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中國證券協(xié)會(huì)李亞林：推進(jìn)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè)，完善證券業(yè)治理體系
◎記者 湯立斌
近年來，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)繼續(xù)推進(jìn)證券業(yè)治理形式創(chuàng)新，建立中介機(jī)構(gòu)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)生態(tài)建設(shè)。
中國證券協(xié)會(huì)副秘書長李亞林周一在首屆中國資本市場法治論壇上表示，證券業(yè)不僅逐步建立了聲譽(yù)管理自律規(guī)則體系，還形成了文化建設(shè)、社會(huì)責(zé)任履行、投資者教育等專項(xiàng)評價(jià)和投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)踐質(zhì)量評價(jià)。此外，證券業(yè)還成功推出了信用信息數(shù)據(jù)庫。截至5月底，信息數(shù)據(jù)庫增加了1221條負(fù)面信息、766條正面信息和9662條股票信息，初步顯示了信用信息的激勵(lì)和約束作用。
“在綜合注冊制度下，聲譽(yù)已成為新時(shí)代證券公司高質(zhì)量發(fā)展和完善行業(yè)治理體系的重要重點(diǎn)。”李亞林認(rèn)為，良性有效的聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制可以促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)自發(fā)積極的行為選擇，不斷提高實(shí)踐質(zhì)量，促進(jìn)行業(yè)生態(tài)的持續(xù)優(yōu)化。
李亞林表示，加強(qiáng)行業(yè)聲譽(yù)建設(shè)是促進(jìn)股票發(fā)行登記制度后市場秩序和生態(tài)塑造的重要保障。證券公司應(yīng)加強(qiáng)實(shí)踐行為管理，建立誠信風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，加強(qiáng)員工職業(yè)道德建設(shè)，完善實(shí)踐質(zhì)量內(nèi)部管理機(jī)制，加強(qiáng)實(shí)踐勤奮要求，提高實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)化水平，維護(hù)公平競爭秩序，創(chuàng)造良好的商業(yè)環(huán)境，重視投資者保護(hù)，做好投資者適當(dāng)性管理，履行社會(huì)責(zé)任，展示企業(yè)責(zé)任。
下一步，中國證券協(xié)會(huì)將繼續(xù)完善證券業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)傳遞機(jī)制，完善聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。“我們將完善聲譽(yù)建設(shè)配套規(guī)則，引入行業(yè)示范實(shí)踐，引領(lǐng)證券公司開展聲譽(yù)建設(shè)。李亞林透露，中國證券協(xié)會(huì)還將開展證券公司資本市場誠信評估，擴(kuò)大評估結(jié)果的應(yīng)用；探索行業(yè)機(jī)構(gòu)和員工的聲譽(yù)形象，促進(jìn)聲譽(yù)指導(dǎo)證券公司高質(zhì)量實(shí)踐的市場生態(tài)的形成。
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