證券代碼：688388證券簡稱：嘉元科技公告編號：2023-042

　　轉債代碼：118000轉債簡稱：嘉元轉債

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　廣東嘉元科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月21日召開第五屆董事會第六次會議、第五屆監事會第五次會議，審議并通過了《關于公司募投項目增加實施主體及地點并延期的議案》，同意公司根據實際情況，綜合考慮當前募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的實施進度等因素，對2021年公司向不特定對象公開發行可轉換公司債券募投項目“銅箔表面處理系統及相關信息化和智能化系統升級改造項目”達到預定可使用狀態的時間進行延期，同時增加公司全資子公司江西嘉元科技有限公司（以下簡稱“江西嘉元”）作為實施主體，將本項目已購置的銅箔表面處理設備調配至江西嘉元使用。

　　本次募投項目增加實施主體及地點并延期僅涉及項目進度的變化并增加公司全資子公司江西嘉元作為實施主體，未改變募投項目的投資內容、投資總額，不會對募投項目的實施造成實質性影響。公司獨立董事對本事項發表了明確同意的獨立意見，保薦機構中信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）對本事項出具了明確的核查意見。該事項無需提交公司股東大會審議。現將相關情況公告如下：

　　一、募集資金的基本情況

　　經中國證監會證監許可[2021]180號同意注冊，并經上海證券交易所同意，公司向不特定對象發行1,240萬張可轉換公司債券，每張面值100元，應募集資金總額為人民幣1,240,000,000.00元，實際募集資金總額為人民幣1,240,000,000.00元，扣除與發行有關的費用總額共計人民幣14,835,377.36元（不含稅金額）后，實際募集資金凈額為人民幣1,225,164,622.64元。上述募集資金于2021年3月1日全部到位，立信會計師事務所（特殊普通合伙）于2021年3月1日對資金到位情況進行了審驗，并出具了《驗資報告》（信會師報字[2021]第ZC10031號）。

　　上述募集資金到賬后，公司依照規定對募集資金采取了專戶存儲管理，并由公司與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。

　　二、募投項目情況

　　根據《廣東嘉元科技股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》及實際募集資金凈額，公司對募投項目擬投入募集資金金額進行了調整。截至2022年12月31日，公司向不特定對象發行可轉換公司債券募投項目及募集資金使用情況如下：

　　單位：萬元

　　公司募投項目實施進展情況詳見公司于2023年4月18日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《廣東嘉元科技股份有限公司2022年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號：2023-028）。

　　三、本次募投項目增加實施主體及地點并延期的具體情況及原因

　　（一）本次募投項目延期的具體情況及原因

　　該項目主要在公司現有生產及配套設施基礎上實施，屬于技術改造項目，旨在改進生產工藝和提升運營管理效率，不直接產生經濟效益，故該項目不做經濟效益測算。

　　公司根據目前該項目的實際進展情況，在募集資金投資用途及投資規模不發生變更的情況下，擬對募投項目達到預定可使用狀態的時間進行調整，具體情況如下：

　　公司實施本募投項目，旨在改進公司產品表面性能處理工藝和提升管理運營效率，一方面，對公司相對陳舊的表面處理系統進行改造，滿足當前客戶對產品表面形態的多元化要求，同時實施相關信息化和智能化系統升級改造項目，以DCS集散控制系統對公司相對分散的產線和車間進行統一的質量控制，進一步保證公司產品質量和提升合格率，以倉儲智能化及其他技術改造項目提升存貨在各生產環節調度和倉儲管理效率，加強公司能耗控制和提升產線運行效率，進一步提升公司的生產效率。

　　目前，公司正在大力推進雁洋總部的信息化建設工作，公司后期將根據各生產基地實際情況，建設和完善各生產基地的信息化、智能化管理工作。鑒于公司部分生產基地仍處于建設階段，將該項目達到預定可使用狀態的預計時間進行延期有利于項目的實施。

　　（二）本次募投項目增加實施主體及地點的具體情況及原因

　　目前該募投項目購置了一批銅箔表面處理設備，因銅箔表面處理設備可用于甚低輪廓銅箔（VLP銅箔）、極低輪廓銅箔（HVLP銅箔）等高性能銅箔的生產，同時公司全資子公司江西嘉元除了可生產鋰電銅箔外，還規劃生產為滿足高密互連多層HDI電路板和5G高頻高速電路板用高端電解銅箔，具體包括反轉型銅箔（RTF）、甚低輪廓銅箔（VLP）、極低輪廓銅箔（HVLP）等產品。因此，公司計劃將本項目已購置的銅箔表面處理設備調配至江西嘉元使用。

