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上交所王泊：優化自律管理 促進上市公司優質發展
◎記者 林淙
6月10日，首屆以“中國特色現代資本市場法治建設”為主題的中國資本市場法治論壇在上海舉行。上海證券交易所黨委委員、副總經理王波在會議上表示，近年來，上海證券交易所不斷完善自律管理機制，全面深化提高上市公司質量，加快形成上市公司高質量發展的新模式。
上海證券交易所堅持完善自律管理機制，促進上市公司發展新格局的建設。從實踐來看，科技創新板成立并試點注冊制度以來，科技創新板市場逐步發展壯大，有力支持國家高水平科技自力更生。隨著注冊制度的全面實施，截至5月底，上海已上市7家主板注冊企業，融資103億元；上海上市公司總數達到2219家，總市值約50萬億元。上海證券交易所已成為優質藍籌股企業和科技創新企業上市的主要地位。
“以規則和制度建設促進上市公司的標準化發展。”王波介紹，2022年初上海證券交易所整合優化上市公司監管規則體系，包括股票上市規則、自律監管指南、自律監管指南三個層次，涵蓋信息披露、公司治理、并購、監管職責四個方面，更加簡潔、清晰、友好。
同時，上海證券交易所全面嚴格監管，促進上市公司健康發展。2022年，上海證券交易所對上市公司監管領域進行了156項紀律處分，采取了539項監管措施；按照“同等處罰”的原則，加強對“關鍵少數”的問責；堅持分類處置原則，繼續降低上市公司的風險。自2021年以來，上海已有42家退市公司，其中30家被迫退市。
上海證券交易所還將繼續按照市場化、法治化的原則，建立更加成熟的上市公司自律管理體系。王波表示，在資本市場改革發展全面深化的背景下，上海證券交易所將認真落實新一輪三年行動計劃，提高上市公司質量，進一步提高上市公司的自律管理效率，為上市公司的高質量發展提供新的動力。
一是改善上市公司的市場生態：嚴格控制上市公司的“入口”，發揮發行和上市審計在優化上市公司結構中的作用；暢通上市公司的“出口”，促進風險公司通過多種渠道化解風險；壓縮和壓縮中介機構的責任。
二是完善上市公司監管制度和機制：推進上市公司專項制度改革，努力提高信息披露的針對性和有效性；完善再融資、并購、股權激勵等規則；完善打擊重大違法行為的長期機制；促進上市公司標準化經營的基本法律體系，提高上市公司治理的有效性。
三是提高上市公司監管服務水平：繼續擴大市場服務范圍，暢通上市公司溝通渠道，提高科技監管和服務能力，建立誠信業務平臺，加強資本市場信用體系建設。
王波表示，下一步，上海證券交易所將在中國證監會的統一領導下，更好地履行自律管理職能，繼續深化與各方的合作，共同撰寫新形勢下上市公司高質量發展的新篇章。
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