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成都康弘藥業集團股份有限公司關于使用自有資金購買理財產品的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
成都康弘藥業集團股份有限公司（以下簡稱“康弘藥業”或“公司”）第七屆董事會第十九次會議和二〇二二年度股東大會審議通過了《 關于公司使用自有資金購買理財產品的議案》，同意公司及下屬子公司使用部分閑置自有資金在不超過人民幣20億元的額度內購買理財產品（包括結構性存款），購買原則為安全性高、流動性好、由商業銀行發行并提供保本承諾的短期保本型理財產品（包括結構性存款），購買期限為自股東大會審議通過之日起一年；在上述額度及期限內，資金可以滾動使用；董事會授權公司總裁或財務負責人根據上述原則行使具體理財產品的購買決策權，由財務部負責具體購買事宜，具體內容詳見公司指定信息披露媒體和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）刊登于2023年4月28日 《第七屆董事會第十九次會議決議公告》（公告編號：2023-015）及2023 年5月24日《二〇二二年度股東大會決議公告》（公告編號：2023-027）。
近日，公司下屬子公司四川濟生堂藥業有限公司（以下簡稱“濟生堂”）、成都康弘醫藥貿易有限公司（以下簡稱“成都康貿”）使用自有資金購買了理財產品。現將有關情況公告如下：
一、購買理財產品情況
（一）招商銀行理財產品的主要內容
13、風險提示：
13.1本金及收益風險：結構性存款不同于一般性存款，具有投資風險，投資者應當充分認識投資風險，謹慎投資。本產品的收益為浮動收益，取決于掛鉤標的的價格變化，受市場多種要素的影響。本產品項下的結構性存款本金，按照存款管理，納入存款準備金和存款保險保費的繳納范圍，招商銀行僅保障產品正常到期時的結構性存款本金（銷售文件另有約定的除外），不保證結構性存款收益。結構性存款收益不確定的風險由投資者自行承擔。投資者應對此有充分的認識。如果在產品存續期內，市場利率上升，本產品的收益率不隨市場利率上升而提高。
13.2市場風險：金融市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致產品資產收益水平變化，產生風險，主要包括：
（1）政策風險：因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策和監管政策等）發生變化，導致市場價格波動而產生風險，從而對產品收益產生影響。
（2）經濟周期風險：隨經濟運行的周期性變化，金融市場的收益水平也呈周期性變化，從而影響結構性存款的收益水平，對結構性存款收益產生影響。
（3）利率風險：金融市場利率的波動會導致金融市場價格和收益率的變動，從而對結構性存款收益產生影響。
（4）購買力風險：如果發生通貨膨脹，則投資于產品所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而對結構性存款收益產生影響。
（5）匯率風險：本結構性存款在實際投資運作過程中，由于匯率市場出現巨大變化造成本結構性存款所投資產價格發生波動，從而對本結構性存款收益產生影響。
13.3政策風險：本產品是針對當前的相關法規和政策設計的。如國家宏觀政策以及市場相關法規政策發生變化，可能影響本產品的受理、投資、償還等的正常進行，導致本結構性存款收益降低甚至本金損失。
13.4提前終止風險：招商銀行有權但無義務在結構性存款到期日之前終止本產品，如招商銀行因特定情況在產品到期日之前終止本產品，則本產品的實際期限可能小于預定期限。如果結構性存款提前終止，則投資者可能無法實現期初設想的全部收益。
13.5流動性風險：在本產品存續期內，投資者不能進行申購和贖回，可能影響投資者的資金安排，帶來流動性風險。
13.6信息傳遞風險：投資者應根據產品說明書所載明的公告方式及時查詢本產品的相關信息。招商銀行按照產品說明書有關“信息公告”的約定，發布產品的信息公告。投資者應根據“信息公告”的約定及時登錄招商銀行一網通網站或致電招商銀行全國統一客戶服務熱線（95555）、各招商銀行營業網點查詢。如果投資者未及時查詢，或由于通訊故障、系統故障以及其他不可抗力等因素的影響使得投資者無法及時了解產品信息，并由此影響投資者的投資決策，并可能導致投資者喪失提前退出及再投資的機會，因此而產生的責任和風險由投資者自行承擔。
