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一般私募基金公司需要哪些人

一般私募基金公司需要哪些人？

什么樣的人合適買私募基金？

私募人士是什么意思？

什么人適合買私募基金？

私募基金的合格投資者包括什么？

什么是私募基金 哪些的人適合買私募基金

私募是做什么的

一般私募基金公司需要哪些人

1、私募基金：私人股權(quán)投資（又稱私募股權(quán)投資或私募基金，Private Fund），是一個(gè)很寬泛的概念，用來指稱對(duì)任何一種不能在股票市場(chǎng)自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動(dòng)的機(jī)構(gòu)投資者可能會(huì)投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類：杠桿收購、風(fēng)險(xiǎn)投資、成長(zhǎng)資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會(huì)控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會(huì)引進(jìn)新的管理團(tuán)隊(duì)以使公司價(jià)值提升。

2、私募基金公司組織架構(gòu)：
1、架構(gòu)一：公司制
公司制基金的投資者作為股東參與基金的投資、依法享有《公司法》規(guī)定的股東權(quán)利，
并以其出資為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任?；鸸芾砣说拇嬖诳捎袃煞N形式：一種是以公司常設(shè)的董事身份作為公司高級(jí)管理人員直接參與公司投資管理；另一種是以外部管理公司的身份接受基金委托進(jìn)行投資管理

2、架構(gòu)二：有限合伙制
合伙制基金很少采用普通合伙企業(yè)形式，一般采用有限合伙形式。有限合伙制基金的投資人作為合伙人參與投資，依法享有合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)。其中的普通合伙人代表基金對(duì)外行使民事權(quán)利，并對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。其他投資者作為有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。從國(guó)際行業(yè)實(shí)踐來看，基金管理人一般不作為普通合伙人，而是接受普通合伙人的委托對(duì)基金投資進(jìn)行管理，但兩者一般具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。
國(guó)內(nèi)目前的實(shí)踐則一般是基金管理人擔(dān)任普通合伙人。

3、架構(gòu)三：信托制
信托制基金由基金持有人作為委托人兼受益人出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財(cái)產(chǎn)權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的受托人責(zé)任。