　　經過綜合分析和審慎評估，結合募投項目的實際情況，公司董事會決定將募投項目“銅箔表面處理系統及相關信息化和智能化系統升級改造項目”達到預定可使用狀態的預計時間延期至2024年6月，并增加江西嘉元作為該項目的實施主體。

　　四、重新論證募投項目

　　根據《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》相關規定：“超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關計劃金額50%，上市公司應當重新對該募投項目的可行性、預計收益等進行論證，決定是否繼續實施該項目。因此，公司對募投項目“銅箔表面處理系統及相關信息化和智能化系統升級改造項目”進行了重新論證：

　　（一）項目必要性分析

　　(1)滿足高端銅箔生產要求，提升生產線產值

　　電解銅箔是覆銅板（CCL）及印制電路板（PCB）、鋰離子電池制造的重要材料。在當今電子信息產業高速發展中，電解銅箔被稱為電子產品信號與電力傳輸、溝通的“神經網絡”。隨著現代電子工業的高速發展，數字、高頻電路正向高速、低耗、小體積、高抗干擾性方向發展，促使電解銅箔也朝高密度、低輪廓、超輕薄化、高抗拉強度、高延伸率等方向發展。

　　項目的實施將滿足公司對高性能銅箔的生產及新產品研發需求，有利于提高公司的自動化、智能化生產水平，提高產品的附加值及產品合格率，實現生產線產值最大化，從而提高公司市場競爭力。

　　(2)實現實時監測設備運行狀態并進行控制，提升產品質量

　　公司現廠區生箔機、表面處理機、分切機等銅箔設備分散布置，沒有集中的實時監控和自動控制系統，依靠人工進行檢測和人為控制，難以控制產品質量穩定性。

　　項目實施DCS集散控制系統改造，集中實時監控各廠銅箔設備的運行情況，并根據數據對生箔過程中的電流、電壓、電解液流量溫度、銅酸含量等自動控制，提高廠區自動化生產水平，減少人工操作誤差，有利于保障產品質量穩定性，提高產品質量。

　　(3)提高倉儲智能化管理水平，減少人工成本，提高工作效率

　　公司原產品倉儲管理模式采用傳統人工管理模式，由人工完成入庫、揀選、出庫等操作流程，原有的存儲設備及操作流程只能完成單一貨源、多客戶的服務模式，存儲容量和經營效率均已觸及瓶頸，制約公司的發展。

　　項目計劃對廠區成品倉和綜合倉傳進行升級改造，配備高容量的倉儲立體式倉庫替代傳統貨架，在原來倉庫面積不變的前提下提升倉庫存儲容量；同時購置先進的自動化設備替代人工作業，在降低營運成本的基礎上提升作業的效率與精度，有效提升倉儲管理水平、減少人工數量、降低營運成本。

　　（二）項目可行性分析

　　(1)符合國家產業政策要求

　　根據國家統計局發布的《國民經濟行業分類》（GB/T4754-2017），電解銅箔行業屬于“39計算機、通信和其他電子設備制造業”之“398電子元件及電子專用材料制造”之“3985電子專用材料制造”。其中，“3985電子專用材料制造”具體指：指用于電子元器件、組件及系統制備的專用電子功能材料、互聯與封裝材料、工藝及輔助材料的制造，包括半導體材料、光電子材料、磁性材料、鋰電池材料、電子陶瓷材料、覆銅板及銅箔材料、電子化工材料等。

　　根據中國證監會發布的《上市公司行業分類指引》（2012年修訂）行業目錄及分類原則，電解銅箔行業為“C39計算機、通信和其他電子設備制造業”。

　　本項目符合國家有關法律、法規和政策規定，屬于《產業結構調整指導目錄(2019年本)》中“二十八、信息產業-22、半導體、光電子器件、新型電子元器件等電子產品用材料”，為鼓勵類建設項目。

　　本項目屬于工業和信息化部《產業發展與轉移指導目錄(2018年本)》中“電子信息-12半導體材料、光電子材料、磁性材料、電子專用材料”，屬于廣東省優先承接發展產業。本項目計劃所選設備未列入工信部《部分工業行業淘汰落后生產工藝裝備和產品指導目錄(2010年本)》(工產業[2010]第122號)。

