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證券公司科學(xué)研究業(yè)務(wù)流程迎本年度“摸排” 新增加三方面調(diào)研內(nèi)容
本報(bào)訊記者周尚伃
《證券日報(bào)》新聞?dòng)浾?月6日從證券公司處獲悉，為客觀性體現(xiàn)證券公司公布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)開展情況，推動(dòng)公布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)流程持續(xù)發(fā)展，中證協(xié)前不久深入開展2022年證劵公司公布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)運(yùn)營狀況統(tǒng)計(jì)分析，而且，證券公司必須在7月19日前進(jìn)行意見反饋。
具體而言，證券公司需申報(bào)數(shù)據(jù)信息主要包含科學(xué)研究單位、科學(xué)研究銷售部設(shè)置人員構(gòu)成，證券分析師人員配備，調(diào)查報(bào)告質(zhì)量審核、合規(guī)審查人數(shù)及比重，投資分析師執(zhí)業(yè)年限、員工流失率，公募基金公司、QFII、RQFII機(jī)構(gòu)客戶數(shù)及交易傭金等。
新聞?dòng)浾邚氖聝?nèi)了解到了，券商研報(bào)業(yè)務(wù)運(yùn)營狀況統(tǒng)計(jì)分析歸屬于一年一度的基本申報(bào)。
但是，與往年券商研報(bào)業(yè)務(wù)運(yùn)營狀況統(tǒng)計(jì)分析不一樣的是，在今年的中證協(xié)增加了三方面調(diào)研內(nèi)容。一是增加了證券公司參加投資分析師外界評比狀況，包含名字、組織單位、獲得榮譽(yù)，有沒有專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)、是不是和考核掛勾，企業(yè)對外界評比組織如何判斷等。二是增加了證券公司對公布調(diào)查報(bào)告市場拓展的意見和建議。三是增加了證券公司公布的北京交易所上市企業(yè)調(diào)查報(bào)告總數(shù)（份），及其覆蓋北京交易所上市公司數(shù)量（家）的情況反映。
除此之外，對其證券公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的現(xiàn)象調(diào)查細(xì)微之處，此次增加了“日常監(jiān)管屬于企業(yè)何單位”內(nèi)容。
全面注冊制下，受業(yè)務(wù)流程協(xié)同作用提高等諸多因素的影響，券商公司科學(xué)研究業(yè)務(wù)流程正經(jīng)歷重構(gòu)。
4月底，監(jiān)督機(jī)構(gòu)向證券公司頒布了《關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查情況的通報(bào)》（下稱《通報(bào)》），點(diǎn)出證券公司科學(xué)研究業(yè)務(wù)流程存有的三大典型案例：一是一部分公司內(nèi)控制度未依據(jù)政策法規(guī)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)不斷更新調(diào)節(jié)；二是一部分公司內(nèi)控制度實(shí)行實(shí)效性不夠；三是實(shí)際券商報(bào)告制做審慎性不夠，某些職工擅自發(fā)布證券分析建議。
《通報(bào)》公布迄今，券商行業(yè)已經(jīng)陸續(xù)收到有關(guān)罰款單達(dá)43張，涉及到13家證券公司、47名研究室相關(guān)工作人員。而“雙隨機(jī)”監(jiān)督檢查專項(xiàng)工作共遮蓋45家證券公司和300篇券商報(bào)告。從罰款單中也能看到，一部分證券公司科學(xué)研究業(yè)務(wù)流程亂象橫生，“無證上崗”的情況也存在。
監(jiān)督機(jī)構(gòu)對于“雙隨機(jī)”監(jiān)督檢查專項(xiàng)工作狀況表明：“各證劵公司和有關(guān)從業(yè)者理應(yīng)融合本次專項(xiàng)整治存在的問題，對照檢視、認(rèn)真整改，持續(xù)提高業(yè)務(wù)能力質(zhì)量與合規(guī)管理水準(zhǔn)?！?/p>
畢馬威提議：“中小券商要加強(qiáng)項(xiàng)目投資、行研、投行的連動(dòng)。一方面，更改往日精準(zhǔn)聚焦于賣方運(yùn)營模式，加強(qiáng)研究與投資銀行業(yè)務(wù)或其它業(yè)務(wù)體系的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)；另一方面，根據(jù)外引內(nèi)培的形式，打造出行業(yè)分析團(tuán)隊(duì)，提升行業(yè)分析、標(biāo)價(jià)公司估值水平，并通過較好的激勵(lì)制度服務(wù)保障?！?/p>
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