本激勵計劃首次授予的激勵對象合法有效。

3、2021年8月27日，公司召開2021年第六次臨時股東大會審議通過〈2021年股票期權及限制性股票激勵計劃(草案)〉《關于及其摘要的議案》〈公司2021年股票期權及限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。公司披露了《2021年股票期權及限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》。

4、2021 9月28日，公司召開第六屆董事會第七次會議和第六屆監事會第六次會議，審議通過了《關于調整公司2021年股票期權和限制性股票激勵計劃相關事項的議案》公司獨立董事對上述事項發表獨立意見，律師出具法律意見，財務顧問出具獨立財務顧問報告。

5、2021年10月19日，公司披露了《關于公司2021年股票期權和限制性股票激勵計劃首次授予股票期權的公告》，公司于2021年10月18日完成了2021年股票期權和限制性股票激勵計劃首次授予股票期權的公告。行權價格為 9.49元/股，期權簡稱：維信JLC2，期權代碼：037178。

6、2021年11月16日，公司披露了《關于公司2021年股票期權和限制性股票激勵計劃限制性股票首次授予的公告》。公司完成了2021年股票期權和限制性股票激勵計劃限制性股票的首次授予登記，首次實際授予登記限制性股票為1487.51萬股，激勵對象為151。首次授予價格為4.75元/股，首次授予的限制性股票于2021年11月17日上市。

7、2022年5月18日，公司召開第六屆董事會第十六次會議和第六屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于回購取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》、《關于取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》、《關于取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃剩余預留權益的議案》。公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見。律師對上述股票期權注銷、限制性股票回購注銷和預留授予發表了法律意見，財務顧問對上述預留授予發表了獨立財務顧問報告。

8、2022年6月6日，公司召開了2022年第三次臨時股東大會，審議通過 2022年6月7日，《關于回購注銷2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》披露了《關于回購注銷部分限制性股票減少注冊資本和通知債權人的通知》。

9、2022年6月15日，公司披露了2021年股票期截至公告披露日，公司已對中國證券登記結算有限公司深圳分公司進行審核確認，17 已授予但尚未行使的名離職人員 共計 1,638,800 股票期權已被注銷。

10、2022年6月27日，公司披露了《關于完成公司2021年股票期權和限制性股票激勵計劃限制性股票預留授予的公告》，公司完成了2021年股票期權和限制性股票激勵計劃限制性股票預留授予登記 限制性股票為107.00萬股，激勵對象為11人，預留授予價為3.03元/股， 2022年6月28日上市預留授予的限制性股票。

11、2022年6月27日，公司披露了《公司2022年6月28日完成股票期權及限制性股票激勵計劃股票期權預留公告》 本文對2021年股票期權和限制性股票激勵計劃的股票期權進行了預留授予登記 二次預留授予注冊的股票期權為200.00萬份，激勵對象為19名，行權價格為6.05元/股，期權簡稱：維信JLC3，期權代碼：037253。

12、2022年8月16日，公司披露了《關于2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷的公告》。經中國證券登記結算有限公司深圳分公司審核確認，公司限制性股票回購注銷已于2022年8月12日完成。

13、2022年10月19日，公司第六屆董事會第二十次會議和第六屆監事會第十八次會議審議通過了《關于2021年股票期權和限制性股票激勵計劃第一次授予部分解除限制性股票激勵計劃第一次授予部分解除限制性股票激勵條件的議案》。公司獨立董事發表了同意的獨立意見，監事會發表了驗證意見。

14、2022年11月8日，公司披露了《關于2021年股票期權和限制性股票激勵計劃首次授予部分第一行權期采用自主行權的提示公告》，經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限公司深圳分公司審核確認。 2022年11月8日至2023年10月17日，授予部分第一個行權期的實際行權期為。自2022年11月8日起，在可行權期間，符合行權條件的262名激勵對象 可行權日通過承辦證券公司股票交易系統獨立行使。

15、2022年11月15日，公司披露了《關于2021年股票期權和限制性股票激勵計劃首次授予部分首次解除限制性股票上市流通的提示性公告》，經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限公司深圳分公司審核確認。限售限制性股票數量為445.3796萬股，限售限制性股票上市流通日為2022年11月17日。

16、2022年11月29日，公司召開第六屆董事會第二十五次會議和第六屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于回購取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》律師對注銷上述股票期權和限制性股票回購發表了法律意見。

17、2022 2021年12月13日，公司披露了《關于取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分股票期權的公告》。截至公告披露日，公司已經中國證券登記結算有限公司深圳分公司審核確認，55名離職人員已經授予，但尚未行使。 股票期權已被注銷。

18、2022年12月15日，公司召開了2022年第八屆臨時股東大會，審議通過了《回購注銷》 2021 2022年12月20日，年度股票期權和限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案披露了《關于減少注冊資本和通知債權人回購注銷部分限制性股票的公告》。

