二〇二三年六月

重要提示

1、尚正真元債券證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的發行已獲中國證監會（以下簡稱“中國證監會”）[2023]號。1182號文件允許募集注冊。中國證監會募集資金的注冊不表明其對基金的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資基金沒有風險。

2、本基金為債券型證券投資基金，經營模式為合同型開放式。

3、基金管理人和登記機構為尚正基金管理有限公司（以下簡稱“公司”或“基金管理人”），托管人為興業銀行股份有限公司。

4、本基金的銷售機構包括直銷機構和其他銷售機構，其中直銷機構是指本公司，其他銷售機構詳見本公告“五、本基金募集的當事人和中介機構”章節。基金經理可以根據情況改變或增加或減少銷售機構，并在基金經理的網站上公布。

5、該基金于2023年6月26日至2023年9月25日通過銷售機構公開發售。

6、本基金的募集規模上限為30億元（即確認的有效認購申請金額，不包括募集期利息），并通過末日比例確認有效控制募集規模。

7、本基金的募集對象為個人投資者、機構投資者、合格的海外投資者、法律、法規或者中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。

8、如果投資者想購買本基金，他們需要開立本公司的基金賬戶。本公司可根據投資者重復開立基金賬戶的申請進行賬戶登記。持有公司基金賬戶的投資者在非原開戶機構購買基金的，不需要再開立基金賬戶，只需在銷售機構網點注冊賬戶即可認購基金。個人投資者必須親自辦理開戶和認購手續。投資者在辦理開戶和認購手續后，應及時查詢確認結果。

投資者不得非法使用他人賬戶或資金認購，也不得非法融資或幫助他人認購。

投資者應保證認購資金來源合法，投資者有權自行控制，不存在法律、合同或其他障礙。

9、基金發行期間，可同時辦理投資者基金賬戶開戶和認購申請。

10、投資者通過直銷機構直銷柜臺認購本基金。首次認購的最低金額（含認購費）為1000元，單次認購的最低金額（含認購費）為1000元。通過其他銷售機構認購本基金，單筆最低認購金額（含認購費）為1元。各銷售機構對認購限額和交易級別有規定的，以各銷售機構的業務規則為準。

本基金不限制單個基金份額持有人的最高認購金額和基金份額持有上限，但應當符合本基金關于募集上限的有關規定。

基金管理人可以根據市場情況調整認購金額等數量限制。基金管理人必須在調整實施前最遲按照《信息披露辦法》的有關規定在規定的媒體上發布公告。

11、投資者認購時，應當按照銷售機構規定的方式全額支付。投資者可以在募集期內多次認購基金份額，認購費按每份認購申請單獨計算。一經受理，認購申請不得撤銷。投資者在T日規定時間內提交的認購申請，應在T+2日（包括當日）后，及時在原申請網點或基金經理客戶服務中心查詢認購申請是否成功受理。基金合同生效后，投資者應及時在原申請網點或基金管理人客戶服務中心查詢認購股份的確認情況。

12、募集期間有效認購資金產生的利息將轉換為基金份額，歸基金份額持有人所有。利息轉讓的具體金額以登記機構的記錄為準。

13、本公告僅說明本基金股份銷售的相關事項和規定。如果投資者想了解基金的詳細信息，請在公司網站上詳細閱讀披露的信息（www.toprightfund.com）中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）本基金《基金合同》、《招聘說明書》、托管協議和基金產品數據總結。

14、投資者也可以通過公司網站下載基金申請表，了解基金募集的相關事宜。

15、本基金銷售機構所在城市名稱、網點名稱、聯系方式、開戶、認購等具體事項請參閱各銷售機構的相關業務公告或致電各銷售機構的客戶服務電話咨詢。

16、在籌款期間，銷售機構也可以根據實際情況及時增加部分基金銷售城市和網點。請注意公司官方網站的最近公告和銷售機構的公告，或致電公司和銷售機構的客戶服務電話咨詢。

17、投資者可撥打本公司客戶服務電話(400075716)咨詢購買事宜。

18、在緊急情況下，公司將適當調整上述募集期的安排。公司有權對基金股份銷售公告進行最終解釋。

風險提示：

投資是有風險的。投資者在認購基金前，應仔細閱讀基金招股說明書、基金合同、基金產品數據總結等信息披露文件，獨立判斷基金的投資價值，做出投資決策，承擔投資風險。

證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低單一證券投資帶來的個人風險。基金投資不同于能夠提供固定收益預期的金融工具，如銀行儲蓄和債券。當投資者購買基金時，他們不僅可以根據自己的份額分享基金投資產生的收益，還可以承擔基金投資造成的損失。

