證券代碼：002086 證券簡稱：*ST東洋 公告編號：2023-055

山東東方海洋科技有限公司

關于第二次債權人會議的重組

公告表決結果

公司及董事會全體成員確保信息披露內容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

2022年8月13日，山東東方海洋科技有限公司(以下簡稱“公司”)披露了《關于債權人向法院申請公司預重組的提示公告》(公告號:2022-083)。煙臺春達工貿有限公司申請人因公司無法清償到期債務，明顯缺乏清償能力。向山東省煙臺市中級人民法院(以下簡稱“煙臺市中級人民法院”)申請公司預重組。

2022年9月6日，山東省高級人民法院發布《關于煙臺春達工貿有限公司申請山東東方海洋科技有限公司預重整一案移交管轄權的通知》(公告號:2022-092)，煙臺市中級人民法院同意將此案移交山東省煙臺市萊山區人民法院（以下簡稱“萊山區法院”）審理。2022年9月2日，萊山區法院作出《決定》，決定公司進入預重組，并指定山東東方海洋科技有限公司破產重組工作組為臨時經理。

2023年2月16日，《關于召開第二次債權人預重組會議通知的公告》(公告號:2023-014)披露。

2023年3月16日，《關于召開投資者組會議通知的公告》(公告號:2023-022)披露。

2023年4月7日，公司披露了《關于預重組第二次債權人會議召開情況及表決結果的公告》(公告號:2023-033)。2023年4月7日，公司通過網上和現場會議召開了預重組第二次債權人會議。由于內部審批和決策流程長，部分債權人無法在本次會議召開前作出有效表決。這部分債權人在會前已向臨時管理人申請延期表決。

2023年4月7日，《投資者組會議決議公告》(公告號:2023-034)披露。2023年4月7日，公司投資者組會議通過了《山東東方海洋科技有限公司投資者權益調整方案》。

2023年6月5日下午，公司收到臨時管理人關于預重組第二次債權人會議表決結果的通知，現將會議議程及表決結果公告如下:

一、會議議程

會議的主要議程包括：

1．臨時管理人作了《山東東方海洋科技有限公司臨時管理人執行職務的階段性工作報告(二)》；

2．臨時管理人出具《關于提交債權人會議核實債權的報告》(二)；

3．臨時管理人說明了《山東東方海洋科技有限公司重組計劃(草案)》的修訂情況；

4．《山東東方海洋科技有限公司重組計劃(草案)》由債權人表決；

5．投資者表決了《山東東方海洋科技有限公司投資者權益調整方案》。

二、會議表決結果

1.普通債權組：

共有487名普通債權組債權人，代表債權金額1.765、033、607.46元。其中，同意 422 家，人數比例 86.65%已超過半數；代表債權金額 1,217,034,483.78 元，金額占比 68.95%已超過該組債權總額的三分之二。普通債權組已通過《山東東方海洋科技有限公司重組計劃(草案)》表決。

二、有財產擔保債權組：

共有8名債權人擁有財產擔保債權組，代表891、946、860.68元的債權。其中，同意 7 家，人數比例 87.50%以上，已超過半數；代表債權金額 797,479,876.04 元，金額占比 89.41%已超過該組債權總額的三分之二。財產擔保債權組已通過《山東東方海洋科技有限公司重組計劃(草案)》表決。

根據《中華人民共和國企業破產法》第八十四條第二款的規定，“同一表決組出席會議的債權人一半以上同意重組計劃草案，其代表的債權金額占該組債權總額的三分之二以上，即該組通過重組計劃草案”，第八十六條第一款規定，“當所有表決組都通過重組計劃草案時，重組計劃將通過”，表決通過了《山東東方海洋科技有限公司重組計劃(草案)》。

3.出資人組

總表決：

同意357、499、499股，占出席會議所有股東持有的75.6299股份％；反對112、145、800股，占出席會議所有股東所持股份的23.7247％；棄權3.050、500股(其中默認棄權0股)占出席會議所有股東所持股份的0.6453％。

中小股東總表決：

出席會議的中小股東同意持有197、905、286股92.8690股％；5.695反對12、145、800股，占出席會議的中小股東持有的股份％；棄權3.050、500股(其中默認棄權0股)占出席會議的中小股東持有的1.4315股份％。

