證券代碼：603195證券簡稱：公牛集團(tuán)公示序號：2023-041

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●2020年限制性股票激勵計(jì)劃第三個解除限售期合乎解除限售要求的激勵對象總共353人；

●2020年限制性股票激勵計(jì)劃第三個解除限售期能解除限售的員工持股計(jì)劃數(shù)量達(dá)到217,599股，占現(xiàn)階段公司股本總量的0.02%；

●公司將在申請辦理結(jié)束有關(guān)解除限售申請辦理相關(guān)手續(xù)、股權(quán)發(fā)售商品流通前，公布有關(guān)約束性股票解除限售暨發(fā)售的通知，煩請投資人留意。

小牛集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月9日舉辦第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，會議審議并通過《關(guān)于2020年限制性股票激勵計(jì)劃第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）、《公牛集團(tuán)股份有限公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃》（下稱“《激勵計(jì)劃》”或“此次激勵計(jì)劃”）的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2020年限制性股票激勵計(jì)劃第三個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、2020年限制性股票激勵計(jì)劃執(zhí)行概述

（一）2020年4月23日，公司召開第一屆股東會第十一次會議第一屆職工監(jiān)事第十一次大會，審議通過了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》。公司獨(dú)立董事就此次激勵計(jì)劃是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展及存不存在危害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形發(fā)布單獨(dú)建議，并公開征集投票權(quán)。上海市仁盈法律事務(wù)所出具了法律意見書。

（二）2020年4月27日，企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及企業(yè)內(nèi)部對激勵對象名冊展開了公示公告，公示時間為自2020年4月28日至2020年5月8日。公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到任何組織或者個人所提出的質(zhì)疑。除此之外，公司監(jiān)事會對此次激勵計(jì)劃目標(biāo)名冊展開了審查，并在2020年5月9日出具了《公牛集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于2020年限制性股票激勵計(jì)劃之激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

（三）2020年5月18日，公司召開2019年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》及其《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

（四）2020年6月3日，公司召開第一屆股東會第十二次會議第一屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格的議案》《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得此次激勵對象名冊、授于數(shù)量及授于價錢的變化在企業(yè)2019年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形。股東會明確企業(yè)2020年限制性股票激勵計(jì)劃授于日是2020年6月3日，該授予日合乎《管理辦法》及《激勵計(jì)劃》中有關(guān)授予日的有關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會對變更后的激勵對象名冊再度展開了核查并做出了確立贊同的建議。

（五）2020年12月14日，公司召開第一屆股東會第十五次會議第一屆職工監(jiān)事第十五次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以授于價錢76.13元/股回購注銷員工持股計(jì)劃總共37,900股，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃總計(jì)37,900股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公牛集團(tuán)股份有限公司公司章程》（下稱“《公司章程》”、《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。有關(guān)員工持股計(jì)劃已經(jīng)在2021年2月10日進(jìn)行銷戶。

（六）2021年4月28日，公司召開第二屆股東會第三次會議和第二屆職工監(jiān)事第三次會議，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以授于價錢76.13元/股回購注銷員工持股計(jì)劃總共31,000股，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃總計(jì)31,000股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。

（七）2021年6月22日，公司召開第二屆股東會第六次會議第二屆職工監(jiān)事第六次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格的議案》，因?yàn)楣居?021年6月3日實(shí)行了每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.00元（價稅合計(jì)）的利潤分配方案，允許企業(yè)將回購價格由76.13元/股調(diào)整至74.13元/股，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，有關(guān)員工持股計(jì)劃已經(jīng)在2021年7月2日完成銷戶。與此同時會議審議根據(jù)《關(guān)于2020年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，依據(jù)《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，2020年限制性股票激勵計(jì)劃的第一個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，399名激勵對象合乎此次解除限售標(biāo)準(zhǔn)，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，公司監(jiān)事會發(fā)布了有關(guān)核查建議。

（八）2021年10月28日，公司召開第二屆股東會第八次會議第二屆職工監(jiān)事第八次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以74.13元/股回購注銷2020年限制性股票激勵計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共18,880股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃18,880股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。有關(guān)員工持股計(jì)劃已經(jīng)在2021年12月24日進(jìn)行銷戶。

（九）2022年4月26日，公司召開第二屆股東會第十一次會議第二屆職工監(jiān)事第十一次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以74.13元/股回購注銷2020年限制性股票激勵計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共5,100股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃5,100股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。

（十）2022年5月20日，公司召開第二屆股東會第十二次會議第二屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格的議案》，因?yàn)楣居?022年5月19日實(shí)行了每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.40元（價稅合計(jì)）的利潤分配方案，允許企業(yè)將回購價格由74.13元/股調(diào)整至71.73元/股，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。

（十一）2022年6月17日，公司召開第二屆股東會第十三次大會，表決通過《關(guān)于2020年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據(jù)《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，2020年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，367名激勵對象合乎此次解除限售標(biāo)準(zhǔn)，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，公司監(jiān)事會發(fā)布了有關(guān)核查建議。

（十二）2022年10月27日，公司召開第二屆股東會第十五次會議第二屆職工監(jiān)事第十五次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以71.73元/股回購注銷2020年限制性股票激勵計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共3,510股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃事宜合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《公牛集團(tuán)股份有限公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。有關(guān)員工持股計(jì)劃已經(jīng)在2022年12月23日進(jìn)行銷戶。