本基金為債券基金，其預期收益和預期風險水平高于貨幣市場基金，低于混合基金和股票基金。

投資者購買本基金并不意味著將資金作為存款存入銀行或存款金融機構。投資者應仔細閱讀基金合同、招股說明書、基金產品數據總結等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，根據自己的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況判斷基金是否適合自己的風險承受能力，并通過基金經理或基金經理委托的其他機構認購基金。投資者在獲得基金投資收益的同時，也承擔基金投資的各種風險，可能包括：市場風險、信用風險、管理風險、流動性風險、運營技術風險、合規風險、基金獨特風險、基金法律文件風險收益特征表達和銷售機構基金風險評估可能不一致等風險。本基金具體風險見招股說明書“風險披露”章節。

本基金采用證券經紀人交易結算模式，即基金將通過基金經理選定的證券經營機構進行現場交易結算。該交易結算模式可能存在操作風險、資金使用效率降低、交易結算風險、投資信息安全保密風險、當日估值無法完成等風險。

本基金單一投資者持有的基金份額不得達到或超過基金份額總額的50%，但在基金經營過程中因基金份額贖回而被動達到或超過50%的除外。法律、法規或者監管機構另有規定的，從其規定出發。

基金管理人按照履行職責、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和使用基金財產，但不保證基金投資的一定利潤或最低收益。基金過去的業績并不意味著其未來的業績，基金管理人管理的其他基金的業績也不構成基金業績的保證。基金經理提醒投資者注意基金投資的“買方自負”原則。投資決策后，投資者應承擔基金經營狀況和基金凈值變化引起的投資風險。

一、基金募集的基本情況

(一)基金名稱

正元債券證券投資基金

基金簡稱：尚正真元債券

基金代碼：018697

(二)基金類別

債券型證券投資基金

(三)基金存續期限

不定期

(四)基金份額銷售面值

基金股份的銷售面值為1.00元。

(五)基金的經營模式

合同開放式。

（6）基金投資者的范圍

個人投資者、機構投資者、合格的海外投資者、法律、法規或者中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。

(七)直銷機構

名稱：尚正基金管理有限公司

住所:深業上城(南區)T2棟703-708號，深圳市福田區華富街蓮花一村社區皇崗路5001號

辦公地址：深圳市福田區華富街蓮花一村社區皇崗路5001號深業上城(南區)T2棟703-708號

法定代表人：鄭文祥

設立日期:2020年7月16日

郵政編碼：518036

聯系人：農晨穎

電話：0755-36993692

傳真：0755-36993672

40007577716客戶服務中心電話

網址：www.toprightfund.com

(八)其他銷售機構

本基金其他銷售機構見本公告“5(3)2”、其他銷售機構”。

基金管理人可以根據有關法律法規的要求，變更現有銷售機構或者選擇其他符合要求的機構銷售基金，并在基金管理人網站上公布。

(九)募集時間安排及基金合同生效

該基金于2023年6月26日至2023年9月25日通過銷售機構公開出售。基金管理人可以根據各種情況適當調整籌款期限，但整個籌款期限自基金股份出售之日起不超過三個月。

自基金股份發售之日起3個月內，基金募集股份總額不少于2億元，基金募集金額不少于2億元，基金認購人數不少于200人，基金募集期屆滿或基金管理人可根據法律法規和招股說明書決定停止基金銷售，并在10天內聘請法定驗資機構進行驗資，自收到驗資報告之日起10天內，向中國證監會辦理基金備案手續。

基金募集符合基金備案條件的，基金合同自基金管理人完成基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起生效；否則，基金合同不生效。基金管理人應當在收到中國證監會確認文件后的第二天公布基金合同的有效性。基金管理人應當將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前不得使用。

募集期屆滿，不符合基金備案條件的，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產承擔因募集而產生的債務和費用；

