金融頻道
進一步完善發行上市審批、標價、重新組合、信披等制度建設
證券日報新聞記者 吳少龍
近日，深圳交易所舉辦第二屆法學專業咨詢委員會換屆選舉大會暨金融市場法制工作交流會，18位來源于監管機構、證券仲裁組織、高等學校、科研院所、法律事務所、證劵公司、風險投資機構的委員會充足討論交流，積極建言獻策。
會議通報了深圳交易所近些年法制工作狀況。一是堅持不懈“建制度”，規章制度標準更科學完善。二是落實“零容忍”，嚴格嚴厲打擊更精準強有力。嚴格把控發行上市準入關，2022年否定16家不符發行上市條件及信息公開標準的公司，對52單IPO等項目執行現場督導，避免“帶故障沖關”。果斷執行股票退市監督責任，近三年共對近40家公司執行強制退市，保證“應退盡退”。懲處財務舞弊、資金占用費等違法行為，緊抓“關鍵少數”，增加公開譴責、公布評定等政紀處分幅度，“嚴”嚴格監管氣氛進一步鞏固。三是促進“陽光化”，一線管控更加高效全透明。
例會緊緊圍繞怎樣進一步發揮法制功效服務項目全面建設現代產業體系、確保全面注冊制安全運行、不斷提升交易中心一線管控法制化水準進行了深入交流，參會委員會明確提出眾多建議和意見。一是進一步完善發行上市審批、發售標價、并購、信息公開等制度建設，更為高效便捷適用自主創新，正確引導要素資源向智能化現代產業體系關鍵領域匯聚，推動“高新科技-產業鏈-金融業”穩步發展。二是進一步理清股票注冊制下中介服務義務界限，堅持不懈“過罰相當”，推動中介服務與其它銷售市場參與方中間權利與義務的有效平衡，與此同時綜合考慮在我國市場情況和發展過程特點，建立維護保養市場監管與推動行業發展趨勢之間的關聯。三是進一步增強法制提供、加強監管力度連動，加強對外國投資者關聯企業、顧客、供應商和金融企業等第三方參加財務舞弊的處罰力度，加快構建民處決“三位一體”追究責任管理體系。四是進一步提升交易中心工作中規范化和清晰度，不斷標準管控裁量權、加強監管公布，全面保障企業登記支配權，促進科學研究健全中國特色的交易中心自律監管司法部門干預現行政策，為交易中心按照有關規定執行監管責任創造良好的司法環境。
深圳交易所相關負責人表示，金融市場法制建設是一項工程項目，必須充分運用多方協力。深圳交易所將和銷售市場多方一道，堅定不移走社會主義民主現代資本銷售市場法制路面，始終堅持應用法律思維和法治思維處理銷售市場改革創新中存在的困難，始終在法制軌道中執行銷售市場組織與工作職責，不斷提升一線監管法制化水準，切實保障公開公平公正市場監管，維護股民合法權利，為打造社會主義民主現代資本銷售市場提供更扎實的法治保障。
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