公示送出去日期：2023年6月3日

1公示基本資料

注：（1）華泰保興科榮復合型證券基金（下稱“本基金”）

（2）華泰保興基金管理有限公司（下稱“我們公司”）

（3）本基金已經在2020年8月10日對外開放贖出和變換轉走業務流程，此次僅針對上海市天天基金網銷售有限公司營銷渠道對外開放認購業務流程

2 日常認購業務辦理時限

投資者在對外開放日申請辦理基金認購認購業務準確時間為上海交易所、深圳交易所的穩定買賣日的股票交易時間，但基金托管人根據相關法律法規、證監會的需求或基金合同的相關規定公示暫停申購服務時以外。

股票基金合同生效后，如出現一個新的股票交易市場、證交所股票交易時間變更或別的突發情況，基金托管人將根據情況對上述情況對外開放日及對外開放時間進行一定的調節，但需在執行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱《信息披露辦法》）的相關規定在指定媒體上通告。

3 日常認購業務流程

3.1 申購額度限定

投資人單獨基金開戶申請辦理本基金交易業務，初次認購最低總金額每筆1元（含申購費），增加認購最低總金額每筆1元（含申購費）。操作過程中，以各銷售機構的明確的規定為標準，但不能低于基金托管人所規定的注冊資本最低。

投資人將本期分派的本基金收益率追加投資時，不會受到最少申購額度限制。

3.2 基金申購費率

本基金基金認購分成A類及C類基金分紅。投資者認購A類基金認購在認購時付款申購費，認購C類基金認購不付款申購費，而是通過該類型基金財產中記提基金管理費。

A類基金份額的申購費由A類基金認購申購人擔負，不納入基金資產，主要運用于本基金的品牌推廣、市場銷售、登記結算等相關費用。

投資者能夠數次認購本基金，申購費按每一筆認購申請辦理獨立測算。

本基金A類基金份額的基金申購費率如下所示：

擁有A類基金份額的投資者因紅利再投資而引起的A類基金分紅，免收對應的申購費。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內調節基金申購費率或申購費的計費方式，并最晚于新的利率或計費方式執行日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

3.3 別的與認購有關的事宜

（1）基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節申購額度的數量限制、單獨投資者總計所持有的基金認購限制、單獨投資者單日或每筆申購額度限制，基金托管人必須要在調節實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上發布公示。

（2）當接納認購申請辦理對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時，基金托管人應采取設置單一投資人申購額度限制或股票基金單日凈申購占比限制、回絕超大金額認購、中止基金交易等舉措，切實保護總量基金份額持有人的合法權利。基金托管人根據項目投資運行與風險管控的需求，可采用以上方法對管理規模給予操縱。明確的規定見基金托管人有關公示。

（3）基金托管人有權利確定基金份額持有人擁有本基金的最高額、本基金的總數量額度和單日凈申購占比限制，但需最遲在一個新的額度實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

（4）基金托管人能夠在沒有違反有關法律法規及基金合同約定的前提下依據市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于投資者按時和經常性地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，在沒有違法違規并且對基金份額持有人無本質不良影響前提下，按本監督機構要求履行必需相關手續，基金托管人可以適當降低基金申購費率。

（5）當出現超大金額認購情況時，基金托管人可以采取擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規程遵照有關法律法規及其監督機構、自我約束規矩的要求。

4 基金代銷機構

4.1 場內外銷售機構

4.1.1 銷售組織

無。

4.1.2 場內外代銷平臺

名字：上海市天天基金網銷售有限公司

公司注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2棟樓二層

法人代表：實際上

客服熱線：95021

網站地址：http://www.1234567.com.cn

基金托管人可以根據相關法律法規的需求，挑選其他滿足條件的機構銷售本基金，并立即公示。

4.2 場地銷售機構

無。

8 份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

在進行申請辦理基金認購認購或是贖出后，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據要求網址、基金代銷機構網址或是服務網點公布對外開放日的各種份額凈值以及各類股票基金份額累計凈值。

基金托管人必須在不遲于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定網址公布上半年度和本年度最后一日的各種份額凈值以及各類股票基金份額累計凈值。

9 別的必須提醒的事宜

（1）本公告只對本基金對外開放日常認購業務相關事項給予表明。投資者欲了解本基金的具體情況，煩請詳盡閱讀文章與此同時發布到證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）與本基金托管人平臺上的《華泰保興科榮混合型證券投資基金招募說明書》，投資者還能通過本基金托管人的客戶服務熱線（400-632-9090）、網址（www.ehuataifund.com）及相關市場銷售平臺查詢有關信息。

（2）風險防范：本基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金資產，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業績并不等于其未來呈現。基金托管人提示投資者私募投資的“買者自負”標準，在做出決策后，基金運營情況和凈值轉變導致的市場風險，由投資者自己承擔。股票基金創業有風險，煩請投資者仔細閱讀《基金合同》《招募說明書》（升級）《基金產品資料概要》（升級）等股票基金有關法律條文，關心基金投資風險性，并選擇合適的本身風險承受度的投資產品來投資。

華泰保興基金管理有限公司

2023年6月3日

華泰保興科睿一年持有期復合型發起式證券基金對外開放日常認購、贖出、

變換、定期定額投資業務流程公示

公示送出去日期：2023年06月03日

1公示基本資料

注：（1）華泰保興科睿一年持有期復合型發起式證券基金（下稱“本基金”）

（2）華泰保興基金管理有限公司（下稱“我們公司”或“基金托管人”）

2 日常認購、贖出（變換、定期定額投資）業務辦理時限

投資者在對外開放日申請辦理基金份額的認購和贖出（含變換轉走業務流程，相同），但是對于每一份基金認購，僅可以從該基金認購鎖住擁有期屆滿后的后一個工作日申請辦理股票基金份額贖回，實際辦理時限為上海交易所、深圳交易所以及相關金融期貨交易所的正常的買賣日的股票交易時間，但基金托管人根據相關法律法規、證監會的需求或基金合同的相關規定公示暫停申購、贖出時以外。

本基金針對每一份申購、認購（含定期定額投資，相同）或變換轉到的基金認購設置鎖住持有期，每一份申購、認購或變換轉到的基金份額的鎖住持有期為一年，基金認購在鎖住擁有期限內不予辦理贖出及變換轉走業務流程，鎖住擁有期滿后進到對外開放持有期，每一份基金認購自其對外開放持有期首日起才能申請贖出及變換轉走業務流程。

鎖住持有期指股票基金合同生效日（對認購份額來講）、基金認購認購確定日（對認購市場份額來講）或基金認購變換轉到確定日（對變換轉到市場份額來講）起（即鎖住持有期開始日）至基金認購認購確定日或基金認購變換轉到確定日的第一個本年度對日前一日（即鎖住持有期期滿日）止，基金認購在鎖住擁有期限內不予辦理贖出及變換轉走業務流程。

每一份基金份額的鎖住擁有期滿后即進到對外開放持有期，期內可以辦贖出及變換轉走業務流程，每一份基金份額的對外開放持有期首日為鎖住持有期期滿日的后一個工作日。因紅利再投資所獲得的市場份額和原市場份額可用同樣的鎖住持有期。