2、基金募集期屆滿后30日內返還投資者支付的款項，同期增加銀行活期存款利息；

3、如果基金募集失敗，基金經理、基金托管人和銷售機構不得要求報酬。基金經理、基金托管人和銷售機構為基金募集支付的一切費用，由各方承擔。

(十)限制募集期銷售規模的方案

本基金的募集規模上限為30億元（即確認的有效認購申請金額，不包括募集期利息），并通過末日比例確認有效控制募集規模。如果基金在募集期內的任何一天（T日，包括募集期的第一天）募集截止日期后，基金募集總規模接近、達到或超過募集規模的上限，基金可以在第二天結束募集（T+1日)提前結束募集，自T+1日起(含)不再接受認購申請。募集期內有效認購申請金額全部確認后，本基金募集規模不超過30億元（含30億元）的，應當確認所有有效認購申請，符合法律、法規和本基金有關規定。募集期內有效認購申請金額超過30億元的，采用末日比例確認的原則部分確認募集期內有效認購申請。未確認的部分認購資金將在募集期結束后由銷售機構按照其業務規則退還給投資者，由此產生的利息等損失由投資者自行承擔。

募集期末(T日)認購申請確認比例的計算方法(公式中的金額不含募集期間的利息)：

募集期末有效認購申請確認率=(30億元人民幣)－募集期首日起至T-1日有效認購申請總額/募集期末有效認購申請總額

投資者在募集期末有效認購申請確認金額=投資者在募集期末提交的有效認購申請金額×募集期末有效認購申請確認比例

投資者在募集期間需要支付的認購費按照單個有效認購申請確認金額對應的費率計算，投資者在募集期末的認購申請確認金額不受單個最低認購金額的限制。投資者認購申請的確認結果以基金管理人的確認為準。投資者在募集期末有多次認購的，按單次認購申請確認金額單獨計算適用費率。最終認購申請確認結果以本基金注冊機構計算確認結果為準。認按四舍五入的方法計算購買股份，保留小數點后兩位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

請注意，如果基金募集期內認購申請總額大于基金募集上限，由于采用末日比例確認，將導致募集期末有效認購確認金額低于認購申請金額，認購費用的適用率可能高于認購申請金額對應的費率。

(十一)基金認購費率

1、基金股份的銷售面值為人民幣1.00元，按面值銷售。

2、認購費用

本基金在認購時收取認購費。本基金設定認購差價率，區分普通客戶和通過直銷柜臺認購的養老金客戶。

養老金客戶是指基本養老基金及其投資經營收入形成的補充養老基金，包括基本養老保險基金、國家社會保障基金、當地社會保障基金、企業年金基金、職業年金基金、個人稅遞延商業養老保險、養老目標證券投資基金、養老保障管理產品等。如果未來養老基金監管部門認可的新型養老基金類型，基金管理人將在更新招股說明書或發布臨時公告時將其納入養老客戶范圍。普通客戶是指除通過直銷柜臺認購的養老金客戶外的其他客戶。

本基金認購費采用前端收費模式。投資者在募集期間可以多次認購本基金，認購費按每個認購申請單獨計算。

本基金認購率如下表所示：

■

基金認購費不包括在基金財產中，主要用于基金的營銷、銷售和登記。

3、計算認購股份

(1)基金認購采用金額認購的方式。基金認購金額包括認購費和凈認購金額。

認購費用適用比例費率時，認購份額的計算公式為：

凈認購金額 = 認購金額/(1+認購率)

認購費用 = 認購金額－凈認購金額

認購份額 =(凈認購金額+認購利息)/基金份額銷售面值

當認購費用適用于固定金額時，認購份額的計算公式為：

凈認購金額 = 認購金額-固定金額

認購費=固定金額

認購份額 =(凈認購金額+認購利息)/基金份額銷售面值

例：投資者（普通客戶）投資1萬元認購本基金。假設認購按100%的比例全部確認，相應的認購率為0.60%，假設認購產生50元利息。可獲得的認購份額為：

凈認購金額＝100,000/(1+0.60%)＝99,403.58元

認購費用＝100,000－99,403.58＝596.42元

認購份額＝（99,403.58＋50)/1.00=99，453.58份

也就是說，投資者(普通客戶)投資1萬元認購本基金，相應認購率為0.60%。假設認購產生50元利息，可獲得99453.58份基金份額。

例:某養老金客戶通過直銷柜臺投資1萬元認購本基金。假設認購按100%的比例全部確認，相應的認購率為0.06%。假設認購期間認購金額產生的利息為50元，可獲得的認購份額計算如下:

凈認購金額＝100，000/(1+0.06%)＝99,940.04元

認購費用＝100,000－99,940.04＝59.96元

認購份額＝（99,940.04＋50)/1.00=99，990.04

也就是說，養老金客戶通過直銷柜臺投資1萬元認購本基金，相應的認購率為0.06%。假設認購期間認購金額產生的利息為50元，則可獲得990.04份基金份額。

(2)在認購股份的計算中，涉及基金股份的計算結果保留在小數點后兩位，小數點后兩位四舍五入。涉及金額的計算結果保留在小數點后兩位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

