證券代碼：605066 證券簡稱：天正電氣 公告編號：2023-028

浙江天正電氣有限公司

第九屆監(jiān)事會第二次會議決議公告

公司監(jiān)事會和全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

浙江天正電氣有限公司（以下簡稱“公司”）第九屆監(jiān)事會第二次會議于2023年6月5日召開。會議通知于2023年5月31日向所有監(jiān)事發(fā)出。會議應(yīng)出席3名監(jiān)事，實際出席3名監(jiān)事。公司監(jiān)事會主席呼軍先生主持會議。本次會議的召開和召開符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會議合法有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

1、審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《2023年限制性股票激勵計劃》(以下簡稱《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)的相關(guān)規(guī)定，對2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格進行調(diào)整。調(diào)整內(nèi)容在2022年股東大會授權(quán)董事會范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法合規(guī)，不損害公司及全體股東的利益。調(diào)整后的激勵對象符合《管理辦法》和《激勵計劃》規(guī)定的激勵對象條件，作為本激勵計劃激勵對象的主要資格合法有效。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

2、審議通過了《2023年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》

（1）本激勵計劃首次授予的激勵對象為公司（含子公司）正式在職員工，其中股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女，無獨立董事、監(jiān)事、單獨或共持有公司5%以上股份。

（2）首次激勵對象不存在以下情況：近12個月被證券交易所認定為不合適候選人；近12個月被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不合適候選人；近12個月因重大違法行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁止措施；《公司法》規(guī)定的，不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員；法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；中國證監(jiān)會認定的其他情形。

(3)首次授予的激勵對象符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的資格，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象條件，符合《激勵計劃》規(guī)定的激勵對象范圍。

綜上所述，公司監(jiān)事會認為，本激勵計劃首次授予激勵對象符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件和激勵計劃規(guī)定的激勵對象范圍，作為公司2023年首次授予限制性股票激勵計劃的主要資格，是合法有效的。公司2023年限制性股票激勵計劃的首次授予條件已經(jīng)實現(xiàn)，同意將限制性股票48.30萬股授予116個激勵對象，授予價格為3.77元/股。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

特此公告。

浙江天正電氣有限公司監(jiān)事會

2023年6月6日

證券代碼：605066 證券簡稱：天正電氣 公告編號：2023-030

浙江天正電氣有限公司

2023年限制性股票激勵計劃的激勵對象

首次授予限制性股票的公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 第一個授予日:2023年6月5日

● 首次授予數(shù)量：488.30萬股

● 首次授予價格：3.77元/股

浙江天正電氣有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年6月5日召開第九屆董事會第二次會議和第九屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單、授予數(shù)量、授予價格的議案》和《2023年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票的議案》。董事會認為，公司2023年限制性股票激勵計劃(以下簡稱“激勵計劃”)規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)實現(xiàn)，2023年6月5日同意為首次授予日。現(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

一、限制性股票授予情況

（1）限制性股票授予已執(zhí)行的決策程序和信息披露

1、2023年3月30日，公司召開第八屆董事會第二十五次會議，第八屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于公司的》〈限制性股票激勵計劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2023年限制性股票激勵計劃的議案》。公司獨立董事就激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了明確同意的獨立意見。公司獨立董事就激勵計劃的相關(guān)議案發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對激勵計劃的相關(guān)事項進行了核實，并出具了核實意見。

2、2023年4月1日至2023年4月10日，公司在公司內(nèi)部公布了擬首次授予激勵對象的姓名和職位。公示期間，公司監(jiān)事會未收到與激勵對象有關(guān)的任何異議。2023年5月11日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的驗證意見和說明》。

3、2023年5月15日至2023年5月16日，公司獨立董事李長寶先生作為征集人，向公司全體股東征集2023年限制性股票激勵計劃相關(guān)議案，擬于2023年5月18日召開的2022年年度股東大會審議。截至征集期結(jié)束，無股東委托獨立董事行使投票權(quán)。

4、2023年5月18日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過〈限制性股票激勵計劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2023年限制性股票激勵計劃的議案》。同時，公司在激勵計劃草案公開披露前6個月內(nèi)對公司股票買賣情況進行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進行股票交易，并于2023年5月19日披露了《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息的自查報告》。