19、2023年2月22日，公司披露了《關于2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷的公告》。經中國證券登記結算有限公司深圳分公司審核確認，公司限制性股票回購注銷已于2023年2月20日完成。

20、2023年6月9日，公司第六屆董事會第三十一次會議和第六屆監事會第二十七次會議審議通過了《關于2021年股票期權和限制性股票激勵計劃取消限制性股票激勵計劃取消限制性股票期權和限制性股票激勵計劃取消限制性股票期權和限制性股票激勵計劃取消限制性股票期權和限制性股票激勵計劃取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃，公司獨立董事發表同意的獨立意見，監事會出具驗證意見，律師出具法律意見。

21、2023年6月20日，公司披露了《關于取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分股票期權的公告》。截至公告披露日，公司已經中國證券登記結算有限公司深圳分公司審核確認，共有1、262、666份股票期權已被取消，18名離職人員已被授予但尚未行使。

二、董事會關于本激勵計劃預留授予部分第一行權期行權條件的解釋

(一)第一個等待期滿的說明

根據《激勵計劃（草案）》的規定，本激勵計劃預留授予的股票期權的第一項行權為自預留授予股票期權授權完成之日起12個月后的第一個交易日至預留授予股票期權授權完成之日起24個月內的最后一個交易日，行權比例為授予股票期權總數的50%。

本激勵計劃預留授予的股票期權授權于2022年6月28日完成。本激勵計劃預留授予的股票期權的第一個等待期將于2023年6月27日屆滿。

(二)股票期權行權條件成就的說明

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綜上所述，董事會認為，公司2021年股票期權和限制性股票激勵計劃的第一個行權條件已經實現，公司和可行權激勵對象不能行使或不能成為激勵對象，16個激勵對象符合行權條件，85.00萬個可行權股票期權。根據公司2021年第六屆臨時股東大會對董事會的授權，公司同意按照本激勵計劃的有關規定辦理股票期權第一行權預留的相關行權事項。

三、本行權與已披露的激勵計劃存在差異的說明

1、2021年9月28日，公司召開第六屆董事會第七次會議和第六屆監事會第六次會議，審議通過了《關于調整公司2021年股票期權和限制性股票激勵計劃的議案》。鑒于擬授予權益的23個激勵對象因工作變動不再具備激勵對象資格，12個激勵對象因個人原因自愿放棄公司擬授予的全部或部分權益。根據公司2021年第六次臨時股東大會的授權，公司董事會調整了激勵計劃首次授予的激勵對象名單和授予權益的數量：（1）激勵計劃首次授予的激勵對象由528人調整為494人，其中：首次授予股票期權的激勵對象由528人調整為494人 351人調整為334人，首次授予限制性股票的激勵對象由177人調整為160人；(2)本激勵計劃擬授予權益總數由5、383.20萬份調整為5、211.77萬份，其中首次授予權益總數由5、073.04萬份調整為4、901.61萬份，預留授予權益總數由5、383.20萬份調整為5、211.77萬份。260.77萬股，首次授予的限制性股票數量由172.60萬股調整為1640.84萬股。

2、在確定授予未來限制性股票資金支付和股份登記的過程中，由于工作變動，1名激勵對象不再具備激勵對象資格，8名激勵對象因個人原因自愿放棄公司擬授予的全部限制性股票，18名激勵對象因個人原因自愿放棄公司擬授予的部分限制性股票，153.33萬股被激勵對象放棄， 不得按照有關規定登記。公司實際申請登記的限制性股票數量為1000股，487.51萬股。公司實際申請登記的限制性股票數量為1487.51萬股。在確定授予未來股票期權登記的過程中，由于工作變動，三名激勵對象不再具備成為激勵對象的資格。該部分激勵對象已授予31.38萬份股票期權， 不得按照有關規定登記。公司實際申請登記的股票期權為3000份，229.3900份。

3、2022年5月18日，公司召開第六屆董事會第十六次會議和第六屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于回購取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》和《關于取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》根據《激勵計劃（草案）》的規定，8名激勵對象不再具備激勵資格，已授予但尚未解除限制 417、700股限制性股票已被公司回購注銷；鑒于17名被授予股票期權的激勵對象已離職，根據《激勵計劃（草案）》的規定，1、638、800名被授予但尚未行使的股票期權已被注銷 份。

4、2022年11月29日，公司召開第六屆董事會第二十五次會議和第六屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于回購取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》和《關于取消2021年股票期權和限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》根據《激勵計劃（草案）》的規定，15名激勵對象不再具備激勵資格，已授予但尚未解除限制 1.703、906股限制性股票已被公司回購注銷；鑒于55名被授予股票期權的激勵對象已離職，根據激勵計劃（草案）的規定，55名被授予但尚未行使的股票期權已被注銷。

5、自公司第六屆董事會第二十五次會議召開以來，根據《激勵計劃（草案）》，已有5名授予限制性股票的激勵對象離職，18名授予股票期權的激勵對象離職 根據規定，已授予但尚未解除限制的440、328只限制性股票將由公司回購注銷，已授予但尚未行使的1、262、666只股票期權將由公司注銷。