(十二)本基金認購限額

投資者通過直銷機構直銷柜臺認購本基金。首次認購的最低金額（含認購費）為1000元，單次認購的最低金額（含認購費）為1000元。通過其他銷售機構認購本基金，單筆最低認購金額（含認購費）為1元。各銷售機構對認購限額和交易級別有規定的，以各銷售機構的業務規則為準。

本基金不限制單個基金份額持有人的最高認購金額和基金份額持有上限，但應當符合本基金關于募集上限的有關規定。

基金管理人可以根據市場情況調整認購金額等數量限制。基金管理人必須在調整實施前最遲按照《信息披露辦法》的有關規定在規定的媒體上發布公告。

二、投資者的開戶和認購程序

（1）公司直銷柜臺接受投資者的開戶和認購程序

1、開戶和認購的業務處理時間

基金股份發售日(周六、周日、法定節假日不受理)9：00至17：00。

2、投資者申請開立基金賬戶(已在公司開立基金賬戶的，不需要再辦理開戶手續。)

(1)個人投資者在直銷柜臺開立基金賬戶時，必須提交以下材料:

1)填寫并簽署的《直銷賬戶業務申請表(個人)》；

2)個人有效身份證復印件；

3)使用香港、澳門、臺灣居民居留證、香港、澳門、臺灣通行證、外國護照、臺灣同胞證、外國人永久居留身份證開戶的投資者，除提供證件復印件外，取得永久居留權的外國投資者還應提供永久居留證并保留復印件；

4)未取得永久居留權的境外投資者，應當提供在大陸工作和生活的證明文件，并保留復印件。

5)出示已成功開立的人民幣結算賬戶并保留復印件；

6)簽署《基金投資者風險承受能力問卷(自然人)》；

7)簽署《個人稅務居民身份聲明》；

8)法律、法規規定的其他材料。

（2）機構投資者在直銷柜臺開立基金賬戶時必須提供以下信息：

1)填寫的《直銷賬戶業務申請表(機構)》由經辦人簽字，加蓋單位公章和法定代表人簽字；

2)填寫的《直銷業務授權委托書》由經辦人簽字，加蓋單位公章和法定代表人簽字；

3)填寫的《直銷傳真委托協議》(一式兩份)，加蓋單位公章和法定代表人簽字；

4)填寫的《直銷預留印章卡》(一式兩份)；

5)填寫的《基金投資者風險承受能力問卷(機構)》，加蓋預留印章；

6)加蓋公章填寫的《機構稅務居民身份聲明》；

7)如果機構類型選擇“消極非金融機構”，請同時填寫控制人稅務居民身份聲明；

8)企業法人營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證復印件加蓋單位公章；

9)預留銀行開戶證明復印件必須加蓋申請人公章；

10)法定代表人和授權代理人身份證復印件，第二代身份證正反面復印件，加蓋單位公章；

11)法律、法規規定的其他材料。

3、投資者認購需要提交的材料

(1)填寫的《直銷業務申請表》；

(2)簽署《風險提示函》；

(三)法律、法規規定的其他材料。

4、投資者認購資金的轉移

處理認購業務的投資者應當在交易申請當天17日通過預留銀行賬戶全額認購資金:00前匯入公司直銷柜臺收款賬戶或投資者提供17:00前轉賬的證明。本公司直銷柜臺收款賬戶信息如下:

戶名:尚正基金管理有限公司

開戶銀行：中國工商銀行深圳西年支行

賬號：4000032419201007559

注：投資者在“匯款人”欄中填寫在公司直銷系統開戶時注冊的名稱，并在“匯款目的”欄中注明“認購尚正元債券”。

5、注意事項：

(1)投資者認購當日17日的資金:00前未到達公司指定的直銷柜臺收款賬戶的，當日提交的申請將順延受理。申請受理日期（即有效申請日期）以資金到達日期為準。

(2)基金發行期結束后，下列情形可視為無效認購:

1)投資者轉移資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的；

2)投資者轉移資金但逾期未辦理認購手續的；

3)投資者轉讓的認購資金少于其申請的認購金額；

4)基金份額發售截止日期為17:00前資金未到指定基金直銷專戶的；

5)公司確認的其他無效資金或認購失敗資金。

（2）銷售機構接受投資者的開戶和認購程序

投資者在銷售機構的開戶和認購程序以各銷售機構的規定為準。

三、清算交付

1、投資者無效認購資金自基金基金合同生效之日起5個工作日內轉入投資者指定的銀行賬戶。

2、基金募集期間募集的資金全部凍結在本基金募集專戶，任何人不得在基金募集行為結束前使用。募集期間投資者有效認購資金產生的利息將轉換為基金份額，歸基金份額持有人所有。利息轉換股份的具體金額以登記機構的記錄為準。

3、基金募集結束后，登記機構應當完成本基金份額登記。

四、基金驗資成立

基金募集期間募集的資金應存入基金管理人在具有基金托管資格的商業銀行開立的“基金募集專戶”，由基金管理人開立和管理。基金募集期屆滿或者基金管理人可以根據法律、法規和招股說明書決定停止基金銷售，并在收到驗資報告之日起10日內聘請法定驗資機構進行驗資，向中國證監會辦理基金備案手續。基金募集符合基金備案條件的，基金合同自基金管理人完成基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起生效；否則基金合同不生效。

如果基金合同生效，基金管理人將發布基金合同生效公告。基金合同不生效的，基金管理人應當以其固有財產承擔募集行為產生的債務和費用，并在募集期屆滿后30日內將募集資金加上銀行同期活期存款利息返還給投資者。

五、本基金募集的當事人和中介機構

(一)基金管理人

名稱：尚正基金管理有限公司

住所:深業上城(南區)T2棟703-708號，深圳市福田區華富街蓮花一村社區皇崗路5001號

辦公地址：深圳市福田區華富街蓮花一村社區皇崗路5001號深業上城(南區)T2棟703-708號

法定代表人：鄭文祥

設立日期:2020年7月16日

中國證監會證監會[2020]1157號批準設立機關和批準設立文號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：12000萬元人民幣

持續期：持續經營

經營范圍：中國證監會許可的證券投資基金管理、基金銷售、私募股權資產管理等業務

聯系電話：0755-36993670

(二)基金托管人

名稱：工業銀行股份有限公司

注冊地址：福建省福州市臺江區江濱中大道398號工業銀行大廈

辦公地址：上海銀城路167號

郵政編碼：200120

法定代表人：呂家進

成立日期：1988年8月22日

中國人民銀行總行銀復[1988]347號批準設立機關和批準設立文號

中國證監會證監會基金字[2005]74號基金托管業務批準文號

組織形式：有限公司

注冊資本：207.74億元人民幣

持續經營：持續經營

(三)銷售機構

1、直銷機構

名稱：尚正基金管理有限公司

住所:深業上城(南區)T2棟703-708號，深圳市福田區華富街蓮花一村社區皇崗路5001號

辦公地址：深圳市福田區華富街蓮花一村社區皇崗路5001號深業上城(南區)T2棟703-708號

法定代表人：鄭文祥

設立日期:2020年7月16日

郵政編碼：518036

聯系人：農晨穎

電話：0755-36993692

傳真：0755-36993672

40007577716客戶服務中心電話

網址：www.toprightfund.com

2、其他銷售機構

其他銷售機構詳見本公司網站（www.toprightfund.com）。

(四)登記機構

名稱：尚正基金管理有限公司

住所:深業上城(南區)T2棟703-708號，深圳市福田區華富街蓮花一村社區皇崗路5001號

辦公地址：深圳市福田區華富街蓮花一村社區皇崗路5001號深業上城(南區)T2棟703-708號

設立日期:2020年7月16日

法定代表人：鄭文祥

電話：0755-36993679

聯系人：黃嘉宇

(五)律師事務所和律師事務所

名稱：北京植德（上海）律師事務所

住所:上海市長寧路1133號長寧來福士T1辦公樓1801室

上海市長寧路1133號長寧來福士T1辦公樓1801

負責人：姜濤

經辦律師:鄒野、丁春峰

電話：(86 21) 5253 3500

傳真：(86 21) 5253 3599

聯系人：鄒野

(六)會計師事務所和經辦注冊會計師

名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）

住所:陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室，中國(上海)自由貿易試驗區

中國上海浦東新區東育路588號前灘中心42層

執行合伙人：李丹：

聯系電話：021-23238888

傳真：021-23238800

聯系人：肖菊

注冊會計師:薛競、肖菊

尚正基金管理有限公司

2023年6月21日