證券代碼：688200 證券簡稱：華峰測控 公告編號：2023-033

北京華峰測控技術股份有限公司關于2020年及2021年限制性股票激勵計劃部分歸屬結果暨股份上市公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次歸屬股票數(shù)量：49.3549萬股

其中：2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期歸屬39.1427萬股；2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個歸屬期歸屬4.9284萬股；2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期歸屬2.4094萬股；2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期歸屬2.8744萬股。

● 本次歸屬股票上市流通時間：2023年6月20日

一、限制性股票歸屬的決策程序和信息披露情況

1.2020年限制性股票歸屬的決策程序和信息披露情況

（1）2020年4月24日，公司召開第一屆董事會第十七次會議，會議審議通過了《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請公司股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃相關議案發(fā)表了獨立意見。

同日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司〈2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

（2）2020年4月25日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《北京華峰測控技術股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2020-024），根據(jù)公司其他獨立董事的委托，獨立董事石振東先生作為征集人就2019年年度股東大會審議的公司2020年限制性股票激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。

（3）2020年4月26日至2020年5月5日，公司對本激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。截至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何人對本次擬激勵對象提出的異議。2020年5月9日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《北京華峰測控技術股份有限公司監(jiān)事會關于公司2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2020-025）。

（4）2020年5月15日，公司召開2019年年度股東大會，審議并通過了《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于核實公司〈2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》、《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請公司股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，并于2020年5月16日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《北京華峰測控技術股份有限公司關于公司2020年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2020-030）。

（5）2020年5月15日，公司召開第一屆董事會第十八次會議與第一屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見，認為授予條件已經成就，激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規(guī)定。監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。

（6）2021年4月30日，公司召開第二屆董事會第四次會議與第二屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對前述事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對前述事項進行核實并發(fā)表了核查意見。

（7）2021年5月17日，公司召開第二屆董事會第五次會議、第二屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關于作廢處理部分限制性股票的議案》、《關于公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨立董事對相關事項發(fā)表了獨立意見。

（8）2022年5月17日，公司召開第二屆董事會第十二次會議與第二屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關于調整公司2020年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于作廢處理2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》、《關于公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》及《關于公司2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》等相關議案。公司獨立董事對相關事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對前述事項進行核實并發(fā)表了核查意見。

（9）2023年5月23日，公司召開第二屆董事會第十九次會議與第二屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關于調整公司2020年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》、《關于作廢處理2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》、《關于公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件的議案》及《關于公司2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》等相關議案。公司獨立董事對相關事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對前述事項進行核實并發(fā)表了核查意見。

（10）2023年6月1日，公司召開第二屆董事會第二十次會議與第二屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過了《關于調整公司2020年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》。公司獨立董事對前述議案發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。

2.2021年限制性股票歸屬的決策程序和信息披露情況

（1）2021年4月30日，公司召開第二屆董事會第四次會議，會議審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請公司股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨立意見。

同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司〈2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

（2）2021年5月6日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《北京華峰測控技術股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2021-031），根據(jù)公司其他獨立董事的委托，獨立董事石振東先生作為征集人，就2020年年度股東大會審議的公司2021年限制性股票激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。

（3）2021年4月30日至2021年5月9日，公司對本激勵計劃激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。截至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何人對本激勵計劃激勵對象提出的異議。2021年5月21日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《北京華峰測控技術股份有限公司監(jiān)事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2021-041）。

（4）2021年5月27日，公司召開2020年年度股東大會，審議并通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請公司股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案。公司實施本激勵計劃獲得股東大會批準，董事會被授權確定限制性股票授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

（5）2021年5月28日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露《關于公司2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2021-045）。

（6）2021年5月27日，公司召開第二屆董事會第六次會議與第二屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對前述議案發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對首次授予日的激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。

（7）2022年5月17日，公司召開第二屆董事會第十二次會議與第二屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關于調整公司2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》及《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》等相關議案。公司獨立董事對前述議案發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。

（8）2022年5月27日，公司召開第二屆董事會第十三次會議與第二屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》等相關議案。公司獨立董事對前述議案發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對前述事項進行核實并發(fā)表了核查意見。

（9）2023年6月1日，公司召開第二屆董事會第二十次會議與第二屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過了《關于調整公司2021年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》、《關于作廢處理2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》、《關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》及《關于公司2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》等相關議案。公司獨立董事對相關事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對前述事項進行核實并發(fā)表了核查意見。