　　(2)公司擁有豐富的產品線管理經驗

　　公司在電解銅箔產品線方面建立了完善的產品線管控體系，在各個工藝環節積累了豐富的作業數據和管理經驗，能夠精準的把握生產過程中出現的問題，并提出切實可行的解決方案。同時，公司管理層及核心技術人員具有多年的產品線管理經驗，可為項目生產線升級改造提供技術支持。

　　(3)公司擁有良好的產品技術與工藝技術積累

　　自2001年設立以來，公司一直扎根于電解銅箔的研究、生產和銷售，專注于鋰電銅箔產品性能提升，公司研發人員為行業的資深人士，為國內較早涉入鋰電銅箔的專業人才，在生產實踐和技術研發過程中對鋰電銅箔進行長期研發試驗，并不斷優化工藝流程，逐步掌握了超薄和極薄電解銅箔的制造技術、添加劑技術、陰極輥研磨技術、溶銅技術和清理銅粉技術等多項核心技術，研發技術能力在行業內已經達到較高水平。

　　(4)公司擁有完善的質量控制體系

　　公司在生產方面實行三檢制度，即原材料進廠檢驗、生產過程檢驗、成品入庫檢驗；在生產流轉過程中嚴格控制生產環境、采用多項檢測措施控制產品質量，同時設立了品管部門，專門負責產品的質量。

　　公司嚴格按照地方、行業、國家、國際標準及企業自身質量控制制度組織生產、提供產品。

　　(5)公司擁有經驗豐富的管理團隊

　　公司管理團隊在各自的專業領域中具有豐富的經驗，且大多在電解銅箔及相關行業從業多年，是一批既懂技術又懂管理的綜合型管理團隊。公司在發展過程中，培養和引進了一批優秀的高性能鋰電銅箔生產、研發專業人才，對電解銅箔的生產工藝和技術有深刻的了解。公司擁有專業性強、知識結構豐富的技術人才及經驗豐富的管理人才，是本項目成功實施的基礎。

　　五、募投項目重新論證結論

　　公司認為上述募投項目符合公司戰略規劃，仍具備投資的必要性和可行性，公司將繼續實施上述項目。同時，公司將密切關注相關條件變化，適時安排募投項目的投資。

　　六、本次募投項目延期對公司的影響

　　本次募投項目“銅箔表面處理系統及相關信息化和智能化系統升級改造項目”增加實施主體及地點并延期是公司根據項目實施的實際情況做出的審慎決定，僅涉及項目進度的變化并增加公司全資子公司江西嘉元作為實施主體，未改變募投項目的投資內容、投資總額，不會對募投項目的實施造成實質性影響。本次募投項目“銅箔表面處理系統及相關信息化和智能化系統升級改造項目”增加實施主體及地點并延期不存在改變或變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不會對公司正常經營活動造成重大不利影響，符合公司長期發展規劃，符合中國證監會和上海證券交易所關于上市公司募集資金管理的相關規定。

　　七、審議程序及專項意見

　　（一）審議程序

　　公司于2023年6月21日召開第五屆董事會第六次會議、第五屆監事會第五次會議，審議并通過了《關于公司募投項目增加實施主體及地點并延期的議案》，同意公司對募投項目“銅箔表面處理系統及相關信息化和智能化系統升級改造項目”達到預定可使用狀態的時間進行延期，同時增加公司全資子公司江西嘉元作為實施主體，將本項目已購置的銅箔表面處理設備調配至江西嘉元使用。該事項不屬于募集資金用途變更的情形，無需提交公司股東大會審議。

　　（二）獨立董事意見

　　公司獨立董事認為：公司本次將募投項目“銅箔表面處理系統及相關信息化和智能化系統升級改造項目”增加實施主體及地點并延期是公司根據募投項目實施過程中的內外部實際情況做出的審慎決定，符合公司實際經營情況，不會對公司的正常經營產生重大影響，決策和審議程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律法規及公司《募集資金管理制度》的規定，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東特別是中小股東利益的情形。綜上，獨立董事一致同意公司本次募投項目增加實施主體及地點并延期的事項。

　　（三）監事會意見

　　公司監事會認為：公司本次部分募投項目增加實施主體及地點并延期是公司在保障募集資金投資項目的投資總額和資金用途等均不發生變化的情況下，根據募投項目實施過程中的內外部實際情況做出的審慎決定，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東特別是中小股東利益的情形，決策和審議程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律法規及公司《募集資金管理制度》的規定。綜上，監事會同意公司本次募投項目增加實施主體及地點并延期的事項。