5、2023年6月5日，公司召開第九屆董事會第二次會議和第九屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單、授予數(shù)量、授予價格的議案》和《2023年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票的議案》。公司董事會認為，激勵計劃規(guī)定的限制性股票的授予條件已經(jīng)實現(xiàn)，同意將48.30萬股限制性股票授予116個激勵對象，價格為3.77元/股。公司監(jiān)事會再次核實調(diào)整后的激勵對象名單，并明確同意。公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。

(二)董事會關(guān)于符合授予條件的說明

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）和《激勵計劃》的規(guī)定，公司只在滿足下列條件時向激勵對象授予限制性股票；相反，未滿足下列任何授予條件的，不得向激勵對象授予限制性股票。

1、公司未發(fā)生以下任何情況：

(1)注冊會計師出具否定意見或不能表達意見的最新會計年度財務(wù)會計報告審計報告；

(2)被注冊會計師出具否定意見或不能表達意見的審計報告，由最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制；

(3)上市后最近36個月內(nèi)未按照法律法規(guī)和公司章程出現(xiàn)、利潤分配的公開承諾；

(四)法律、法規(guī)不得實施股權(quán)激勵的；

(5)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

2、激勵對象未發(fā)生以下情況：

(一)證券交易所在最近12個月內(nèi)認定為不合適人選；

(2)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在過去12個月內(nèi)認定為不合適的候選人；

(3)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在過去12個月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場禁止措施；

(四)《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

(6)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

經(jīng)核實，董事會認為公司和激勵對象沒有發(fā)生或不屬于上述任何情況，也沒有其他情況不能授予或不能成為激勵對象。首次獲得激勵計劃的條件已經(jīng)實現(xiàn)。

(三)限制性股票授予的具體情況

1、授予日:2023年6月5日

2、授予金額為488.30萬股

3、授予人數(shù)：116人

4、授予價格：3.77元/股

5、股票來源：向激勵對象發(fā)行人民幣A股普通股。

6、激勵計劃的有效期、鎖定期、行權(quán)安排或解鎖安排：

本激勵計劃的有效期為自限制性股票授予之日起至激勵對象授予的限制性股票全部解除限制或回購注銷之日起不超過54個月。

激勵對象授予的所有限制性股票適用于不同的限制期，自授予完成之日起計算。授予日與首次終止限制日之間的間隔不得少于12個月。

首次授予的限制性股票解除限售安排如下表所示：

■

在上述約定期限內(nèi)，公司將按照本激勵計劃規(guī)定的原則回購并注銷激勵對象未解除的相應(yīng)限制性股票，因不符合解除限售條件而無法申請解除限售的。

公司滿足限制性股票解除限售條件后，將統(tǒng)一辦理滿足解除限售條件的限售 解除限售限制性股票。

7、激勵對象名單及授予情況：

■

注：如果上表中的總值與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不一致，則為四舍五入造成的。

二、監(jiān)事會核實激勵對象名單的情況

經(jīng)公司監(jiān)事會核實2023年限制性股票激勵計劃首次授予的激勵對象名單(授予日)后，認為:

1、5個激勵對象自愿放棄所有限制性股票由于個人原因，3個激勵對象自愿放棄部分限制性股票由于個人原因，1個激勵對象不再滿足激勵條件，共涉及14.60萬股限制性股票。根據(jù)2022年年度股東大會的授權(quán)，公司董事會調(diào)整了激勵計劃首次授予的激勵對象名單和擬授予的數(shù)量。該激勵計劃首次授予的122人被調(diào)整為116人。董事會將上述14.60萬股中的6.50萬股分配給其他激勵對象，剩余8.10萬股調(diào)整至預(yù)留部分。本激勵計劃擬授予的限制性股票總數(shù)為600.00萬股，其中首次授予的496.40萬股調(diào)整為488.30萬股，預(yù)留的103.60萬股調(diào)整為11.70萬股。上述調(diào)整符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司激勵計劃的有關(guān)規(guī)定，在公司2022年年度股東大會授權(quán)董事會范圍內(nèi)，不損害公司及全體股東的利益。

2、首次授予激勵對象為公司(含子公司)正式在職員工，其中股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女，無獨立董事、監(jiān)事、單獨或共持有公司5%以上股份。

3、首次授予激勵對象不存在以下情況：近12個月被證券交易所認定為不合適候選人；近12個月被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不合適候選人；近12個月因重大違法行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁止措施；《公司法》規(guī)定的，不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員；法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；中國證監(jiān)會認定的其他情形。

