證券代碼：002092 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：中泰化學(xué) 公告編號(hào)：2023-034

新疆中泰化工有限公司

關(guān)于部分限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)的公告

公司及董事會(huì)全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：1、公司回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票1080萬(wàn)股，涉及906個(gè)股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票的數(shù)量占本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票前總股本的比例 0.42%，回購(gòu)資金總額為57、707、506.32元(稅后實(shí)發(fā)金額)。

2、截至本公告披露之日，公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司辦理上述限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)手續(xù)。

3、股份回購(gòu)注銷(xiāo)后，公司總股本由2、600、819、517股變更為2、590、019、517股。

一、已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年11月12日，公司七屆二十九屆董事會(huì)、七屆二十七屆監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《新疆中泰化工有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要的議案，以及《新疆中泰化工有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》的議案，以及《新疆中泰化工有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃績(jī)效考核辦法》。公司獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了驗(yàn)證意見(jiàn)。

2、2021年12月15日，七屆三十一屆董事會(huì)、七屆二十八屆監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《新疆中泰化工有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》及其摘要的議案，以及《新疆中泰化工有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法(修訂稿)》的議案，以及《新疆中泰化工有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃績(jī)效考核辦法(修訂稿)》。公司獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了驗(yàn)證意見(jiàn)。

3、2022年3月7日，公司收到控股股東新疆中泰(集團(tuán))有限公司轉(zhuǎn)發(fā)的新疆維吾爾自治區(qū)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《新疆中泰化工有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃批復(fù)》(新國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估〔2022〕53)原則上同意中泰化學(xué)實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。2022年3月8日，公司披露了《新疆中泰化工有限公司關(guān)于新疆國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的公告》。

4、2022年6月24日，公司7屆39次董事會(huì)、7屆36次監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《新疆中泰化工有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案二次修訂稿)》及其摘要的議案，以及《新疆中泰化工有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法(二次修訂稿)》的議案，以及《新疆中泰化工有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃績(jī)效考核辦法》。公司獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了驗(yàn)證意見(jiàn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)布了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，特別法律顧問(wèn)發(fā)布了法律意見(jiàn)。

5、2022年6月24日，公司在巨超信息網(wǎng)上披露了《獨(dú)立董事關(guān)于公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》。獨(dú)立董事吳杰江先生作為征集人，向公司全體股東征集了公司2022年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案的投票權(quán)。

6、2022年6月25日至2022 2007年7月4日，公司公布了激勵(lì)對(duì)象名單。在宣傳期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到員工對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象的任何異議。2022年 2021年7月6日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示說(shuō)明》。

7、2022年7月9日，公司披露了《關(guān)于七屆三十九屆董事會(huì)決議公告的更正公告》、《關(guān)于〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案二次修訂稿)〉同時(shí)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)也得到了更正。

8、2022 2022年7月11日，公司召開(kāi)第五次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《新疆中泰化工有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案二次修訂稿)》及其摘要的議案，以及《新疆中泰化工有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法(二次修訂稿)》的議案，以及《新疆中泰化工有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃績(jī)效考核辦法(二次修訂稿)》。并披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票的自查報(bào)告》。

9、2022 2007年7月11日，公司7屆40屆董事會(huì)和7屆37屆監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了驗(yàn)證意見(jiàn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)布了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，特別法律顧問(wèn)發(fā)布了法律意見(jiàn)。

10、2022年7月25日，公司披露了《關(guān)于授予2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的公告》(公告號(hào):2022-085)，限制性股票于2022年7月26日上市。

11、2023年3月30日，公司第八屆第四屆董事會(huì)和第八屆第四屆監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)和取消部分限制性股票的議案》，并披露了《關(guān)于回購(gòu)和取消部分限制性股票的公告》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了驗(yàn)證意見(jiàn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)布了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，專(zhuān)門(mén)法律顧問(wèn)發(fā)布了法律意見(jiàn)。

二、部分限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)的原因、數(shù)量、價(jià)格和資金來(lái)源

(一)回購(gòu)注銷(xiāo)的原因

1、激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人情況發(fā)生了變化

根據(jù)《新疆中泰化工有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案二次修訂稿)》和《新疆中泰化工有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法(二次修訂稿)》的有關(guān)規(guī)定:

（1）激勵(lì)對(duì)象因工作調(diào)動(dòng)、免職、退休、死亡、喪失與公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的民事行為能力的，當(dāng)年授予的權(quán)益符合可行使時(shí)間限制和績(jī)效考核條件的，可行使部分（權(quán)益所有權(quán)明確）自離職（或可行使）之日起半年內(nèi)行使，半年后權(quán)益無(wú)效。激勵(lì)對(duì)象離職當(dāng)年不符合可行時(shí)間限制和績(jī)效考核條件的權(quán)益，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其個(gè)人年度貢獻(xiàn)，將相應(yīng)的權(quán)益納入計(jì)劃考核制度，并按照既定程序進(jìn)行考核。剩余年度不符合績(jī)效考核條件的，不予解除限售，公司應(yīng)當(dāng)按照授予價(jià)格和銀行同期定期存款利息之和回購(gòu)。

（2）激勵(lì)對(duì)象因辭職等個(gè)人原因終止勞動(dòng)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象未終止限制性股票，由公司按授予價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)。市場(chǎng)價(jià)格是董事會(huì)審議回購(gòu)前一個(gè)交易日公司股票的平均交易價(jià)格。

（3）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象成為不能持有公司限制性股票的獨(dú)立董事或監(jiān)事時(shí)，激勵(lì)對(duì)象未解除限制性股票的，由公司按授予價(jià)格和銀行同期定期存款利息之和回購(gòu)。

公司第五屆第一次職工代表大會(huì)第一次聯(lián)席會(huì)議選舉劉媛女士為公司第八屆監(jiān)事會(huì)職工代表監(jiān)事。鑒于劉媛女士成為公司監(jiān)事，激勵(lì)對(duì)象中有6人辭職，26人調(diào)動(dòng)退休，不符合激勵(lì)條件。公司按上述規(guī)定回購(gòu)注銷(xiāo)上述33個(gè)激勵(lì)對(duì)象持有的128萬(wàn)限制性股票中的60%，即76.8萬(wàn)股。

2、未達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)

根據(jù)公司《2022年年度報(bào)告》，公司未完成激勵(lì)計(jì)劃約定的2022年度業(yè)績(jī)目標(biāo)，需要回購(gòu)注銷(xiāo)2022年相應(yīng)的限制性股票，即第一個(gè)終止限售期，涉及906個(gè)激勵(lì)對(duì)象，限制性股票回購(gòu)數(shù)量為1003.2萬(wàn)股(含第一條所述33人持有128萬(wàn)股的40%，即51.2萬(wàn)股)。

(二)回購(gòu)注銷(xiāo)的數(shù)量和價(jià)格

本次回購(gòu)注銷(xiāo)的限制性股票總數(shù)為1080萬(wàn)股(含上述33人持有的128萬(wàn)股)，占本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票總數(shù)的43.06%，占公司目前總股本的0.42%。股票回購(gòu)價(jià)格如下:

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注：上述906人包括因辭職、工作調(diào)動(dòng)、退休等原因不符合激勵(lì)條件的33人，2022年33人對(duì)應(yīng)的限制性股票均按業(yè)績(jī)考核不合格處理。

(三)回購(gòu)注銷(xiāo)的資金總額及來(lái)源

本次公司用于支付回購(gòu)限制性股票的資金為自有資金，回購(gòu)總價(jià)為57、707、506.32元(稅后實(shí)發(fā)金額)。

三、本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的完成情況

公司已向限制性股票激勵(lì)對(duì)象支付總回購(gòu)價(jià)5777506.32元，回購(gòu)股份1080萬(wàn)股。公司近日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司完成上述限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)手續(xù)。公司將依法辦理相關(guān)的工商變更登記手續(xù)。

4.限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變更表

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五、本次回購(gòu)注銷(xiāo)對(duì)公司的影響

部分限制性股票的數(shù)量、完成日期和注銷(xiāo)期限符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)督指南》等相關(guān)法律、法規(guī)和激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定；部分限制性股票的回購(gòu)和注銷(xiāo)不影響限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，也不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響。

特此公告。

新疆中泰化工有限公司董事會(huì)

二〇二三年六月六日