股票基金合同生效后，如出現一個新的證劵/期貨市場、證劵/期貨交易公司股票交易時間變更或別的突發情況，基金托管人將根據情況對上述情況對外開放日及對外開放時間進行一定的調節，但需在執行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱《信息披露辦法》）的相關規定在指定媒體上通告。

3 日常認購業務流程

3.1 申購額度限定

投資人單獨基金開戶申請辦理本基金交易業務（含定期定額投資，相同），初次認購最低總金額每筆1元（含申購費），增加認購最低總金額每筆1元（含申購費）。操作過程中，以各銷售機構的明確的規定為標準，但不能低于基金托管人所規定的注冊資本最低。

投資人將本期分派的本基金收益率追加投資時，不會受到最少申購額度限制。

根據基金托管人銷售銀行柜臺申請辦理基金交易業務，初次認購最低總金額每筆100,000元，增加認購最低總金額每筆10,000元；已經在銷售組織有申購或認購殺流基金托管人管理的任一股票基金（包含本基金）紀錄的投資者不會受到初次認購最少金額的限定。本基金銷售組織每筆認購最少額度可以由基金托管人酌情考慮調節。

3.2 基金申購費率

本基金基金認購分成A類及C類基金分紅。投資者認購A類基金認購在認購時付款申購費，認購C類基金認購不付款申購費，而是通過該類型基金財產中記提基金管理費。

A類基金份額的申購費由A類基金認購申購人擔負，不納入基金資產，主要運用于本基金的品牌推廣、市場銷售、登記結算等相關費用。

投資者能夠數次認購本基金，申購費按每一筆認購申請辦理獨立測算。

本基金A類基金份額的基金申購費率如下所示：

擁有A類基金份額的投資者因紅利再投資而引起的A類基金分紅，免收對應的申購費。

本基金對通過基金托管人銷售銀行柜臺認購A類基金份額的養老保險金顧客執行特殊基金申購費率。

養老保險金顧客指基本上養老保險基金與依規設立的養老規劃籌資資金和項目投資運營收益所形成的補充養老投資等，主要包括全國社會保障基金、能夠股權投資基金的區域社保基金、年金單一方案及其集合計劃、年金聯合會委托特殊客戶資產管理方案、年金養老金產品、職業類型年金計劃、養老目標基金、本人稅收遞延型養老保險產品等商品。如未來發生經養老保險基金監督機構承認的一個新的養老保險基金種類，基金托管人也將其作為養老保險金顧客范疇，按照有關規定向證監會辦理備案。

根據基金托管人銷售銀行柜臺認購本基金A類基金份額的養老保險金顧客享有基金申購費率（含固定不動申購費）零折優惠。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內調節基金申購費率或申購費的計費方式，并最晚于新的利率或計費方式執行日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

3.3 別的與認購有關的事宜

（1）基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節申購額度的數量限制、單獨投資者總計所持有的基金認購限制、單獨投資者單日或每筆申購額度限制。基金托管人必須要在調節實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

（2）當接納認購申請辦理對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時，基金托管人應采取設置單一投資人申購額度限制或股票基金單日凈申購占比限制、回絕超大金額認購、中止基金交易等舉措，切實保護總量基金份額持有人的合法權利。基金托管人根據項目投資運行與風險管控的需求，可采用以上方法對管理規模給予操縱。明確的規定見基金托管人有關公示。

（3）基金托管人有權利確定基金份額持有人擁有本基金的最高額、本基金的總數量額度和單日凈申購占比限制，但需最遲在一個新的額度實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

（4）基金托管人能夠在沒有違反有關法律法規及基金合同約定的前提下依據市場狀況制訂股票基金促銷策略，定期不定期地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，在沒有違法違規并且對基金份額持有人無本質不良影響前提下，按本監督機構要求履行必需相關手續，基金托管人可以適當降低基金申購費率，然后進行公示。

（5）當出現超大金額認購情況時，基金托管人可以采取擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規程遵照有關法律法規及其監督機構、自我約束規矩的要求。

（6）基金托管人可根據維護基金份額持有人利益的基本原則，執行法定條件后開啟側袋體制。到時候本基金交易分配將根據有關法律法規和監管機構的有關規定執行。

4 日常贖出業務流程

4.1 贖回份額限定

贖出最低市場份額為1份基金認購。

4.2 贖回費率

本基金針對每一份認購或變換轉到的各種基金認購均制定了一年鎖住持有期，因紅利再投資所獲得的市場份額和原市場份額可用同樣的鎖住持有期，故本基金免收贖回費率。

4.3 別的與贖出有關的事宜

（1）最少保存余額限定

每一個工作中日投資者在單獨交易賬號保存的本基金認購賬戶余額低于1份時，若當日該帳戶并且有基金認購降低類業務（如贖出、變換出等）被確定，則基金托管人有權利將投資者在該帳戶保存的本基金認購一次性整個贖出或轉走等。

（2）基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節贖回份額的數量限制及其投資者每一個股票基金交易賬號最低基金認購賬戶余額，基金托管人必須要在調節實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

（3）基金托管人有權利確定基金份額持有人擁有本基金的最高額和本基金的總數量額度，但需最遲在一個新的額度實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

（4）當出現大額贖回情況時，基金托管人可以采取擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規程遵照有關法律法規及其監督機構、自我約束規矩的要求。

（5）基金托管人可根據維護基金份額持有人利益的基本原則，執行法定條件后開啟側袋體制。到時候本基金賣出分配將根據有關法律法規和監管機構的有關規定執行。

5 日常變換業務流程

5.1 變換利率

基金轉換費用由退差價費和轉走費兩個部分組成，實際扣除狀況視每一次變換時二只基金基金申購費率差別情況及轉走基金贖回費率來定。

基金轉換費使用的實際計算方法如下所示：

（1）變換花費=轉走費+退差價費

（2）轉走費=轉走額度×轉走基金贖回費率

（3）轉走額度=轉走基金認購×轉走股票基金當日份額凈值

（4）①當轉走基金基金申購費率＜轉到基金基金申購費率時，退差價費=轉走凈額度×轉到基金基金申購費率/（1+轉到基金基金申購費率）-轉走凈額度×轉走基金基金申購費率/（1+轉走基金基金申購費率）