一般私募基金公司需要哪些人？

現(xiàn)在還沒有法規(guī)規(guī)定具體條件。大致有：1、在某個(gè)投資領(lǐng)域（如股票、期貨、外匯、黃金等）有非常豐富的經(jīng)驗(yàn)，最好長(zhǎng)時(shí)間穩(wěn)定地盈利過。 2、制定包含有資金的募集、投向、分成、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容的說明書。 3、有一批支持你的富人，他們給你提供你想要的規(guī)模的資金。 4、有一個(gè)研究團(tuán)隊(duì)，密切跟蹤市場(chǎng)的變化，制定計(jì)劃。 5、有一套精密嚴(yán)格的系統(tǒng)，使你的計(jì)劃能夠真正執(zhí)行下去。 6、由于私募處于灰色地帶，應(yīng)有能力化解一些意想不到的麻煩。 從小做起，量力而行，低調(diào)嚴(yán)謹(jǐn)。 私募基金的組織形式 1、公司式 公司式私募基金有完整的公司架構(gòu)，運(yùn)作比較正式和規(guī)范。目前公司式私募基金（如"某某投資公司"）在中國(guó)能夠比較方便地成立。半開放式私募基金也能夠以某種變通的方式，比較方便地進(jìn)行運(yùn)作，不必接受嚴(yán)格的審批和監(jiān)管，投資策略也就可以更加靈活。比如： （1）設(shè)立某"投資公司"，該"投資公司"的業(yè)務(wù)范圍包括有價(jià)證券投資； （2）"投資公司"的股東數(shù)目不要多，出資額都要比較大，既保證私募性質(zhì)，又要有較大的資金規(guī)模； （3）"投資公司"的資金交由資金管理人管理，按國(guó)際慣例，管理人收取資金管理費(fèi)與效益激勵(lì)費(fèi)，并打入"投資公司"的運(yùn)營(yíng)成本； （4）"投資公司"的注冊(cè)資本每年在某個(gè)特定的時(shí)點(diǎn)重新登記一次，進(jìn)行名義上的增資擴(kuò)股或減資縮股，如有需要，出資人每年可在某一特定的時(shí)點(diǎn)將其出資贖回一次，在其他時(shí)間投資者之間可以進(jìn)行股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓或上柜交易。該"投資公司"實(shí)質(zhì)上就是一種隨時(shí)擴(kuò)募，但每年只贖回一次的公司式私募基金。 不過，公司式私募基金有一個(gè)缺點(diǎn)，即存在雙重征稅?？朔秉c(diǎn)的方法有： （1）將私募基金注冊(cè)于避稅的天堂，如開曼、百慕大等地； （2）將公司式私募基金注冊(cè)為高科技企業(yè)（可享受諸多優(yōu)惠），并注冊(cè)于稅收比較優(yōu)惠的地方； （3）借殼，即在基金的設(shè)立運(yùn)作中聯(lián)合或收購一家可以享受稅收優(yōu)惠的企業(yè)（最好是非上市公司），并把它作為載體。 2、契約式 契約式基金的組織結(jié)構(gòu)比較簡(jiǎn)單。具體的做法可以是： （1）證券公司作為基金的管理人，選取一家銀行作為其托管人； （2）募到一定數(shù)額的金額開始運(yùn)作，每個(gè)月開放一次，向基金持有人公布一次基金凈值，辦理一次基金贖回； （3）為了吸引基金投資者，應(yīng)盡量降低手續(xù)費(fèi)，證券公司作為基金管理人，根據(jù)業(yè)績(jī)表現(xiàn)收取一定數(shù)量的管理費(fèi)。其優(yōu)點(diǎn)是可以避免雙重征稅，缺點(diǎn)是其設(shè)立與運(yùn)作很難回避證券管理部門的審批和監(jiān)管。 3、虛擬式 虛擬式私募基金表面看來像委托理財(cái)，但它實(shí)際上是按基金方式進(jìn)行運(yùn)作。比如，虛擬式私募基金在設(shè)立和擴(kuò)募時(shí)，表面上是與每個(gè)客戶簽定委托理財(cái)協(xié)議，但這些委托理財(cái)帳戶是合在一起進(jìn)行基金式運(yùn)作，在買入和贖回基金單元時(shí)，按基金凈值進(jìn)行結(jié)算。具體的做法可以是： （1）每個(gè)基金持有人以其個(gè)人名義單獨(dú)開立分帳戶； （2）基金持有人共同出資組建一個(gè)主帳戶； （3）證券公司作為基金的管理人，統(tǒng)一管理各帳戶，所有帳戶統(tǒng)一計(jì)算基金單位凈值； （4）證券公司盡量使每個(gè)帳戶的實(shí)際市值與根據(jù)基金單位的凈值計(jì)算的市值相等，如果二者不相等，在贖回時(shí)由主帳戶與分帳戶的資金差額劃轉(zhuǎn)平衡。 虛擬式的優(yōu)點(diǎn)是，可以規(guī)避證券管理部門對(duì)基金設(shè)立與運(yùn)作方面的審批與監(jiān)管，設(shè)立靈活，并避免了雙重征稅。缺點(diǎn)是依然沒有擺脫委托理財(cái)?shù)氖`，在資金籌集上需要法律上的進(jìn)一步規(guī)范，在資金運(yùn)作上依然受到證券管理部門對(duì)券商的監(jiān)管，在資金規(guī)模擴(kuò)張上缺乏基金的發(fā)展優(yōu)勢(shì)。 4、組合式 為了發(fā)揮上述3種組織形式的優(yōu)越性，可以設(shè)立一個(gè)基金組合，將幾種組織形式結(jié)合起來。組合式基金有4種類型： （1）公司式與虛擬式的組合； （2）公司式與契約式的組合； （3）契約式與虛擬式的組合； （4）公司式、契約式與虛擬式的組合。