4、首次授予的激勵對象符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的資格，符合《管理辦法》法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象條件符合《2023年限制性股票激勵計劃》規(guī)定的激勵對象范圍，作為本激勵計劃激勵對象的主要資格合法有效。

綜上所述，公司監(jiān)事會認為，本激勵計劃首次授予激勵對象符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件和激勵計劃規(guī)定的激勵對象范圍，作為公司2023年首次授予限制性股票激勵計劃的主要資格，是合法有效的。公司2023年限制性股票激勵計劃的首次授予條件已經(jīng)實現(xiàn)，同意將限制性股票48.30萬股授予116個激勵對象，授予價格為3.77元/股。

第三，激勵對象為董事、高級管理人員的，應(yīng)當在限制性股票授予前6個月說明公司股份出售情況。

經(jīng)公司自查，參與本激勵計劃的董事、高級管理人員在授予前6個月不買賣公司股票。

4、限制性股票授予后對公司財務(wù)狀況的影響

根據(jù)財政部《企業(yè)會計準則第11號股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號金融工具確認與計量》的有關(guān)規(guī)定，公司將根據(jù)最新獲得的限售人數(shù)變化、業(yè)績指標完成情況等后續(xù)信息，修改預(yù)計限售股數(shù)，并根據(jù)限售股授予日的公允價值，修改預(yù)計限售股數(shù)，將當期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。

據(jù)估計，公司于2023年6月5日首次授予的488.30萬股限制性股票攤銷總費用為1844.35萬元，具體攤銷情況見下表：

單位：萬元

■

注：如果上表中的總數(shù)與各明細數(shù)相加，尾數(shù)有差異，則為四舍五入。

本激勵計劃的成本將在成本中列支。以上對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響僅以當前信息計算數(shù)據(jù)為準，最終結(jié)果以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準。根據(jù)目前的信息，公司估計，在不考慮激勵計劃對公司業(yè)績的積極影響的情況下，激勵計劃成本的攤銷對有效期內(nèi)的年凈利潤有影響，但影響不大。考慮到本激勵計劃對公司業(yè)務(wù)發(fā)展的積極作用，激發(fā)管理和業(yè)務(wù)團隊的積極性，提高業(yè)務(wù)效率，降低業(yè)務(wù)成本，本激勵計劃帶來的公司業(yè)績改善將高于成本增加。

五、獨立董事關(guān)于授予事項的獨立意見

1、根據(jù)公司2022年年度股東大會的授權(quán)，董事會確定公司激勵計劃的首次授予日為2023年6月5日，符合《管理辦法》等法律法規(guī)和激勵計劃中授予日的有關(guān)規(guī)定。

2、公司未發(fā)現(xiàn)《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止實施股權(quán)激勵計劃的，公司具有實施股權(quán)激勵計劃的主要資格。

3、公司確定授予限制性股票的激勵對象，符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，符合管理措施規(guī)定的激勵對象條件，符合激勵計劃規(guī)定的激勵對象范圍，作為2023年限制性股票激勵計劃激勵對象的主要資格合法有效。

4、公司實施激勵計劃有利于進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司激勵約束機制，增強公司管理團隊和業(yè)務(wù)骨干的責(zé)任感和使命，實現(xiàn)公司的可持續(xù)健康發(fā)展，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，不損害公司和全體股東的利益。

綜上所述，我們認為公司2023年限制性股票激勵計劃的授予條件已經(jīng)實現(xiàn)，同意以2023年6月5日為首次授予日，以3.77元/股的價格向116名激勵對象授予48.30萬股限制性股票。

六、法律意見書的結(jié)論性意見

北京德恒（杭州）律師事務(wù)所律師認為，本次調(diào)整和首次授予已獲得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)；本次調(diào)整的原因、授予的數(shù)量、授予的價格和授予日期的確定符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和激勵計劃的有關(guān)規(guī)定；公司和授予的激勵對象符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和激勵計劃規(guī)定的限制性股票授予條件。

特此公告。

浙江天正電氣有限公司董事會

2023年6月6日

證券代碼：605066 證券簡稱：天正電氣 公告編號：2023-027

浙江天正電氣有限公司

第九屆董事會第二次會議決議公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會會議召開情況

浙江天正電氣有限公司（以下簡稱“公司”）第九屆董事會第二次會議于2023年6月5日召開。會議通知于2023年5月31日向所有董事發(fā)出。會議應(yīng)出席9名董事，實際出席9名董事。公司董事長高天樂先生主持會議。本次會議的召開和召開符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。