②當轉走基金基金申購費率≥轉到基金基金申購費率時，則退差價費為0。

養老保險金顧客根據銷售銀行柜臺申請辦理變換業務，退差價費測算環節中轉到基金轉走基金基金申購費率（含固定不動申購費）享有零折優惠。

（5）轉走凈額度=轉走基金認購×轉走股票基金當日份額凈值×（1－轉走基金贖回費率）

（6）轉到凈額度=轉走額度-變換花費

（7）轉到市場份額=轉到凈額度/轉到股票基金當日份額凈值

5.2 別的與變換有關的事宜

（1）變換交易規則

基金轉換只有在同一銷售機構申請辦理，所以該銷售機構與此同時代理商轉走股票基金及轉到股票基金銷售業務。

基金轉換，以變換申請辦理當日份額凈值為載體測算。投資人選用“市場份額變換”的基本原則遞交申請，基金轉換遵照“先進先出法”的基本原則。

投資人申請辦理基金轉換服務時，轉出來的股票基金務必處在可贖回情況，轉到基金務必處在可認購情況，早已凍潔的基金認購不可申請辦理基金轉換。

（2）辦理時限

變換業務流程申請審理時間和我們公司管理方法基金日常認購業務辦理時長同樣。主要申請辦理標準請遵照銷售機構的有關規定。

（3）變換額度

投資人在申請變換服務時，每筆轉走基金認購不能低于1份。別的銷售機構也有不同的所規定的，投資人在別的銷售機構辦理服務時，需遵照該銷售機構的有關規定。

（4）交易確認

轉到基金持有期自這部分基金份額登記于工商登記注冊系統之日起算起。轉到基金在贖出或轉走時，依照自股票基金轉到確定日起止這部分股票基金份額贖回或轉走確定日止的擁有時間段所適用贖回費率級別測算之而應收取的贖回費率。

6 定期定額投資業務流程

（1）交易規則

投資者在申請辦理基金定期定額投資業務流程時需自主承諾每一期扣費時間以及固定投資額（即申購額度）。投資人每一期最少申購額度（含認購服務費）依照各銷售機構有關規定實行。本業務流程不會受到日常認購最低額度限定。

在以后的業務發展環節中，各銷售機構對定期定額投資最少金額的要求發生變化，可用各銷售機構最新發布的要求。

（2）定期定額投資利率

基金定期定額投資業務基金申購費率、收費方式與日常基金申購費率、收費方式同樣。對在銷售機構利率折扣優惠或者通過我們公司網絡交易平臺遞交的定期定額投資業務申請，可可用實惠的基金申購費率。

（3）辦理時限

基金定期定額投資業務流程申請審理時間和我們公司管理方法基金日常認購業務辦理時長同樣。

（4）交易確認

每一期具體扣費日即是基金交易申請辦理日，并且以該日（T日）的份額凈值為依據測算認購市場份額，認購市場份額將于T+1工作中日確定完成后立即記入投資者的基金開戶內。基金認購確定查看開始日為T+2工作中日。

7 基金代銷機構

7.1 場內外銷售機構

7.1.1 銷售組織

本基金銷售公司為基金托管人，主要包括基金托管人銷售銀行柜臺、網上直銷服務平臺、微信交易平臺。

名字：華泰保興基金管理有限公司

居所：我國（上海市）自貿區世紀大道88號3810室

辦公地點：上海浦東新區博成路1101號華泰國際金融中心9層

郵編：200126

法人代表：楊平

成立年限：2016年7月26日

手機聯系人：王珊珊

手機：（021）80299058

發傳真：（021）60756969/（021）60756966

客戶服務熱線：400-632-9090（免長途電話費），（021）80210198

網上直銷服務平臺（網站地址）：www.ehuataifund.com

微信交易平臺（微信公眾平臺）：htbxjj99

7.1.2 場內外代銷平臺

（1）名字：小螞蟻（杭州市）私募投資有限責任公司

客服熱線：95188-8

公司主頁：www.fund123.cn

（2）名字：上海市天天基金網銷售有限公司

客服熱線：95021

網站地址：www.1234567.com.cn

（3）名字：京東商城肯特瑞基金銷售有限公司

客服熱線：400-088-8816

網站地址：kenterui.jd.com

（4）名字：上海市好買基金銷售有限公司

客服熱線：400-700-9665

網站地址：www.ehowbuy.com

（5）名字：浙江省同花順基金銷售有限公司

客服熱線：952555

網站地址：www.5ifund.com

（6）名字：珠海市盈米基金銷售有限公司

客服熱線：020-89629066

網站地址：www.yingmi.cn

（7）名字：上海長量私募投資有限責任公司

客服熱線：400-820-2899

網站地址：www.erichfund.com

（8）名字：北京市滾雪球私募投資有限責任公司

客服熱線：400-159-9288

網站地址：danjuanapp.com

（9）名字：上海萬得私募投資有限責任公司

客服熱線：400-799-1888

網址：www.520fund.com.cn

（10）北京市度小滿金融私募投資有限責任公司

客戶服務熱線：95055-4

網站地址：www.duxiaomanfund.com

（11）深圳市眾祿基金市場銷售有限責任公司

客戶服務熱線：400-678-8887

網站地址：www.jjmmw.com

（12）泛華普益基金銷售有限公司

客戶服務熱線：400-080-3388

網站地址：www.puyifund.com

（13）玄元保險代理公司有限責任公司

客戶服務熱線：400-080-8208

網站地址：www.licaimofang.com

（14）騰安基金市場銷售（深圳市）有限責任公司

客服熱線：95017

網站地址：https://www.txfund.com

（15）南京蘇寧私募投資有限責任公司

客服熱線：95177

網站地址：www.snjijin.com

基金托管人可以根據相關法律法規的需求，挑選其他滿足條件的機構銷售本基金，并立即公示。

場內外代銷平臺名冊及開通了的業務種類詳細本基金托管人網址。各場內外代銷平臺適用變換轉出來的資管產品、基金認購類型以及實際交易規則很有可能略有不同，實際可以咨詢各銷售機構。

7.2 場地銷售機構

無。

8 份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

開始申請辦理基金認購認購或是贖出后，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據要求網址、基金代銷機構網址或是服務網點公布對外開放日的各種份額凈值以及各類股票基金份額累計凈值。

基金托管人必須在不遲于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定網址公布上半年度和本年度最后一日的各種份額凈值以及各類股票基金份額累計凈值。

9 別的必須提醒的事宜

（1）本公告只對本基金對外開放日常認購、贖出、變換、定期定額投資業務相關事項給予表明。投資者欲了解本基金的具體情況，煩請詳盡閱讀文章與此同時發布到證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）與本基金托管人平臺上的《華泰保興科睿一年持有期混合型發起式證券投資基金招募說明書》，投資者還能通過本基金托管人網站或有關銷售機構查看本基金有關法律條文或材料。

（2）對坐落于未設立銷售點地域的投資者及期待掌握本基金其他相關信息的投資者，煩請根據本基金托管人的客戶服務熱線（400-632-9090）或網址（www.ehuataifund.com）查看相關的事宜。

（3）相關本基金對外開放認購、贖出的明確的規定如有轉變，本基金托管人屆時再行公示。

（4）風險防范：本基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金資產，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業績并不等于其未來呈現。基金托管人提示投資者私募投資的“買者自負”標準，在做出決策后，基金運營情況和凈值轉變導致的市場風險，由投資者自己承擔。股票基金創業有風險，煩請投資者仔細閱讀《基金合同》《招募說明書》（升級）《基金產品資料概要》（升級）等股票基金有關法律條文，關心基金投資風險性，并選擇合適的本身風險承受度的投資產品來投資。