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什么樣的人合適買私募基金？

私募基金，因其不公開集資的發(fā)行方式，在投資者眼中總是有幾分神秘感。那么，這類基金面向的究竟是哪些人群？哪些人比較適合私募投資呢？【選私募-查排名-點(diǎn)擊一鍵與私募直聊】

1.首先，他們是擁有較為堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的人。

私募面向的主要是高凈值的客戶，產(chǎn)品的起投動(dòng)輒就是100萬的門檻。因此，這對(duì)個(gè)人的年收入有較高要求。事實(shí)上，高門檻確實(shí)也勸退了諸多普通投資者。

2.其次，他們是能夠接受一段封閉期的人。

這意味著他們所投入的資金對(duì)自己來說比較寬裕，是預(yù)期長(zhǎng)時(shí)間閑置的，因此在一定時(shí)間內(nèi)沒有贖回的需求。公募基金以開放式為主，投資者買進(jìn)、贖回操作起來都比較方便，因此資金的流動(dòng)性比較高。而私募基金往往存在較長(zhǎng)時(shí)間的封閉期，在此期間不允許買賣操作，即便是在開放期，也只能在特定條件下可進(jìn)行操作，流動(dòng)性較差。

3.他們是對(duì)私募背景和私募知識(shí)比較了解的人。

私募投資比較神秘的其中一個(gè)原因在于，它涉及很多股權(quán)和經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的業(yè)務(wù)知識(shí)。很多普通投資者在這方面是缺乏涉獵、了解不多的。由于私募的起投資金很高，風(fēng)險(xiǎn)和收益總是相關(guān)聯(lián)，為了保證資金安全，擁有完善的私募知識(shí)是很必要的。為了避坑，有意向的投資者還是要多做功課，對(duì)私募的投資方向做一定的了解。

4.他們是掌握了一定資源的人。

所謂的“資源”，并不囿于金錢的層面，更多的是非物質(zhì)性的、卻能為長(zhǎng)遠(yuǎn)投資帶來獲益潛能的資源，比如人脈圈。強(qiáng)大的人脈，可以幫助投資者接觸到甚至融入更高級(jí)別、握有最新私募動(dòng)態(tài)信息的私募圈子，認(rèn)識(shí)到真正的私募大佬。這也許能幫投資者實(shí)現(xiàn)事半功倍的效果。

最后，在這里簡(jiǎn)單說一下私募和公募的區(qū)別。顯然，在收益方面，私募的收益潛力比公募大。畢竟，私募產(chǎn)品的管理人會(huì)從產(chǎn)品收益中提取報(bào)酬，正是因?yàn)楫a(chǎn)品的業(yè)績(jī)與自身收益相掛鉤，因此私募管理人自然會(huì)拿出看家本事來對(duì)待投資。當(dāng)然，這并不意味著公募管理人在做投資的時(shí)候就會(huì)有所保留。不過，管理私募的壓力要高于公募，這也是客觀存在的事實(shí)。

但總的來說，投資一事并不存在完全的確定性，就算是再怎么厲害的私募經(jīng)理，最后也可能在產(chǎn)品上面栽跟頭，不是說私募就一定可以幫投資者賺到錢，其中的風(fēng)險(xiǎn)大家也不要忽略了。

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私募人士是什么意思？

私募即私募投資基金，是指以非公開發(fā)行方式向合格投資者募集的，投資于股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的（如藝術(shù)品、紅酒等）的投資基金，簡(jiǎn)稱私募基金。

政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等在發(fā)行證券時(shí)，可以選擇不同的投資者作為發(fā)行對(duì)象，由此，可以將證券發(fā)行分為公募和私募兩種形式。