二、董事會會議審議情況

1、審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格的議案》

鑒于2023年首次授予限制性股票激勵計劃的5個激勵對象因個人原因自愿放棄所有限制性股票，3個激勵對象因個人原因自愿放棄部分限制性股票，1個激勵對象不再滿足激勵條件，共涉及14.60萬股限制性股票。根據(jù)2022年年度股東大會的授權(quán)，公司董事會調(diào)整了激勵計劃首次授予的激勵對象名單和擬授予的數(shù)量。公司首次授予的激勵對象122人調(diào)整為116人。董事會將上述14.60萬股中的6.50萬股分配給其他激勵對象，剩余8.10萬股調(diào)整至預(yù)留部分。本激勵計劃擬授予的限制性股票總數(shù)為600.00萬股，其中首次授予部分由496.40萬股調(diào)整為48.30萬股，預(yù)留部分調(diào)整為11.70萬股。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》，鑒于公司2022年年度股權(quán)分配方案已經(jīng)實施，、公司《2023年限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定調(diào)整了2023年限制性股票激勵計劃的首次授予價格。本激勵計劃的首次授予價格為4.02元/股，調(diào)整為3.77元/股。

關(guān)聯(lián)董事周光輝、葛世偉、方初富回避表決，6名非關(guān)聯(lián)董事參加表決。

投票結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

獨立董事就此事發(fā)表了同意的獨立意見。

2、審議通過了《2023年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、經(jīng)審議，董事會認為公司2023年限制性股票激勵計劃的首次授予條件已經(jīng)達到，同意確定激勵計劃的首次授予日期為2023年6月5日，向116名激勵對象授予限制性股票48.30萬股，授予價為3.77元/股。

關(guān)聯(lián)董事周光輝、葛世偉、方初富回避表決，6名非關(guān)聯(lián)董事參加表決。

投票結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

獨立董事就此事發(fā)表了同意的獨立意見。

三、網(wǎng)上公告附件

獨立董事對第九屆董事會第二次會議有關(guān)事項的獨立意見。

特此公告。

浙江天正電氣有限公司董事會

2023年6月6日

證券代碼：605066 證券簡稱：天正電氣 公告編號：2023-029

浙江天正電氣有限公司

2023年限制性股票激勵計劃的調(diào)整

首次授予激勵對象名單，授予數(shù)量

以及授予價格的公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 首次授予激勵對象人數(shù)：122人調(diào)整為116人

● 首次授予限制性股票數(shù)量:本次激勵計劃授予的限制性股票總數(shù)為600.00萬股，其中首次授予496.40萬股調(diào)整為488.30萬股，預(yù)留103.60萬股調(diào)整為11.70萬股。

● 首次授予價格：4.02元/股調(diào)整為3.77元/股

浙江天正電氣有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年6月5日召開第九屆董事會第二次會議和第九屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單、授予數(shù)量、授予價格的議案》。根據(jù)《2023年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱《激勵計劃》）的規(guī)定和公司2022年年度股東大會的授權(quán)，公司董事會調(diào)整了激勵計劃的激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格。現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

1、本激勵計劃已完成的決策程序和信息披露

1、2023年3月30日，公司召開第八屆董事會第二十五次會議，第八屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于公司的》〈限制性股票激勵計劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2023年限制性股票激勵計劃的議案》。公司獨立董事就激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了明確同意的獨立意見。公司獨立董事就激勵計劃的相關(guān)議案發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對激勵計劃的相關(guān)事項進行了核實，并出具了核實意見。

2、2023年4月1日至2023年4月10日，公司在公司內(nèi)部公布了擬首次授予激勵對象的姓名和職位。公示期間，公司監(jiān)事會未收到與激勵對象有關(guān)的任何異議。2023年5月11日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的驗證意見和說明》。

3、2023年5月15日至2023年5月16日，公司獨立董事李長寶先生作為征集人，向公司全體股東征集2023年限制性股票激勵計劃相關(guān)議案，擬于2023年5月18日召開的2022年年度股東大會審議。截至征集期結(jié)束，無股東委托獨立董事行使投票權(quán)。

