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廣東粵海飼料集團有限公司關(guān)于2023年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告
證券代碼：001313 簡稱證券:粵海飼料 公告編號：2023-060
廣東粵海飼料集團有限公司
關(guān)于2023年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告
公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
2023年5月19日，廣東粵海飼料集團有限公司(以下簡稱“公司”)分別召開了第三屆董事會第八次會議和第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于公司的》〈2023年股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉及其總結(jié)的議案等相關(guān)議案，2023年5月23日，巨潮信息網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露相關(guān)公告。
根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)督指南》第1號的要求，公司對2023年股票期權(quán)激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）采取了全面必要的保密措施，同時，對本激勵計劃內(nèi)幕信息的知情人進行了登記管理。公司在激勵計劃草案公告前6個月內(nèi)，即2022年11月22日至2023年5月22日(以下簡稱“自查期”)向中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司(以下簡稱“中登公司深圳分公司”)提交了自查申請。具體情況如下:
一、驗證的范圍和程序
（1）驗證對象為本激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人和激勵對象（以下簡稱“驗證對象”）；
(二)本激勵計劃內(nèi)幕信息知情人均填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》；
（3）公司向中登公司深圳分公司查詢確認(rèn)驗證對象在自查期間買賣公司股票，中登公司深圳分公司出具查詢證明。
二、檢查對象在自查期間買賣公司股票的說明
根據(jù)中登公司深圳分公司出具的查詢證明，自查期間，核查對象在自查期間買賣公司股票的具體情況如下：
(一)內(nèi)幕信息知情人及其他主體買賣股票的情況
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在自查期間，除國信證券有限公司（以下簡稱“國信證券”）的自營賬戶外，其他內(nèi)幕信息知情人不買賣公司股票，也不使用內(nèi)幕信息進行交易。經(jīng)核實，國信證券建立了信息隔離墻體系，實施、國信證券投資銀行、自營業(yè)務(wù)、部門、人員、資金、賬戶獨立經(jīng)營、管理、辦公空間隔離，可實現(xiàn)國信證券利益沖突業(yè)務(wù)內(nèi)幕信息等非公開信息，控制上述信息的不當(dāng)流通和使用，防止內(nèi)幕交易的發(fā)生，避免國信證券與客戶、客戶、員工與國信證券、客戶之間的利益沖突。相關(guān)股票交易是正常的業(yè)務(wù)活動，國信證券不披露或泄露相關(guān)信息，也不存在內(nèi)幕交易或經(jīng)營市場行為。
(二)激勵對象在自查期間買賣公司股票
根據(jù)中登公司深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細清單》，自查期間，共有30名激勵對象買賣公司股份。除上述人員外，其他激勵對象不買賣公司股份。
經(jīng)核實，上述激勵對象中有27人在自查期間買賣公司股票，完全基于對二級市場交易情況的獨立判斷；在上述期間買賣公司股票時，沒有了解激勵計劃的具體方案要素等相關(guān)信息，也沒有內(nèi)幕信息知情人泄露計劃內(nèi)幕信息，也沒有使用內(nèi)幕信息進行交易。
知道公司籌劃股權(quán)激勵計劃后，上述激勵對象中有3人買賣公司股票。根據(jù)三個激勵對象的確認(rèn)，自檢期間的股票交易是基于二級市場的獨立判斷和個人資金使用計劃的操作，是由于對公司股票交易期間等相關(guān)規(guī)定缺乏足夠的了解，不使用內(nèi)幕信息進行交易。由于審慎原則，公司決定不再將其列入激勵計劃的激勵對象名單。
三、本次驗證結(jié)論
綜上所述，經(jīng)核實，在激勵計劃首次公開披露前6個月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人和激勵對象使用激勵計劃相關(guān)內(nèi)幕信息進行股票交易，所有驗證對象均符合管理措施等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，不構(gòu)成內(nèi)幕交易。
四、備查文件
(一)《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》；
(二)《股東股份變更明細清單》。
特此公告。
廣東粵海飼料集團有限公司董事會
2023年6月9日
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