擴(kuò)展資料：

私募基金的優(yōu)點(diǎn)：

1、私募基金一般是封閉式的合伙基金，不上市流通。在基金封閉期間，合伙投資人不能隨意抽資，封閉期限一般為5年至10年，故運(yùn)作期穩(wěn)定，無資金贖回的壓力。

2、和公募基金嚴(yán)格的信息披露要求相比，私募基金在這方面的要求低得多，加之政府監(jiān)管比較寬松，故私募基金的投資更具隱蔽性、專業(yè)技巧性，收益回報(bào)通常較高。

3、基金運(yùn)作的成功與否與基金管理人的自身利益緊密相關(guān)，故基金管理人的敬業(yè)心極強(qiáng)，并可用其獨(dú)特有效的操作理念吸引到特定投資者，雙方的合作基于一種信任和契約，故很少出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)。

4、投資目標(biāo)更具針對(duì)性，能為客戶度身定做投資服務(wù)產(chǎn)品，能滿足客戶特殊的投資要求。如索羅斯的量子基金除投資全球股市外，還大量投資外匯、期貨等，創(chuàng)造了很高的收益率。

5、組織結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，經(jīng)營(yíng)機(jī)制靈活，日常管理和投資決策自由度高。相對(duì)于組織機(jī)構(gòu)復(fù)雜的官僚體制，在機(jī)會(huì)稍縱即逝的關(guān)鍵時(shí)刻，私募基金競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)明顯。

參考資料來源：百度百科——私募

什么人適合買私募基金？

《暫行辦法》第十二條：“私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：【選私募-查排名-點(diǎn)擊一鍵與私募直聊】

1、凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

2、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等?！?br>
由此可見，《暫行辦法》明確規(guī)定的合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：

1、具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;

2、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元;

3、單位凈資產(chǎn)不低于1000萬元，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。

同時(shí)，《暫行辦法》第十三條對(duì)于“視為合格投資者”的四種情形作出了明確規(guī)定。第二款：“以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。”這是對(duì)于合格投資者認(rèn)定過程中“穿透核查”原則的規(guī)定。

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私募基金的合格投資者包括什么？

合格投資者是：指在證券退出市場(chǎng)時(shí)接受所發(fā)行證券讓渡的人或公司。美國(guó)聯(lián)邦政府頒布的《1933年證券法》中規(guī)定，任何發(fā)行人在退出市場(chǎng)時(shí)都必須在證券交易委員會(huì)注冊(cè)，并將已發(fā)行證券轉(zhuǎn)賣給合格投資者?？蓪?duì)私募公司進(jìn)行投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。

(1) 可對(duì)私募公司進(jìn)行投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。為保護(hù)投資者利益，美、加證券交易管理機(jī)構(gòu)規(guī)定符合一定條件并可對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行判斷的投資者才能對(duì)私人有限合作公司投資，同樣這些公司只能向合格投資者募集資金。

(2) 指在證券退出市場(chǎng)時(shí)接受所發(fā)行證券讓渡的人或公司。美國(guó)聯(lián)邦政府頒布的《1933年證券法》中規(guī)定，任何發(fā)行人在退出市場(chǎng)時(shí)都必須在證券交易委員會(huì)注冊(cè)，并將已發(fā)行證券轉(zhuǎn)賣給合格投資者。

擴(kuò)展資料：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定合格投資者的條件如下

(一)單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定。

其中，以有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的私募基金的投資者人數(shù)不得超過50人，其他私募基金的投資者人數(shù)不得超過200人。

(二)合格投資者應(yīng)符合三個(gè)條件：1.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;2.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元;3.單位投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬元，個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。

其中，金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

參考資料來源：百度百科-合格投資者

什么是私募基金 哪些的人適合買私募基金

私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對(duì)象的證券投資基金。想要了解私募基金推薦上私募排排網(wǎng)，私募排排網(wǎng)旗下公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的獨(dú)立第三方基金銷售機(jī)構(gòu)，擁有海量的私募產(chǎn)品，嚴(yán)苛的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)。【選私募-查排名-點(diǎn)擊一鍵與私募直聊】

適合買私募基金的要求如下：
一、合格投資者指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元，且符合下列標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:
1.凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位;
2.個(gè)人金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 50 萬元(金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等)。
二、私募基金一般封閉期在6到12個(gè)月，封閉期后每周、雙周或每月開放一次，因此比較適合對(duì)資金流動(dòng)性要求不高，并具有一定抗風(fēng)險(xiǎn)能力的投資者。

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私募是做什么的

私募基金公司是干什么的?