根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引》第14號第35條的規定，投資者組必須通過出席會議的投資者三分之二以上的表決權，出席會議的股東（包括股東代理人）持有的有效表決權股份的三分之二以上通過了《山東東方海洋科技有限公司投資者權益調整計劃》。

根據2023年6月5日下午臨時管理人提供的《山東東方海洋科技有限公司重組計劃（草案）》，人民法院裁定受理公司重組后，重組計劃草案與計劃內容一致或優于計劃，債權人對計劃的同意和投資者對計劃投資者權益調整計劃的同意視為重組計劃草案的同意，不再單獨投票。

三、風險提示

1、公司是否進入重組程序仍不確定性

目前，公司已進入預重組程序，債權人已向法院提交重組申請。公司參加了重組聽證會，對重組申請沒有異議。但是，法院是否可以接受該申請，公司是否進入重組程序仍不確定，重組是否成功也存在不確定性。公司將及時披露相關事項的進展情況。無論公司是否能進入重組程序，公司都將在現有的基礎上積極做好日常生產經營管理工作。

2、公司股票交易存在疊加退市風險警示的風險

公司因：1、2022 年度經審計的期末凈資產為負值。2、2022 年度財務會計報告出具不能表達意見的審計報告。根據《深圳證券交易所股票上市規則》的有關規定 2023 年 5 月 5 退市風險警告自日開市以來已實施。根據《深圳證券交易所股票上市規則》的有關規定，法院裁定受理申請人提出的重組申請，公司股票交易將疊加退市風險警告。

3、公司股票有終止上市的風險

法院裁定受理申請人提出的重組申請的，公司將配合法院和管理人進行相關重組，并依法履行債務人的法律義務。若公司順利實施重組并完成重組計劃，將有利于優化公司資產負債結構，恢復可持續經營能力。如果重組失敗，公司將有被宣布破產的風險。根據《深圳證券交易所股票上市規則》的有關規定，公司股票將面臨終止上市的風險。請投資者理性投資，注意風險。

4、公司于2023年2月17日披露了《關于簽署的》〈重組投資意向協議〉公告號：2023-015)。五礦金通與公司簽訂了《重組投資意向協議》。五礦金通有意以重組投資者身份參與上市公司重組投資，認購上市公司資本公積轉為股本。本協議僅為意向協議，旨在表明雙方對公司重組投資達成初步意向，雙方是否簽署正式重組投資協議，公司是否進入重組程序不確定，最終內容以法院批準的重組計劃和當時簽署的正式重組投資協議為準。請投資者理性投資，注意投資風險。

5、公司于2023年4月4日披露了《關于簽署的》〈參與東方海洋重組投資 投資意向協議〉公告號：2023-029)。煙臺正大城市建設發展有限公司與公司簽署了《關于參與東方海洋重組投資的投資意向協議》。作為金融投資者之一，正大城市投資有意獨立參與公司重組投資，并與五礦金通成立的私募股權投資基金共同參與公司（預）重組。本協議僅為意向協議，旨在表明雙方對公司重組投資達成初步意向，雙方是否簽署正式重組投資協議，公司是否進入重組程序不確定，最終內容以法院批準的重組計劃和當時簽署的正式重組投資協議為準。請投資者理性投資，注意投資風險。

6、重組執行后可能存在的風險

如果公司實施重組并完成重組計劃，將有利于改善資產負債結構，減輕或消除歷史負擔，提高盈利能力，但公司后續經營和財務指標不符合深圳證券交易所股票上市規則等相關監管法規的要求，公司股票有風險警告或終止上市的風險。

特此公告。

山東東方海洋科技有限公司董事會

二〇二三年六月六日

證券代碼：002086 證券簡稱：*ST東洋 公告編號：2023-056

山東東方海洋科技有限公司

召開公司2022年股東大會的通知

公司及董事會全體成員確保信息披露的內容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

公司董事會定于2023年6月27日上午09日:召開公司2022年度股東大會。會議有關事項通知如下:

一、召開會議的基本情況

1、股東大會次數：2022年度股東大會。

2、股東大會召集人：山東東方海洋科技有限公司（以下簡稱“公司”或“公司”）董事會。

2023年4月28日，公司召開第七屆董事會第十二次會議，審議通過《2022年年度報告及摘要》等議案，決定召開2022年度股東大會。

3、會議的合法性和合規性：股東大會的審議屬于股東大會的職權范圍，審議合法、完整，不違反有關法律、法規和公司章程的規定。公司第七屆董事會第十二次會議和第七屆監事會第十二次會議審議通過了相關議案。股東大會的召開和召開程序符合《中華人民共和國公司法》、有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程的規定，如《上市公司股東大會規則》（2022年修訂）。

4、會議的日期和時間：

(1)2023年6月27日(星期二)上午09召開現場會議:30。

(2)網上投票時間：2023年6月27日，其中：

2023年6月27日9日，通過深圳證券交易所交易系統進行網上投票的具體時間為：：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：00；

2023年6月27日9日，通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為：：15 至15：00期間的任何時間。

5、會議召開方式：股東大會采用現場表決與網上投票相結合的方式召開。

6、會議股權登記日:2023年6月20日(星期二)。

7、出席對象

（1）在股權登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人；在股權登記日下午收盤時，在中國結算深圳分公司登記的公司全體普通股股東有權出席股東大會，并可以書面委托代理人出席會議和表決。股東代理人不必是公司的股東。

(二)公司董事、監事、高級管理人員；

(3)公司聘請的律師；

(四)其他應當按照有關法律法規出席股東大會的人員。

8、會議地點：山東省煙臺市萊山區澳柯瑪街18號公司會議室

二、會議審議事項

1、審議公司2022年董事會工作報告；

2、審議《2022年監事會工作報告》；

3、審議《公司2022年財務決算報告》；

4、審議《公司2022年利潤分配方案》；

5、審議《關于公司續聘會計師事務所并支付報酬的議案》；

6、審議《關于公司董事、監事報酬的議案》；

7、審議《公司2022年募集資金存放及實際使用專項報告》；

8、審議《關于擔保煙臺山海食品有限公司營運資金貸款和貿易融資的議案》；

9、審議《公司2022年年度報告及摘要》；

10、審議《公司未彌補實收股本總額三分之一損失的議案》；

獨立董事將于2022年在股東大會上舉行報告。

上述議案8為特別決議事項， 股東（包括股東代理人）持有出席會議的表決權 2/3 以上通過；其余議案為普通決議事項，股東（包括股東代理人）持有出席會議的表決權 1/2 以上通過。上述議案對中小投資者的表決單獨計票。

上述議案已于2023年4月28日召開，公司第七屆董事會第十二次會議和第七屆監事會第十二次會議審議通過。詳見公司于2023年4月29日發表在《證券時報》上。、《上海證券報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮信息網（www.cninfo.com.cn）上述相關公告。

三、提案編碼

股東大會議案編碼如下表所示：

■

四、會議登記等事項

股東或股東代理人出席股東大會現場會議的登記方式如下：

1、注冊時間:2023年6月21日(上午9日):00一11:30，下午14:00一17:00）

2、注冊地點及會議咨詢：

注冊地：公司證券部：

通訊地址：煙臺市萊山區澳柯瑪街18號

郵政編碼：264003

聯系電話：0535-6729111

傳 真：0535-6729055-9055

3、擬出席股東大會現場會議的股東或股東代理人應持下列文件登記

記：

(一)自然人股東親自出席的，憑本人有效身份證、證券賬戶卡辦理登記。

自然人股東委托代理人出席的，代理人應當憑自己的有效身份證、自然人股東（即委托人）出具的授權委托書、自然人股東的有效身份證、證券賬戶卡進行登記。

（2）股東的法定代表人（包括其他經濟組織或非法人單位，下同）出席的，應當持有有效身份證明和法定股東出具的法定代表人身份證明（或授權委托書）、法人營業執照復印件(加蓋公章)、登記證券賬戶卡。法人股東委托代理人出席的，代理人憑有效身份證、法人股東出具的委托書、法人單位營業執照復印件（加蓋公章）、登記證券賬戶卡。合格的境外機構投資者是法人股東（QFII）擬出席會議的股東或者股東代理人在辦理登記手續時，除上述材料外，還應當提交合格的境外機構投資者證券投資營業執照復印件（加蓋公章）。