除上述調整外，本次實施的股權激勵計劃的相關內容與已披露的激勵計劃無差異。

四、股票期權行權的具體安排

1、股票來源：公司向激勵對象發行A股普通股。

2、期權簡稱:維信JLC3。

3、股票期權代碼：037253。

4、行權價格:6.05元/股。股票期權行使前，公司將資本公積轉換為股本并發送 股票紅利、股票拆分、配股、縮股、分紅等事項的，應當相應調整股票期權的行權價格。

5、行權方式：自主行權

6、本次可行權的激勵對象為16人，可行權股票期權為85.00萬份，占公司總股本的0.0615%：

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注：（1）上表所列本期可行權數量以中國證券登記結算有限公司深圳分公司實際確認數為準。

(二)激勵對象行使前，公司有資本公積金轉增股本、分配股票紅利、拆股、縮股等。 對于配股或增發等事項，行權數量將進行相應調整。

(3)本表合計數與各數直接加和尾數有差異，是四舍五入造成的。

7、行權期限：行權期限為2023年6月28日至2024年6月27日。

8、可行權日必須為交易日，但不得在下列期限內行使：

(一)公司年度報告、半年度報告公告前30日內因特殊原因推遲公告日期的，自原預約公告前30日起計算；

(二)公司季度報告、業績預測、業績快報公告前十日內；

（3）自可能對公司股票及其衍生品交易價格產生重大影響的重大事件發生之日起或進入決策程序之日起至依法披露之日；

(4)中國證監會和深圳證券交易所規定的其他期限。

在可行權期間，《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規、規范性文件和公司章程發生變更的，應當按照最新的有關規定進行調整。

5.參與激勵的董事和高級管理公告日前6個月買賣公司股票的人員

公司董事和高級管理人員未獲得本激勵計劃的股票期權。

六、處理不合格期權的方法

根據激勵計劃（草案）的有關規定，符合行權條件的激勵對象必須在激勵計劃規定的行權期內行使，在第一行權期結束后，激勵對象授予但未行使的股票期權不得延遲到下一行使，股票期權自動失效，公司將取消。

七、行權對公司的影響

1、影響公司股權結構和上市條件

如果所有可行權股票期權都行使，公司股本將增加8.5萬股，公司股本結構的變化（公司總股本計算截至本公告披露日）如下表所示：

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注：股份結構的最終變化以中國證券登記結算有限公司的數據為準。

行權不會對公司的股權結構產生重大影響，公司仍處于無控股股東、無實際控制人的狀態。在激勵計劃的第一個行權期完成后，公司的股權分配仍符合上市條件。

2、對公司經營能力和財務狀況的影響

根據相關會計準則和會計制度的規定，行使相關股票期權的費用將在等待期內攤銷，并計入相關費用，相應增加資本公積。預留授予第一行權期可行權股票期權全部行權的，公司股本總額從1、381、486、540股增加至1、382、336、540股，對公司基本每股收益和凈資產收益率影響較小，對公司財務狀況和經營成果無重大影響，具體影響以會計師事務所審計的數據為準。

八、行使專戶資金的管理和使用計劃，以及激勵對象繳納個人所得稅的資金安排

本激勵計劃預留部分第一行權期行權募集資金存入行權專戶，補充公司營運資金。激勵對象因激勵計劃取得的收入，按照國家稅收法規繳納個人所得稅和其他稅費。激勵對象繳納個人所得稅的資金由激勵對象自行承擔，原則上由公司代扣代繳。

九、選擇獨立行權模式對股票期權定價和會計核算的影響

根據《企業會計準則》 22 《金融工具確認與計量》中關于公允價值確定的有關規定，需要選擇合適的估值模型來計算股票期權的公允價值。公司選擇 Black-Scholes 計算股票期權公允價值的模型。在可行權日前，公司已根據授權日股票期權的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本、費用和資本公積。在行權日，公司根據實際行權數量確認股本和股本溢價，并將等待期內確認的“資本公積一其他資本公積”轉為“資本公積一股本溢價”。行權模式的選擇不會影響上述會計處理，即股票期權的獨立行權模式不會對股票期權的定價和會計產生重大影響。

十、其他說明

1、公司將披露公司股權激勵對象的變更、股票期權重要參數的調整、激勵對象的獨立行使、公司股份的變更等信息。

2、公司與承辦證券公司中信建設投資證券有限公司就行權簽訂了《股權激勵獨立行權服務協議》，并明確約定了各方的權利和義務。承辦證券公司在《股權激勵獨立行權業務服務承諾書》中承諾，其向公司和激勵對象提供的獨立行權業務系統完全符合獨立行權業務運營及相關合規要求。

特此公告。

維信諾科技有限公司董事會

二〇二三年六月二十一日