華泰保興基金管理有限公司

2023年6月3日

華泰保桂林盈三個月定期對外開放復合型

發起式證券基金對外開放日常認購、

贖出和變換業務流程公示

公示送出去日期：2023年6月3日

1公示基本資料

注：（1）華泰保桂林盈三個月定期對外開放復合型發起式證券基金（下稱“本基金”）

（2）華泰保興基金管理有限公司（下稱“我們公司”或“基金托管人”）

2 認購、贖出和變換業務辦理時限

（1）對外開放日

依據本基金《基金合同》《招募說明書》的承諾，本基金以按時對外開放的形式運行，即選用封閉式運行和開放運行更替周而復始的方法。自股票基金合同生效日（含該日）起或每一開放期完畢之日次日（含該日）起3個月時間段內，本基金采用封閉式運營模式。

每一個封閉式期滿后，本基金即進到開放期，開放期期限為自每一個封閉期完畢之日后第一個工作中日（含該日）起一至二十個工作日日，開放期的準確時間由基金托管人在封閉期結束之前公示表明。對外開放期限內，本基金采用對外開放運營模式，投資者可以辦理基金認購認購、贖出或相關業務。開放期未贖出的市場份額會自動轉到下一個封閉期。

本基金的第十三個封閉期為自2023年3月4日至2023年6月4日止。本基金第十三次申請辦理認購、贖出和變換等服務的開放期為2023年6月5日至2023年7月4日，共二十個工作中日。本基金第十四個封閉期為自2023年7月5日起3個月之后相匹配日的前一日（含該日），如該相匹配日不會有相匹配日期或屬于非工作中日，則順延到下一工作中日。本基金封閉期內不予辦理認購、贖出或相關業務，都不掛牌交易。

如果在對外開放期限內產生不可抗拒或其他情形導致股票基金不能按時對外開放或需根據基金合同暫停申購、贖出和變換等服務的，基金托管人有權利合理調整認購、贖出和變換等服務辦理的時候并予以公告，在不可抗拒或其他情形相關因素清除之日下一個工作中日起，再次測算該開放期時長。

（2）對外開放時間

本基金對外開放期限內，投資者在對外開放日申請辦理基金份額的認購、贖出和變換業務流程的實際辦理時限為上海交易所、深圳交易所的穩定買賣日的股票交易時間，但基金托管人根據相關法律法規、證監會的需求或基金合同的相關規定公示暫停申購、贖出和變換服務時以外。

股票基金合同生效后，如出現一個新的股票交易市場、證交所股票交易時間變更或別的突發情況，基金托管人將根據情況對上述情況對外開放日及對外開放時間進行一定的調節，但需在執行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱《信息披露辦法》）的相關規定在指定媒體上通告。

3 認購業務流程

3.1 申購額度限定

投資人單獨基金開戶申請辦理基金交易業務，初次認購最低總金額每筆1元，增加認購最低總金額每筆1元。本基金銷售組織每筆認購最少額度可以由基金托管人酌情考慮調節。別的銷售機構接納認購辦理的最少金額交易規則以別的銷售機構的相關規定為標準，但不能低于基金托管人所規定的注冊資本最低。

3.2 基金申購費率

投資者能夠數次認購本基金，申購費按每一筆認購申請辦理獨立測算，基金投資人認購基金認購時付款申購費。

申購費由投資者負責，不納入基金資產，主要運用于本基金的品牌推廣、市場銷售、登記結算等相關費用。

本基金申購費率如下所示：

擁有本基金份額的投資者因紅利再投資而引起的基金認購，免收對應的申購費。

本基金對通過基金托管人銷售銀行柜臺認購基金份額的養老保險金顧客執行特殊基金申購費率。

養老保險金顧客指基本上養老保險基金與依規設立的養老規劃籌資資金和項目投資運營收益所形成的補充養老投資等，主要包括全國社會保障基金、能夠股權投資基金的區域社保基金、年金單一方案及其集合計劃、年金聯合會委托特殊客戶資產管理方案、年金養老金產品、職業類型年金計劃、養老目標基金、本人稅收遞延型養老保險產品等商品。如未來發生經養老保險基金監督機構承認的一個新的養老保險基金種類，基金托管人也將其作為養老保險金顧客范疇，按照有關規定向證監會辦理備案。

根據基金托管人銷售銀行柜臺認購本基金的養老保險金顧客享有基金申購費率（含固定不動申購費）零折優惠。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內調節利率或計費方式，并最晚應當一個新的利率或計費方式執行日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

3.3 別的與認購有關的事宜

（1）在開放期限內，投資者在股票基金合同規定以外的日期時長明確提出認購業務申請且登記機構確定接納的，其基金認購認購價格是該開放期下一對外開放日基金認購認購價錢；但是若投資者在該開放期最后一個對外開放日業務查詢時長結束后明確提出認購業務申請的，視為無效申請辦理。

（2）當接納認購申請辦理對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時，基金托管人應采取設置單一投資人申購額度限制或股票基金單日凈申購占比限制、回絕超大金額認購、中止基金交易等舉措，切實保護總量基金份額持有人的合法權利，明確的規定請參閱到時候有關公示。

（3）基金托管人可以根據市場狀況，在相關法律法規允許的范圍內，調節認購金額的數量限制，基金托管人必須要在調節實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上發布公示。

（4）基金托管人在沒有違法違規前提下，能決定基金份額持有人擁有本基金的最高額和本基金的總數量額度，但最晚需在一個新的額度實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

（5）基金托管人能夠在沒有違反有關法律法規及基金合同約定的前提下依據市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于投資者按時和經常性地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，在沒有違法違規并且對總量基金份額持有人利益無實質性不利影響前提下，基金托管人可以按照證監會要求履行必需相關手續，對投資者適度降低基金申購費率。

（6）當出現超大金額認購情況時，基金托管人可以采取擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規程遵照有關法律法規及其監督機構、自我約束規矩的要求。

4 贖出業務流程

4.1 贖回份額限定

贖出最低市場份額為1份基金認購。

4.2 贖回費率

投資者賣出股票市場份額時扣除贖回費，贖回費由投資者負責，在基金份額持有人賣出股票市場份額時扣除。對連續持有期小于7日的投資者扣除1.50%的贖回費率，對連續持有期高于或等于7日但低于30日的投資者扣除0.75%的贖回費率，并把以上贖回費率全額的記入基金資產；對連續持有期高于或等于,30日但低于3月的投資者扣除0.50%的贖回費率，并把贖回費率總額75%記入基金資產；對連續持有期高于或等于3月但低于6月的投資者扣除0.50%的贖回費率，并把贖回費率總額50%記入基金資產。其他用于購買評估費和其它必需手續費。

本基金贖回費率如下所示：

以上“月”是指30個自然日。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內調節利率或計費方式，并最晚應當一個新的利率或計費方式執行日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