政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等在發(fā)行證券時(shí)，可以選擇不同的投資者作為發(fā)行對(duì)象，由此，可以將證券發(fā)行分為公募和私募兩種形式。

私募是相對(duì)于公募而言，私募是指向小規(guī)模數(shù)量(通常35個(gè)以下)出售股票，此方式可以免除如在美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)的注冊(cè)程序。投資者要簽署一份投資書聲明，購買目的是投資而不是為了再次出售。

1、“私募”的投資基本沒有流通性;

2、之所以叫“私募”，就是不可以公開招募投資人，不可到公開的市場(chǎng)上去賣，不可以在INTERNET上賣股份等等。

3、私募的投資人，可以是天使投資人，也可以是VC;可以是個(gè)人，也可以是InstitutionalInvestor。但不管是誰，他必須是AccreditedInvestor。

如果想以“私募”融資，在美國(guó)要注意這條規(guī)定。不在美國(guó)，比如在中國(guó)搞私募，還沒有什么明文規(guī)定。

私募的載體包括股票、債券、可轉(zhuǎn)換債券等多種形式。股票可以做優(yōu)先股，普通股，等等，只要你愿意，你可以把DEAL設(shè)計(jì)得很復(fù)雜。但也別太復(fù)雜了，會(huì)把投資者都嚇跑了。

投資之前的風(fēng)險(xiǎn)控制

一般情況下，PE投資Pre-IPO和成熟期企業(yè)，而VC投資創(chuàng)業(yè)期和成長(zhǎng)期企業(yè)。從投資階段來看，私募股權(quán)投資是風(fēng)險(xiǎn)最小的階段。具體來說，在投資之前，私募股權(quán)投資會(huì)做以下這些風(fēng)險(xiǎn)控制。

1、盡職調(diào)查

這是一個(gè)企業(yè)向基金亮家底的過程，規(guī)范的基金至少會(huì)做三種盡職調(diào)查：

(1)行業(yè)/技術(shù)盡職調(diào)查：找一些與企業(yè)同業(yè)經(jīng)營(yíng)的其他企業(yè)問問大致情況;如果企業(yè)的上下游，甚至競(jìng)爭(zhēng)伙伴都說好，那基金自然有投資信心;技術(shù)盡職調(diào)查多見于新材料、新能源、生物醫(yī)藥高技術(shù)行業(yè)的投資。

(2)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查：要求企業(yè)提供詳細(xì)財(cái)務(wù)報(bào)表，有時(shí)會(huì)派駐會(huì)計(jì)師審計(jì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性。

(3)法律盡職調(diào)查：基金律師向企業(yè)發(fā)放調(diào)查問卷清單，要求企業(yè)就設(shè)立登記、資質(zhì)許可、治理結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)員工、對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)納稅、業(yè)務(wù)合同、擔(dān)保、保險(xiǎn)、環(huán)境保護(hù)、涉訴情況等各方面提供原始文件。

2、估值談判

企業(yè)的估值是私募交易的核心，這決定了投資者的占股比例。企業(yè)如何估值，是雙方博弈的結(jié)果，如果估值過高，不但增加了私募的投資成本，而且提高了投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，高估值對(duì)于企業(yè)的下一輪私募是相當(dāng)不利的，很多時(shí)候會(huì)使企業(yè)下一輪私募卡住了。從目前投資的項(xiàng)目來看，未來門資本在估值談判時(shí)都占據(jù)了絕對(duì)的主動(dòng)權(quán)。