二、本次限制性股票歸屬的基本情況

（一）本次歸屬的股份數(shù)量

1. 2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期

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2. 2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個歸屬期

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3. 2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期

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4. 2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期

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注：以上各表數(shù)值系公司根據(jù)實際計算四舍五入所得，如有尾差，系取整所致。實際歸屬數(shù)量以中國證券登記結算有限責任公司最終登記結果為準。

（二）本次歸屬股票來源情況

本次歸屬股票來源于公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

（三）歸屬人數(shù)

1. 2020年限制性股票激勵計劃

本次歸屬人數(shù)共99人，其中首次授予部分91人，預留授予部分8人。

（1）公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象中，共91人符合第三個歸屬期的歸屬條件，其中91人已完成首次授予部分第三個歸屬期410,440股可歸屬股票的出資，1名激勵對象需避免短線交易暫緩歸屬，因此首次授予部分第三個歸屬期本次實際完成歸屬登記的激勵對象為90人，合計歸屬限制性股票391,427股。

（2）公司2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分激勵對象中，8人已完成部分預留授予第二個歸屬期49,284股可歸屬股票的出資，因此預留授予部分第二個歸屬期本次實際完成歸屬登記的激勵對象為8人，合計歸屬限制性股票49,284股。

2. 2021年限制性股票激勵計劃

本次歸屬人數(shù)共30人，其中首次授予部分6人，預留授予部分24人。

（1）公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象中，共6人符合第二個歸屬期的歸屬條件，其中6人已完成首次授予部分第二個歸屬期89,806股可歸屬股票的出資，4名激勵對象需避免短線交易暫緩歸屬，因此首次授予部分第二個歸屬期本次實際完成歸屬登記的激勵對象為2人，合計歸屬限制性股票24,094股。

（2）公司2021年限制性股票激勵計劃部分預留授予激勵對象中，24人已完成部分預留授予第一個歸屬期28,744股可歸屬股票的出資，因此預留授予部分第一個歸屬期本次實際完成歸屬登記的激勵對象為24人，合計歸屬限制性股票28,744股。

綜上，公司本次完成歸屬登記的限制性股票合計493,549股，涉及124名激勵對象。后續(xù)公司將在《中華人民共和國證券法》等規(guī)則允許的時間內擇期為尚未完成股份歸屬登記的激勵對象辦理相關的股份歸屬登記手續(xù)。

三、本次限制性股票歸屬股票的上市流通安排/限售安排及股本變動情況

（一）本次歸屬股票的上市流通日：本次歸屬的股票自歸屬登記日起上市流通，上市流通時間為2023年6月20日。

（二）本次歸屬股票的上市流通數(shù)量：49.3549萬股，其中：2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期歸屬39.1427萬股；2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個歸屬期歸屬4.9284萬股；2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期歸屬2.4094萬股；2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期歸屬2.8744萬股。

（三）董事和高級管理人員本次歸屬股票的限售和轉讓限制：

本次限制性股票激勵計劃的限售規(guī)定按照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，具體內容如下：

1、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

2、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。

3、在本激勵計劃有效期內，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的相關規(guī)定。

（四）本次股本變動情況

單位：股

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本次股份變動后實際控制人未發(fā)生變化。

四、驗資及股份登記情況

大信會計師事務所（特殊普通合伙）于2023年6月1日出具了《北京華峰測控技術股份有限公司驗資報告》，對公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期及預留授予部分第二個歸屬期、2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期及預留授予部分第一個歸屬期滿足歸屬條件的激勵對象出資情況進行了審驗。經審驗，截至2023年6月1日止，公司實際已收到129名激勵對象繳納的新增投資金額合計27,590,013.82元，各股東以貨幣出資27,590,013.82元，其中，股本578,274.00元，資本公積27,011,739.82元。

五、本次歸屬后新增股份對最近一期財務報告的影響

根據(jù)公司2023年第一季度報告，公司2023年1-3月實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤74,690,932.45元，公司2023年1-3月基本每股收益為0.82元/股；本次歸屬后，以歸屬后總股本135,282,464股為基數(shù)計算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2023年1-3月基本每股收益將相應攤薄。

本次歸屬的限制性股票數(shù)量為合計49.3549萬股，占歸屬前公司總股本的比例約為0.3662%，對公司最近一期財務狀況和經營成果均不構成重大影響。

特此公告。

北京華峰測控技術股份有限公司董事會

2023年6月16日