4.3 別的與贖出有關的事宜

（1）最少保存余額限定

每一個工作中日投資者在單獨交易賬號保存的本基金認購賬戶余額低于1份時，若當日該帳戶并且有基金認購降低類業務（如贖出、變換出等）被確定，則基金托管人有權利將投資者在該帳戶保存的本基金認購一次性整個贖出或轉走等。

（2）在開放期限內，投資者在股票基金合同規定以外的日期時長明確提出贖出業務申請且登記機構確定接納的，其股票基金份額贖回價格是該開放期下一對外開放日股票基金份額贖回價錢；但是若投資者在開放期最后一日業務查詢時長結束后明確提出贖出業務申請的，視為無效申請辦理。

（3）基金托管人可以根據市場狀況，在相關法律法規允許的范圍內，調節贖出的市場份額及其最少基金認購保存余額數量限制，基金托管人必須要在調節實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上發布公示。

（4）基金托管人在沒有違法違規前提下，能決定基金份額持有人擁有本基金的最高額和本基金的總數量額度，但最晚需在一個新的額度實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

（5）基金托管人能夠在沒有違反有關法律法規及基金合同約定的前提下依據市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于投資者按時和經常性地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，在沒有違法違規并且對總量基金份額持有人利益無實質性不利影響前提下，基金托管人可以按照證監會要求履行必需相關手續，對投資者適度降低基金贖回費率。

（6）當出現大額贖回情況時，基金托管人可以采取擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規程遵照有關法律法規及其監督機構、自我約束規矩的要求。

5 變換業務流程

5.1 變換利率

基金轉換費用由轉走與轉到基金申購費退差價和轉走基金贖回費率兩個部分組成，實際扣除狀況視每一次變換時二只基金基金申購費率差別情況及轉走基金贖回費率來定。基金轉換費用由基金份額持有人擔負。

（1）基金轉換費使用的實際計算方法如下所示：

1）變換花費＝轉走股票基金贖回費率＋基金轉換認購退差價費

2）轉走股票基金贖回費率

轉走股票基金贖回費率＝轉走額度×轉走基金贖回費率

轉走額度＝轉走基金認購×轉走股票基金當日份額凈值

3）基金轉換認購退差價費

①當轉走基金基金申購費率＜轉到基金基金申購費率時，退差價費＝轉走凈額度×轉到基金基金申購費率／（1＋轉到基金基金申購費率）－轉走凈額度×轉走基金基金申購費率／（1＋轉走基金基金申購費率）

②當轉走基金基金申購費率≥轉到基金基金申購費率時，則退差價費為0。

轉走凈額度＝轉走額度－轉走股票基金贖回費率

養老保險金顧客根據銷售銀行柜臺申請辦理變換業務，退差價費測算環節中轉到基金轉走基金基金申購費率（含固定不動申購費）享有零折優惠。

（2）轉到凈額度與轉到金額的實際計算方法如下所示：

1）轉到凈額度＝轉走額度-變換花費

2）轉到市場份額＝轉到凈額度／轉到股票基金當日份額凈值

（3）基金托管人能夠在沒有違反有關法律法規及《基金合同》承諾的情形下依據市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于投資者按時和經常性地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，基金托管人可以按照證監會要求履行必需相關手續，對投資者適度降低基金轉換費率。

5.2 別的與變換有關的事宜

1）變換交易規則

基金轉換只有在同一銷售機構申請辦理，所以該銷售機構與此同時申請辦理轉走股票基金及轉到股票基金銷售業務。

基金轉換，以變換申請辦理當日份額凈值為載體測算。投資人選用“市場份額變換”的基本原則遞交申請，基金轉換遵照“先進先出法”的基本原則。

投資人申請辦理基金轉換服務時，轉出來的股票基金務必處在可贖回情況，轉到基金務必處在可認購情況，早已凍潔的基金認購不可申請辦理基金轉換。

2）辦理時限

本基金對外開放期限內，變換業務流程申請審理時間和我們公司管理方法基金日常認購業務辦理時長同樣。主要申請辦理標準請遵照銷售機構的有關規定。本基金封閉期內不予辦理變換業務流程。

在開放期限內，投資者在股票基金合同規定以外的日期時長明確提出變換業務申請且登記機構確定接納的，其基金認購轉股價為開放期下一對外開放日基金認購轉股價；但是若投資者在開放期最后一日業務查詢時長結束后明確提出變換業務申請的，視為無效申請辦理。

3）變換額度

投資人在申請變換服務時，每筆轉走基金認購不能低于1份。別的銷售機構也有不同的所規定的，投資人在別的銷售機構辦理服務時，需遵照該銷售機構的有關規定。

4）交易確認

轉到基金持有期自這部分基金份額登記于工商登記注冊系統之日起算起。轉到基金在贖出或轉走時，依照自股票基金轉到確定日起止這部分股票基金份額贖回或轉走確定日止的擁有時間段所適用贖回費率級別測算之而應收取的贖回費率。基金轉換后可贖回時間為自股票基金轉到確定日起第2個工作日日。