　　（四）保薦機構核查意見

　　經核查，保薦機構認為：本次募投項目增加實施主體及地點并延期是公司基于項目實施的實際情況做出的審慎決定，本次募投項目增加實施主體及地點并延期事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意的獨立意見，履行了必要的決策程序，符合相關法律、法規、規范性文件的要求及公司制度文件的規定。本次募投項目增加實施主體及地點并延期不會對公司的正常經營產生重大不利影響，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。綜上，保薦機構對公司本次募投項目增加實施主體及地點并延期事項無異議。

　　八、上網公告附件

　　1、《廣東嘉元科技股份有限公司獨立董事關于第五屆董事會第六次會議相關事項的獨立意見》

　　2、《中信證券股份有限公司關于廣東嘉元科技股份有限公司募投項目增加實施主體及地點并延期的核查意見》

　　特此公告。

　　廣東嘉元科技股份有限公司董事會

　　2023年6月22日

　　證券代碼：688388證券簡稱：嘉元科技公告編號：2023-043

　　轉債代碼：118000轉債簡稱：嘉元轉債

　　廣東嘉元科技股份有限公司

　　關于聘任內部審計機構負責人的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　廣東嘉元科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月21日召開了第五屆董事會第六次會議，審議通過了《關于聘任公司內部審計機構負責人的議案》，同意聘任莊如珍女士為公司內部審計機構負責人（簡歷附后），任期自本次董事會審議通過之日起至第五屆董事會任期屆滿之日止。

　　莊如珍女士的任職資格符合《中華人民共和國公司法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律、法規和規范性文件的規定,不存在受到中國證監會、上海證券交易所及其他有關部門處罰的情形，與公司實際控制人、持有公司5%以上股份的股東以及公司董事、監事、高級管理人員之間不存在關聯關系。

　　特此公告。

　　廣東嘉元科技股份有限公司董事會

　　2023年6月22日

　　附件：

　　莊如珍，女，1978年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2009年9月入職廣東嘉元科技股份有限公司，歷任財務部出納負責人、核查部部長，現任公司審計核查中心副總監、ISO9001&IATF16949質量管理體系管理者代表。

　　截至本公告披露日，莊如珍女士未持有公司股份，與公司實際控制人、持有公司5%以上股份的股東以及公司董事、監事、高級管理人員之間不存在關聯關系，也不存在受到中國證監會及其他有關部門處罰或上海證券交易所懲戒的情形，未涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，不是失信被執行人，符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件等要求的任職資格。

　　證券代碼：688388證券簡稱：嘉元科技公告編號：2023-041

　　轉債代碼：118000轉債簡稱：嘉元轉債

　　廣東嘉元科技股份有限公司

　　第五屆監事會第五次會議決議公告

　　本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　一、監事會會議召開情況

　　廣東嘉元科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆監事會第五次會議（以下簡稱“會議”）于2023年6月21日以通訊表決方式召開，本次會議通知于2023年6月16日發出，會議應出席監事3名，實際出席監事3名，出席會議人數符合《中華人民共和國公司法》和《廣東嘉元科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）規定。會議的召集和召開程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》的規定，會議決議合法、有效。

　　二、監事會會議審議情況

　　本次會議以記名投票表決方式審議通過了以下議案:

　　（一）審議通過《關于公司募投項目增加實施主體及地點并延期的議案》

　　（1）公司根據實際情況，綜合考慮當前募投項目的實施進度等因素，對2021年公司向不特定對象公開發行可轉換公司債券募投項目“銅箔表面處理系統及相關信息化和智能化系統升級改造項目”達到預定可使用狀態的時間進行延期，同時增加公司全資子公司江西嘉元科技有限公司（以下簡稱“江西嘉元”）作為實施主體，將本項目已購置的銅箔表面處理設備調配至江西嘉元使用。

　　公司本次部分募投項目增加實施主體及地點并延期是公司在保障募集資金投資項目的投資總額和資金用途等均不發生變化的情況下，根據募投項目實施過程中的內外部實際情況做出的審慎決定，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東特別是中小股東利益的情形，決策和審議程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律法規及公司《募集資金管理制度》的規定。

　　（2）表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

　　（3）本議案不涉及關聯交易事項，無需回避表決。

　　（4）本議案無需提交公司股東大會審議。

　　（5）具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《廣東嘉元科技股份有限公司關于募投項目增加實施主體及地點并延期的公告》（公告編號：2023-042）。

　　特此公告。

　　廣東嘉元科技股份有限公司監事會

　　2023年6月22日