13.7不可抗力風險：指由于任何不能預見、不能避免并且不能克服的客觀情況，包括但不限于國家政策、法律的重大變化、基準利率和/或準備金率和/或準備金利率的調整、地震、水災、傳染性疾病、國際制裁以及戰爭等情形，將嚴重影響金融市場的正常運行，可能影響產品的受理、投資、償還等的正常進行，甚至導致本結構性存款收益降低乃至本金損失。
13.8估值風險：本產品按照《產品說明書》的估值方法進行估值，結構性存款估值與實際變現價值可能發生偏離，投資者應知曉該風險。管理人估值僅作為參考，招商銀行不承擔投資者以及任何第三方使用該估值引發的其他風險。
13.9欠缺投資經驗的風險：本產品投資者的收益與黃金價格水平掛鉤，結構性存款收益率計算較為復雜，故只適合于具備相關投資經驗的投資者認購。
13.10產品不成立風險：如自本產品開始認購至產品原定成立日之前，產品認購總金額未達到規模下限（如有約定），或國家宏觀政策以及市場相關法規政策發生變化，或市場發生劇烈波動，或發生不可抗力，或發生其他經招商銀行合理判斷難以按照產品說明書規定向投資者提供本產品的情形，招商銀行有權宣布本產品不成立。
13.11數據來源風險：在本結構性存款收益率的計算中，需要使用到數據提供商提供的掛鉤標的的價格水平。如果屆時產品說明書中約定的數據提供商提供的參照頁面不能給出產品說明書所需的價格水平，招商銀行將本著公平、公正、公允的原則，選擇市場認可的合理的價格水平進行計算。由此可能導致產品實際收益與預期計算的收益不符的風險。
13.12觀察日調整風險：結構性存款可能因為投資標的監管備案延遲、交易相關系統異常、市場重大異常、投資標的交易異常等原因無法在預定日期完成相關投資或結算，從而導致觀察日調整、客戶實際清算分配時間延遲、客戶實際收益與原比較基準產生偏離等情形，由此而產生的風險由投資者自行承擔。招商銀行將盡合理努力控制調整及延遲范圍，并將調整后的具體情況通過信息公告向投資人發布。
13.13管理人風險：由于管理人（包括結構性存款的管理人、相關投資顧問（如有））等受經驗、技能等因素的限制，會影響其對信息的獲取和對經濟形勢、金融市場價格走勢的判斷。如管理人判斷有誤、獲取信息不全、或對投資工具使用不當等，可能導致本結構性存款下的收益遭受損失。如結構性存款管理人內部作業、人員管理及系統操作不當或失誤，或違背相關合同約定、未嚴格執行風險控制措施、處理事務不當等，可能導致本結構性存款項下的預期收益遭受損失。
二、風險控制措施
（一）投資風險
公司在實施前會對投資理財的產品進行嚴格的評估，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響，面臨收益波動風險、流動性風險、信用風險、操作風險、信息技術系統風險、政策法律風險、不可抗力及意外事件風險、信息傳遞等風險。
（二）風險控制措施
1、董事會授權公司總裁或財務負責人根據上述原則行使具體理財產品的購買決策權，由財務部負責具體購買事宜。公司財務部將及時分析和跟蹤理財產品投向、進展情況，一旦發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取保全措施，控制投資風險。
2、公司內部審計部門負責對公司購買理財產品的資金使用與保管情況進行審計與監督，每個季度對所有理財產品投資項目進行全面檢查，并根據謹慎性原則，合理的預計各項投資可能發生的收益和損失，并向公司董事會審計委員會報告。
3、獨立董事、監事會有權對公司投資理財產品的情況進行定期或不定期檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
4、公司將根據深圳證券交易所的相關規定，在定期報告中披露報告期內購買保本型理財及相關的損益情況。
三、對公司經營的影響
在確保不影響公司正常經營的情況下，以閑置自有資金進行保本型理財產品的投資，不影響公司的正常資金周轉和需要，不會影響公司主營業務的正常發展。通過適度的低風險理財投資，可以提高公司閑置資金的使用效率，獲得一定的投資收益，為公司和股東謀求更多的投資回報。
四、公告日前十二個月內公司及控股子公司購買理財產品的情況
截至本公告日，公司在過去十二個月內，累計使用閑置自有資金購買尚未到期的銀行保本型理財產品金額合計10.6697億元，未超過公司股東大會授權投資理財產品的金額范圍和投資期限。具體如下表:
五、 備查文件
1、第七屆董事會第十九次會議決議；
2、獨立董事關于第七屆董事會第十九次會議相關議案的獨立意見；
3、二〇二二年度股東大會決議；
4、招商銀行業務受理憑證、產品說明書、風險揭示書、客戶權益須知、認購確認書。
特此公告。
成都康弘藥業集團股份有限公司董事會
2023年6月28日
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