4、2023年5月18日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過〈限制性股票激勵計劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2023年限制性股票激勵計劃的議案》。同時，公司在本激勵計劃草案公開披露前6個月內(nèi)對公司股票買賣情況進行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進行股票交易，并于2023年5月19日披露了《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息的自查報告》。

5、2023年6月5日，公司召開第九屆董事會第二次會議和第九屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單、授予數(shù)量、授予價格的議案》和《2023年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票的議案》。公司董事會認為，激勵計劃規(guī)定的限制性股票的首次授予條件已經(jīng)實現(xiàn)，同意將48.30萬股限制性股票授予116個激勵對象，價格為3.77元/股，2023年6月5日為首次授予日。公司監(jiān)事會再次核實調(diào)整后的激勵對象名單，并明確同意。公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。

2.首次授予激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格調(diào)整的說明

鑒于2023年首次授予限制性股票激勵計劃的5個激勵對象因個人原因自愿放棄所有限制性股票，3個激勵對象因個人原因自愿放棄部分限制性股票，1個激勵對象不再滿足激勵條件，共涉及14.60萬股限制性股票。根據(jù)2022年年度股東大會的授權(quán)，公司董事會調(diào)整了激勵計劃首次授予的激勵對象名單和擬授予的數(shù)量。公司首次授予的激勵對象122人調(diào)整為116人。董事會將上述14.60萬股中的6.50萬股分配給其他激勵對象，剩余8.10萬股調(diào)整至預(yù)留部分。本擬授予的限制性股票總數(shù)為600.00萬股，其中首次授予的496.40萬股調(diào)整為488.30萬股，預(yù)留的103.60萬股調(diào)整為11.70萬股。

2023年5月18日，公司2022年年度股東大會審議通過了2022年年度利潤分配議案，以公司總股本4萬股為基礎(chǔ)，每10股發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元(含稅)。2023年5月26日，公司披露2022年年度股權(quán)分配實施公告，確定股權(quán)分配登記日為2023年5月31日，除息日為2023年6月1日。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)，鑒于公司2022年年度股權(quán)分配方案已實施。、公司《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定應(yīng)調(diào)整公司股權(quán)激勵計劃的首次授予價格。分配利息后，首次授予價格按以下公式調(diào)整：

P＝P0–V

其中:P0是調(diào)整前的授予價格；V是每股的分紅額；P是調(diào)整后的授予價格。分紅調(diào)整后，P仍必須大于1。

根據(jù)上述公式，本次激勵計劃調(diào)整后的首次授予價格由4.02元/股調(diào)整為3.77元/股。

調(diào)整后的激勵對象名單和分配如下：

■

注：如果上表中的總值與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不一致，則為四舍五入造成的。

除上述調(diào)整外，本次實施的激勵計劃的其他內(nèi)容與2022年股東大會批準的激勵計劃一致。調(diào)整內(nèi)容在2022年股東大會授權(quán)董事會范圍內(nèi)，無需提交股東大會審議。

三、本次調(diào)整對公司的影響

公司對激勵計劃的激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格的調(diào)整不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

四、獨立董事意見

公司對2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格進行了調(diào)整。公司2022年年度股東大會授權(quán)的決議合法有效，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，不損害公司及全體股東的利益，符合《管理辦法》等法律法規(guī)和公司激勵計劃的有關(guān)規(guī)定，并履行必要的審批程序。調(diào)整后的限制性股票首次激勵對象不禁止授予限制性股票，激勵對象的主體資格合法有效。

綜上所述，我們一致同意公司調(diào)整2023年限制性股票激勵計劃首次授予的激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格。

五、監(jiān)事會意見

2023年限制性股票激勵計劃首次授予的激勵對象名單和授予數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和公司激勵計劃的有關(guān)規(guī)定，不損害公司股東利益；調(diào)整后的激勵對象符合《管理辦法》和《激勵計劃》規(guī)定的激勵對象條件，作為本激勵計劃激勵對象的主要資格合法有效。

七、法律意見書的結(jié)論性意見

北京德恒（杭州）律師事務(wù)所認為，本次調(diào)整和首次授予已獲得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)；本次調(diào)整的原因、授予的數(shù)量、授予的價格和授予日的確定符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和激勵計劃的有關(guān)規(guī)定；公司和授予的激勵對象符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和激勵計劃規(guī)定的限制性股票授予條件。

特此公告。

浙江天正電氣有限公司董事會

2023年6月6日