◎嚴曉菲
6月10日,首屆以“中國特色現代資本市場法治建設”為主題的中國資本市場法治論壇在上海舉行。中國證監會上海專員辦副專員周輝在“證券市場優質發展與法治保障”分論壇上表示,法治不僅是一個重要內容,也是一個重要保障。依靠法治保障市場改革,維護市場穩定,促進市場發展,必須把法治建設放在更加突出的位置。圍繞“中國特色”和“資本市場一般規律”,圍繞“與具體現實相結合”和“與優秀傳統文化相結合”,共同打造更加法治化的現代資本市場,更好地服務國家經濟金融工作大局。
周輝表示,從近年來的執法情況來看,市場違規行為主要表現出以下特點:一是“內部新聞股票利潤”的市場習慣尚未消除;二是市場行為組織操縱、團伙特征更加明顯;三是財務欺詐技術隱藏復雜;四是部分中介機構缺席問題突出。
周暉認為,在執法中要注意“四個堅持”:一是堅持服務大局,堅決嚴查快辦危害資本市場功能、嚴重影響、干擾資本市場重點改革和制度創新的案件。二是堅持人民立場,嚴懲損害投資者利益的惡性交易案件,切實保護投資者的合法權益。三是堅持打擊,落實“零容忍”要求,堅決打擊欺詐發行、違反上市公司信息披露、中介機構不勤勉、服務登記制度改革;重點關注上市公司大股東資本占用、董事、監事損害上市公司利益,查處典型案件,傳遞監管指導;堅決打擊上市公司“內部人”內幕交易和內幕信息泄露,維護市場公平秩序。第四,堅持打擊和預防,整合打擊、遏制和預防違法行為,突出生態建設和維護,增強投資者對市場法治建設的信任和收益。
“資本市場執法工作面廣,工作成果直接關系到投資者對監管和市場法治的信心。”周輝表示,下一步,專員辦作為執法單位:一是進一步提高執法質量、效率和信譽;二是進一步密切合作,加強共建共享;三是進一步研究改善市場生態的長效措施;第四,引導市場參與者進一步增強對法治的敬畏。
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