6 基金代銷機構

6.1 場內外銷售機構

6.1.1 銷售組織

本基金銷售公司為基金托管人，主要包括基金托管人銷售銀行柜臺和微信交易平臺。

名字：華泰保興基金管理有限公司

居所：我國（上海市）自貿區世紀大道88號3810室

辦公地點：上海浦東新區博成路1101號華泰國際金融中心9層

郵編：200126

法人代表：楊平

成立年限：2016年7月26日

手機聯系人：王珊珊

手機：（021）80299058

發傳真：（021）60756969/（021）60756966

客戶服務熱線：400-632-9090（免長途電話費），（021）80210198

網站地址：www.ehuataifund.com

微信交易平臺（微信公眾平臺）：htbxjj99

6.1.2 場內外代銷平臺

1）名字：北京市融成私募投資有限責任公司

客服電話：400-619-9059

網站地址：www.hcfunds.com

2）名字：寧波市銀行股份有限公司

客服電話：95574

網站地址：www.nbcb.com.cn

3）名字：泰信財富基金銷售有限公司

客服電話：400-004-8821

網站地址：www.taixincf.com

4）名字：嘉實財富管理有限公司

客服電話：400-021-8850

網站地址：www.harvestwm.cn

5）名字：北京市創金啟富私募投資有限責任公司

客服電話：010-66154828

網站地址：www.5irich.com

6）名字：上海市基煜基金銷售有限公司

客服電話：400-820-5369

網站地址：www.jiyufund.com.cn

7）名字：泰康人壽保險有限責任公司

客服電話：95519

網站地址：www.e-chinalife.com

8）名字：招商銀行股份有限責任公司招贏通

客服電話：95555

網站地址：fi.cmbchina.com

9）名字：上海市攀贏私募投資有限責任公司

客服電話：021-68889082

網站地址：www.pytz.cn

10）名字：上海市利得基金銷售有限公司

客服電話：400-032-5885

網站地址：www.leadfund.com.cn

11）名字：濟安財運（北京市）私募投資有限責任公司

客服電話：400-673-7010

網站地址：www.jianfortune.com

12）名字：上海市聯泰私募投資有限責任公司

客服電話：400-118-1188

網站地址：www.66liantai.com

13）名字：北京市中植私募投資有限責任公司

客服電話：400-898-0618

網站地址：www.zzfund.com

14）名字：珠海市盈米基金銷售有限公司

客服電話：020-89629066

網站地址：www.yingmi.cn

15）名字：上海市天天基金網銷售有限公司

客服電話：400-181-8188

網站地址：fund.eastmoney.com

16）名字：上水陸享私募投資有限責任公司

客服電話：021-53398816

網站地址：www.luxxfund.com

17）名字：上海萬得私募投資有限責任公司

客服電話：400-799-1888

網站地址：www.520fund.com.cn

18）名字：京東商城肯特瑞基金銷售有限公司

客服電話：400-098-8511（個人金融業務）、400-088-8816（公司業務）

網站地址：kenterui.jd.com

19）名字：興業銀行銀行股份有限公司銀銀平臺

客服電話：40018-95561

網站地址：www.yypt.com/home/

20）名字：行成正行私募投資有限責任公司

客服電話：400-821-5399

網站地址：www.noah-fund.com

21）名字：北京市度小滿金融私募投資有限責任公司

客服電話：95055-4

網站地址：www.duxiaomanfund.com

22）名字：海通證券股份有限責任公司

客服電話：95553

網站地址：www.htsec.com

23）名字：深圳市眾祿基金市場銷售有限責任公司

客服電話：400-678-8887

網站地址：www.zlfund.cn

24）名字：泛華普益基金銷售有限公司

客服電話：400-080-3388

網站地址：www.puyifund.com

25）名字：玄元保險代理公司有限責任公司

客服電話：400-080-8208

網站地址：www.licaimofang.co

26）名字：上海長量私募投資有限責任公司

客服電話：400-820-2899

網站地址：www.erichfund.com

27）名字：浙江省同花順基金銷售有限公司

客服電話：952555

網站地址：www.5ifund.com

28）名字：南京蘇寧私募投資有限責任公司

客服電話：95177

網站地址：www.snjijin.com

基金托管人可以根據相關法律法規的需求，挑選其他滿足條件的機構銷售本基金，并立即公示。

6.2 場地銷售機構

無。

7 份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

《基金合同》實施后，在每一個封閉式期限內，基金托管人理應最少每星期在指定網址公布一次份額凈值及基金份額累計凈值。

在開放期限內，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據要求網址、基金代銷機構網址或是服務網點公布對外開放日的份額凈值及基金份額累計凈值。

基金托管人必須在不遲于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定網址公布上半年度和本年度最后一日的份額凈值及基金份額累計凈值。

8 別的必須提醒的事宜

（1）本基金不往投資者市場銷售。

（2）本公告只對本基金對外開放認購、贖出和變換業務相關事項給予表明。投資者欲了解本基金的具體情況，煩請詳盡閱讀文章與此同時發布到證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）與本基金托管人平臺上的《華泰保興安盈三個月定期開放混合型發起式證券投資基金招募說明書》以及更新文件，投資者還能通過本基金托管人網站或有關銷售機構查看本基金有關法律條文或材料。

（3）對坐落于未設立銷售點地域的投資者及期待掌握本基金其他相關信息的投資者，煩請根據本基金托管人的客戶服務熱線（400-632-9090，免長途電話費）或網址（www.ehuataifund.com）查看相關的事宜。

（4）相關本基金對外開放認購、贖出和變換業務明確的規定如有轉變，本基金托管人屆時再行公示。

（5）風險防范：本基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金資產，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業績并不等于其未來呈現。基金托管人提示投資者私募投資的“買者自負”標準，在做出決策后，基金運營情況和凈值轉變導致的市場風險，由投資者自己承擔。股票基金創業有風險，煩請投資者仔細閱讀《基金合同》《招募說明書》等股票基金有關法律條文，關心基金投資風險性，并選擇合適的本身風險承受度的投資產品來投資。

華泰保興基金管理有限公司

2023年6月3日

華泰保興吉年化利率按時對外開放復合型發起式證券基金對外開放平時認購、贖出和

變換業務流程公示

公示送出去時間：2023年6月3日

1公示基本資料

注：（1）華泰保興吉年化利率按時對外開放復合型發起式證券基金（下稱“本基金”）

（2）華泰保興基金管理有限公司（下稱“我們公司”或“基金托管人”）

2 認購、贖出和變換業務辦理時限

（1）校園開放日

依據本基金《基金合同》《招募說明書》的承諾，本基金以按時對外開放的形式運行，即選用封閉式運行和開放運行更替周而復始的方法。自基金合同生效日（含該日）起或每一開放期完畢之時隔日（含該日）起3個月時間段內，本基金采用封閉式運營模式。

每一個封閉式期滿后，本基金即進到開放期，開放期期限為自每一個封閉期完畢之今后第一個工作日內（含該日）起一至二十個工作日，開放期的準確時間由基金托管人在封閉期結束之前公示表明。對外開放期限內，本基金采用對外開放運營模式，投資者可以辦理基金認購認購、贖出或相關業務。開放期未贖出的市場份額會自動轉到下一個封閉期。

本基金的第十四個封閉期為自2023年3月4日至2023年6月4日止。本基金第十四次申請辦理認購、贖出和變換業務開放期為2023年6月5日至2023年7月4日，共二十個工作日。本基金第十五個封閉期為自2023年7月5日起3個月之后相匹配日前一日（含該日），如該相匹配日不會有相匹配時間或者是為公休日，則順延到下一工作日。本基金封閉期內不予辦理認購、贖出或相關業務，都不掛牌交易。

如果在對外開放期限內產生不可抗拒或其他情形導致股票基金不能按時對外開放或需根據《基金合同》暫停申購、贖出和變換等服務的，基金托管人有權利合理調整認購、贖出和變換等服務辦理的時候并予以公告，在不可抗拒或其他情形相關因素清除之時下一個工作日起，再次測算該開放期時長。

（2）對外開放時間

本基金對外開放期限內，投資者在校園開放日申請辦理基金份額的認購、贖出和變換業務準確時間為上海交易所、深圳交易所的穩定交易日股票交易時間，但基金托管人根據相關法律法規、證監會的需求或《基金合同》的相關規定公示暫停申購、贖出和變換服務時以外。

《基金合同》實施后，如出現一個新的股票交易市場、證交所股票交易時間變更或別的突發情況，基金托管人將根據情況對上述情況校園開放日及對外開放時間進行一定的調節，但需在執行此前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱《信息披露辦法》）的相關規定在指定媒體上通告。

3 認購業務流程

3.1 申購額度限定

投資人單獨基金開戶申請辦理基金交易業務，初次認購最低總金額每筆1元，增加認購最低總金額每筆1元。本基金銷售組織每筆認購最少額度可以由基金托管人酌情考慮調節。別的銷售機構接納認購辦理的最少金額交易規則以別的銷售機構的相關規定為標準，但不能低于基金托管人所規定的注冊資本最低。