(3)股東可以信函(信封上必須注明“2022年股東大會”字樣)或傳真登記，其中以傳真登記的股東必須在出席現場會議時攜帶上述材料原件并提交給公司。信函或傳真必須于2023年6月21日17日:00 公司證券部以專人遞送、郵寄、快遞或傳真的形式送達，恕不接受電話登記。

（4）授權委托書由委托人（或委托人的法定代表人）簽署的，委托人（或委托人的法定代表人）簽署的授權書或其他授權文件應當經公證，并與上述登記程序所需的文件一起提交公司。

(5)公司股東委托代理人出席股東大會的委托書(格式)詳見本通知附件二。

4、股東大會現場會議預計將持續半天。

5、參加會議的股東或股東代理人應自行承擔交通、住宿等費用。

6、會議聯系方式如下：

聯系地址：山東省煙臺市萊山區澳柯瑪街18號證券部

郵政編碼：264003

聯系人：吳俊

聯系電話：0535-6729111

傳 真：0535-6729055-9055

五、參與網上投票的具體操作流程

在股東大會上，股東可以通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統(http地址)://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，具體操作見附件一。

六、備查文件

1．公司第七屆董事會第十二次會議決議；

2．公司第七屆監事會第十二次會議決議；

3、深圳證券交易所要求的其他文件。

山東東方海洋科技有限公司

董事會

2023年6月6日

附件1：參與網上投票的具體操作流程

附件二:授權委托書(格式)

附件一：

參與網上投票的具體操作流程

一、網上投票程序

1、投票代碼：362086，投票簡稱：海洋投票

2、填寫表決意見或選舉票數

填寫表決意見：同意、反對、棄權。

對于累計投票提案，填寫投票給候選人的選舉票數。上市公司股東應當以各提案組的選舉票數為限。股東投票超過選舉票數或者在差額選舉中投票超過候選人數的，視為無效投票。如果你不同意一個候選人，你可以投0票給候選人。

3、股東對總議案進行投票，視為對除累計投票提案外的所有其他提案表達同樣的意見。

當股東重復投票總提案和具體提案時，以第一次有效投票為準。股東先對具體提案投票，再對總提案投票的，以已投票的具體提案的表決意見為準，其他未投票的提案以總提案的表決意見為準；先投票總提案，再投票具體提案的，以總提案的表決意見為準。

二、通過深圳證券交易所交易系統投票的程序

1、投票時間：2023年6月27日的交易時間，即9:15一9:25,9:30一11:30, 13:00一15:00。

2、股東可以通過交易系統登錄證券公司的交易客戶端進行投票。

三、通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的程序

1、2023年6月27日上午9日，互聯網投票系統開始投票:15至下午15:00。

2、股東通過互聯網投票系統進行在線投票，應當按照《深圳證券交易所投資者在線服務認證業務指南（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深圳證券交易所數字證書”或“深圳證券交易所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可以登錄到互聯網投票系統 http://wltp.cninfo.com.cn 查閱規則指導欄。

3、根據獲得的服務密碼或數字證書，股東可以登錄http://wltp.cninfo.

com.cn 通過深圳證券交易所互聯網投票系統在規定時間內投票。

附件二：

山東東方海洋科技有限公司

授權委托書

委托____________________________________

本人（本單位）對本次會議議案的表決指示如下：

股東大會提案表決意見示例表

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注:請在“表決意見”欄對應的“同意”、“反對”或“棄權”空間填寫“√”號。 投票人只能表示“同意”、“反對”或“棄權” 投票無效，按棄權處理。

委托人姓名或姓名(簽名)：

委托人持股數：

委托人身份證號碼(營業執照號碼)：

受托人姓名：

受托人身份證號：

委托日期：2023年 月 日

委托書有效期：自本授權委托書簽署之日起至股東大會結束之日止。

客戶簽字： 受托人簽字：