3.2 基金申購費率

投資者能夠數次認購本基金，申購費按每一筆認購申請辦理獨立測算，基金投資人認購基金認購時付款申購費。

申購費由投資者負責，不納入基金資產，主要運用于本基金的品牌推廣、市場銷售、登記結算等相關費用。

本基金申購費率如下所示：

擁有本基金份額的投資者因紅利再投資而引起的基金認購，免收對應的申購費。

本基金對通過基金托管人銷售銀行柜臺認購基金份額的養老保險金顧客執行特殊基金申購費率。

養老保險金顧客指基本上養老保險基金與依規設立的養老規劃籌資資金和項目投資運營收益所形成的補充養老投資等，主要包括全國社會保障基金、能夠股權投資基金的區域社保基金、年金單一方案及其集合計劃、年金聯合會委托特殊客戶資產管理方案、年金養老金產品、職業類型年金計劃、養老目標基金、本人稅收遞延型養老保險產品等商品。如未來發生經養老保險基金監督機構承認的一個新的養老保險基金種類，基金托管人也將其作為養老保險金顧客范疇，按照有關規定向證監會辦理備案。

根據基金托管人銷售銀行柜臺認購本基金的養老保險金顧客享有基金申購費率（含固定不動申購費）零折優惠。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內調節利率或計費方式，并最晚應當一個新的利率或計費方式執行此前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

3.3 別的與認購有關的事宜

（1）在開放期限內，投資者在股票基金合同規定以外的日期和時間明確提出認購業務申請且登記機構確定接納的，其基金認購認購價格是該開放期下一校園開放日基金認購認購價錢；但是若投資者在該開放期最后一個校園開放日業務查詢時長結束后明確提出認購業務申請的，視為無效申請辦理。

（2）當接納認購申請辦理對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時，基金托管人應采取設置單一投資人申購額度限制或股票基金單天凈申購占比限制、回絕超大金額認購、中止基金交易等舉措，切實保護總量基金份額持有人的合法權利，明確的規定請參閱到時候有關公示。

（3）基金托管人可以根據市場狀況，在相關法律法規允許的范圍內，調節認購金額的數量限制，基金托管人必須要在調節實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上發布公示。

（4）基金托管人在沒有違法違規前提下，能決定基金份額持有人擁有本基金的最高額和本基金的總數量額度，但最晚需在一個新的額度實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

（5）基金托管人能夠在沒有違反有關法律法規及基金合同約定的前提下依據市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于投資者按時和經常性地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，基金托管人可以按照證監會要求履行必需相關手續，對投資者適度降低基金申購費率。

（6）當出現超大金額認購情況時，基金托管人可以采取擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規程遵照有關法律法規及其監督機構、自我約束規矩的要求。

4 贖出業務流程

4.1 贖回份額限定

贖出最低市場份額為1份基金認購。

4.2 贖回費率

投資者賣出股票市場份額時扣除贖回費，贖回費由投資者負責，在基金份額持有人賣出股票市場份額時扣除。對連續持有期低于7日的投資者扣除1.50%的贖回費率，并把以上贖回費率全額的記入基金資產；對連續持有期高于或等于7日但低于20日的投資者扣除0.10%的贖回費率，并把贖回費率總額25%記入基金資產。其他用于購買評估費和其它必需手續費。

本基金贖回費率如下所示：

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內調節利率或計費方式，并最晚應當一個新的利率或計費方式執行此前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

4.3 別的與贖出有關的事宜

（1）最少保存余額限定

每一個工作日內投資者在單獨交易賬號保存的本基金認購賬戶余額低于1份時，若當天該帳戶并且有基金認購降低類業務（如贖出、變換出等）被確定，則基金托管人有權利將投資者在該帳戶保存的本基金認購一次性整個贖出。

（2）在開放期限內，投資者在股票基金合同規定以外的日期和時間明確提出贖出業務申請且登記機構確定接納的，其股票基金份額贖回價格是該開放期下一校園開放日股票基金份額贖回價錢；但是若投資者在開放期最后一日業務查詢時長結束后明確提出贖出業務申請的，視為無效申請辦理。

（3）基金托管人可以根據市場狀況，在相關法律法規允許的范圍內，調節贖出的市場份額及其最少基金認購保存余額數量限制，基金托管人必須要在調節實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上發布公示。

（4）基金托管人在沒有違法違規前提下，能決定基金份額持有人擁有本基金的最高額和本基金的總數量額度，但最晚需在一個新的額度實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

（5）基金托管人能夠在沒有違反有關法律法規及《基金合同》承諾的情形下依據市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于投資者按時和經常性地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，基金托管人可以按照證監會要求履行必需相關手續，對投資者適度降低基金贖回費率。

（6）當出現大額贖回情況時，基金托管人可以采取擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規程遵照有關法律法規及其監督機構、自我約束規矩的要求。

5 變換業務流程

5.1 變換利率

基金轉換費用由轉走與轉到基金申購費退差價和轉走基金贖回費率兩個部分組成，實際扣除狀況視每一次變換時二只基金基金申購費率差別情況及轉走基金贖回費率來定。基金轉換費用由基金份額持有人擔負。

（1）基金轉換費使用的實際計算方法如下所示：

1）變換花費＝轉走股票基金贖回費率＋基金轉換認購退差價費

2）轉走股票基金贖回費率

轉走股票基金贖回費率＝轉走額度×轉走基金贖回費率

轉走額度＝轉走基金認購×轉走股票基金當天份額凈值

3）基金轉換認購退差價費

①當轉走基金基金申購費率＜轉到基金基金申購費率時，退差價費＝轉走凈額度×轉到基金基金申購費率／（1＋轉到基金基金申購費率）－轉走凈額度×轉走基金基金申購費率／（1＋轉走基金基金申購費率）

②當轉走基金基金申購費率≥轉到基金基金申購費率時，則退差價費為0。

轉走凈額度＝轉走額度－轉走股票基金贖回費率

養老保險金顧客根據銷售銀行柜臺申請辦理變換業務，退差價費測算環節中轉到基金轉走基金基金申購費率（含固定不動申購費）享有零折優惠。

（2）轉到凈額度與轉到金額的實際計算方法如下所示：

1）轉到凈額度＝轉走額度-變換花費

2）轉到市場份額＝轉到凈額度／轉到股票基金當天份額凈值

（3）基金托管人能夠在沒有違反有關法律法規及《基金合同》承諾的情形下依據市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于投資者按時和經常性地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，基金托管人可以按照證監會要求履行必需相關手續，對投資者適度降低基金轉換費率。

5.2 別的與變換有關的事宜

1）變換交易規則

基金轉換只有在同一銷售機構申請辦理，所以該銷售機構與此同時申請辦理轉走股票基金及轉到股票基金銷售業務。

基金轉換，以變換申請辦理當天份額凈值為載體測算。投資人選用“市場份額變換”的基本原則遞交申請，基金轉換遵照“先進先出法”的基本原則。

投資人申請辦理基金轉換服務時，轉出來的股票基金務必處在可贖回情況，轉到基金務必處在可認購情況，早已凍潔的基金認購不可申請辦理基金轉換。

2）辦理時限

本基金對外開放期限內，變換業務流程申請審理時間和我們公司管理方法基金平時認購業務辦理時長同樣。主要申請辦理標準請遵照銷售機構的有關規定。本基金封閉期內不予辦理變換業務流程。

在開放期限內，投資者在股票基金合同規定以外的日期和時間明確提出變換業務申請且登記機構確定接納的，其基金認購轉股價為開放期下一校園開放日基金認購轉股價；但是若投資者在開放期最后一日業務查詢時長結束后明確提出變換業務申請的，視為無效申請辦理。

3）變換額度

投資者在申請變換服務時，每筆轉走基金認購不能低于1份。別的銷售機構也有不同的所規定的，投資人在別的銷售機構辦理服務時，需遵照該銷售機構的有關規定。

4）交易確認

轉到基金持有期自這部分基金份額登記于工商登記注冊系統之日起算起。轉到基金在贖出或轉走時，依照自股票基金轉到確定日起止這部分股票基金份額贖回或轉走確定日止的擁有時間段所適用贖回費率級別測算之而應收取的贖回費率。基金轉換后可贖回時間為自股票基金轉到確定日起第2個工作日日。

6 基金代銷機構

6.1 場內外銷售機構

6.1.1 銷售組織

本基金銷售公司為基金托管人，主要包括基金托管人銷售銀行柜臺和微信交易平臺。

名字：華泰保興基金管理有限公司

居所：我國（上海市）自貿區世紀大道88號3810室

辦公地點：上海浦東新區博成路1101號華泰國際金融中心9層

郵編：200126

法人代表：楊平

成立年限：2016年7月26日

手機聯系人：王珊珊

手機：（021）80299058

發傳真：（021）-60756969/（021）-60756966

客戶服務熱線：400-632-9090（免長途電話費），（021）80210198

網站地址：www.ehuataifund.com

微信交易平臺（微信公眾平臺）：htbxjj99

6.1.2 場內外代銷平臺

1）名字：寧波市銀行股份有限公司

客服電話：95574

網站地址：www.nbcb.com.cn

2）名字：泰信財富基金銷售有限公司

客服電話：400-004-8821

網站地址：www.taixincf.com

3）名字：嘉實財富管理有限公司

客服電話：400-021-8850

網站地址：www.harvestwm.cn

4）名字：北京市創金啟富私募投資有限責任公司

客服電話：010-66154828

網站地址：www.5irich.com

5）名字：上海市基煜基金銷售有限公司

客服電話：400-820-5369

網站地址：www.jiyufund.com.cn

6）名字：泰康人壽保險有限責任公司

客服電話：95519

網站地址：www.e-chinalife.com

7）名字：上海市攀贏私募投資有限責任公司

客服電話：021-68889082

網站地址：www.pytz.cn

8）名字：上海市利得基金銷售有限公司

客服電話：400-032-5885

網站地址：www.leadfund.com.cn

9）名字：濟安財運（北京市）私募投資有限責任公司

客服電話：400-673-7010

網站地址：www.jianfortune.com

10）名字：上海市聯泰私募投資有限責任公司

客服電話：400-118-1188

網站地址：www.66liantai.com

11）名字：北京市中植私募投資有限責任公司

客服電話：400-898-0618

網站地址：www.zzfund.com

12）名字：珠海市盈米基金銷售有限公司

客服電話：020-89629066

網站地址：www.yingmi.cn

13）名字：上水陸享私募投資有限責任公司

客服電話：021-53398816

網站地址：www.luxxfund.com

14）名字：上海萬得私募投資有限責任公司

客服電話：400-799-1888

網站地址：www.520fund.com.cn

15）名字：京東商城肯特瑞基金銷售有限公司

客服電話：400-098-8511（個人金融業務）、400-088-8816（公司業務）

網站地址：kenterui.jd.com

16）名字：興業銀行銀行股份有限公司銀銀平臺

客服電話：40018-95561

網站地址：www.yypt.com/home/

17）名字：行成正行私募投資有限責任公司

客服電話：400-821-5399

網站地址：www.noah-fund.com

18）名字：北京市度小滿金融私募投資有限責任公司

客服電話：95055-4

網站地址：www.duxiaomanfund.com

19）名字：海通證券股份有限責任公司

客服電話：95553

網站地址：www.htsec.com

20）名字：深圳市眾祿基金市場銷售有限責任公司

客服電話：400-678-8887

網站地址：www.zlfund.cn

21）名字：泛華普益基金銷售有限公司

客服電話：400-080-3388

網站地址：www.puyifund.com

22）名字：玄元保險代理公司有限責任公司

客服電話：400-080-8208

網站地址：www.licaimofang.co

23）名字：上海長量私募投資有限責任公司

客服電話：400-820-2899

網站地址：www.erichfund.com

24）名字：浙江省同花順基金銷售有限公司

客服電話：952555

網站地址：www.5ifund.com

25）名字：南京蘇寧私募投資有限責任公司

客服電話：95177

網站地址：www.snjijin.com

26）名字：上海市天天基金網銷售有限公司

客服電話：400-181-8188

網站地址：fund.eastmoney.com

基金托管人可以根據相關法律法規的需求，挑選其他滿足條件的機構銷售本基金，并立即公示。

6.2 場地銷售機構

無。

7 份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

《基金合同》實施后，在每一個封閉式期限內，基金托管人理應最少每星期在指定網址公布一次份額凈值及基金份額累計凈值。

在開放期限內，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據要求網址、基金代銷機構網址或是服務網點公布對外開放日的份額凈值及基金份額累計凈值。

基金托管人必須在不遲于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定網址公布上半年度和本年度最后一日的份額凈值及基金份額累計凈值。

8 別的必須提醒的事宜

（1）本基金不往投資者市場銷售。

（2）本公告只對本基金對外開放認購、贖出和變換業務相關事項給予表明。投資者欲了解本基金的具體情況，煩請詳盡閱讀文章與此同時發布到證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）與本基金托管人平臺上的《華泰保興吉年利定期開放混合型發起式證券投資基金招募說明書》以及更新文件，投資者還能通過本基金托管人網站或有關銷售機構查看本基金有關法律條文或材料。

（3）對坐落于未設立銷售點地域的投資者及期待掌握本基金其他相關信息的投資者，煩請根據本基金托管人的客戶服務熱線（400-632-9090，免長途電話費）或網址（www.ehuataifund.com）查看相關的事宜。

（4）相關本基金對外開放認購、贖出和變換業務明確的規定如有轉變，本基金托管人屆時再行公示。

（5）風險防范：本基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金資產，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業績并不等于其未來呈現。基金托管人提示投資者私募投資的“買者自負”標準，在做出決策后，基金運營情況和凈值轉變導致的市場風險，由投資者自己承擔。股票基金創業有風險，煩請投資者仔細閱讀《基金合同》《招募說明書》等股票基金有關法律條文，關心基金投資風險性，并選擇合適的本身風險承受度的投資產品來投資。

華泰保興基金管理有限公司

2023年6月3日