（十三）2023年4月27日，公司召開第二屆股東會第十七次會議第二屆職工監(jiān)事第十七次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以71.73元/股回購注銷2020年限制性股票激勵計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共2,310股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃2,310股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。

（十四）2023年6月8日，企業(yè)實(shí)行了權(quán)益分派，以除權(quán)日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股。

（十五）2023年6月9日，公司召開第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及數(shù)量的議案》，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。

同一天，表決通過《關(guān)于2020年限制性股票激勵計(jì)劃第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據(jù)《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，2020年限制性股票激勵計(jì)劃第三個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，353名激勵對象合乎此次解除限售標(biāo)準(zhǔn)，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，公司監(jiān)事會發(fā)布了有關(guān)核查建議。

二、此次激勵計(jì)劃第三個解除限售期解除限售條件成就的解釋

（一）限售期將要期滿表明

結(jié)合公司《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，此次激勵計(jì)劃的第三個解除限售期為自員工持股計(jì)劃授于備案進(jìn)行的時候起36個月之后的第一個交易時間起止員工持股計(jì)劃授于備案進(jìn)行的時候起48個月的最后一個交易時間當(dāng)天止。企業(yè)2020年限制性股票激勵計(jì)劃的備案完成日期為2020年7月6日，第三個限售期將在2023年7月5日期滿。

（二）達(dá)到解除限售標(biāo)準(zhǔn)狀況的表明

董事會對2020年限制性股票激勵計(jì)劃的第三個解除限售期特定條件展開了核查，均達(dá)到解除限售標(biāo)準(zhǔn)。

總的來說，股東會覺得企業(yè)《激勵計(jì)劃》設(shè)置的2020年限制性股票激勵計(jì)劃第三個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。

三、此次可解除限售員工持股計(jì)劃的激勵對象和可解除限售員工持股計(jì)劃總數(shù)

結(jié)合公司《激勵計(jì)劃》及有關(guān)規(guī)定，2020年限制性股票激勵計(jì)劃合乎解除限售要求的激勵對象總計(jì)353人，可以申請解除限售并發(fā)售流通員工持股計(jì)劃數(shù)量達(dá)到217,599股，占公司現(xiàn)階段股權(quán)總量的0.02%。詳細(xì)如下：

注：

1、2022年本年度權(quán)益分派計(jì)劃方案為：以除權(quán)日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股。因而，激勵對象所獲得的授的員工持股計(jì)劃總數(shù)將做適當(dāng)調(diào)整。

2、以上變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)所形成的末尾數(shù)早已四舍五入解決，具體可解除限售的總數(shù)之上市商品流通日為標(biāo)準(zhǔn)。

四、股東會薪酬與考核委員會建議

依據(jù)《管理辦法》《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，股東會薪酬與考核委員會覺得企業(yè)2020年限制性股票激勵計(jì)劃的第三個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜。

五、獨(dú)董建議

依據(jù)《管理辦法》、企業(yè)《激勵計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定以及企業(yè)2019年年度股東大會的受權(quán)，企業(yè)2020年限制性股票激勵計(jì)劃第三個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。此次解除限售符合公司《激勵計(jì)劃》中的相關(guān)規(guī)定，353名激勵對象合乎解除限售的具體條件，其作為本次可解除限售的激勵對象法律主體合理合法、合理，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形。以上事項(xiàng)決策制定合乎法律法規(guī)、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，大會程序合法、決定合理，符合公司及公司股東利益。

董事會在討論有關(guān)提案時，關(guān)聯(lián)董事已依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其《公司章程》的相關(guān)規(guī)定回避表決，有關(guān)提案由并不是關(guān)聯(lián)董事決議表決。

綜上所述，大家一致同意企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理2020年限制性股票激勵計(jì)劃第三個解除限售期解除限售的事宜。

六、職工監(jiān)事審查建議

依據(jù)《管理辦法》以及公司《激勵計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2020年限制性股票激勵計(jì)劃第三個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。

咱們允許企業(yè)凡符合解除限售要求的激勵對象申請辦理解除限售事項(xiàng)。

七、法律意見書的結(jié)論性意見和建議

截止到本法律意見書出示之日，此次股權(quán)激勵方案第三個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)已造就，合乎《管理辦法》、《公司章程》及其《激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，合理合法、合理。

特此公告。

小牛集團(tuán)股份有限公司股東會

二二三年六月十日

證券代碼：603195證券簡稱：公牛集團(tuán)公示序號：2023-042

小牛集團(tuán)股份有限公司

2021年限制性股票激勵計(jì)劃

第二個解除限售期解除限售條件成就的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●2021年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期合乎解除限售要求的激勵對象總共456人；

●2021年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期能解除限售的員工持股計(jì)劃數(shù)量達(dá)到259,299股，占現(xiàn)階段公司股本總量的0.03%；

●公司將在申請辦理結(jié)束有關(guān)解除限售申請辦理相關(guān)手續(xù)、股權(quán)發(fā)售商品流通前，公布有關(guān)約束性股票解除限售暨發(fā)售的通知，煩請投資人留意。

小牛集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月9日舉辦第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，會議審議并通過《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）、《公牛集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃》（下稱“《激勵計(jì)劃》”或“此次激勵計(jì)劃”）的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2021年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、2021年限制性股票激勵計(jì)劃執(zhí)行概述

（一）2021年4月28日，公司召開第二屆股東會第三次會議和第二屆職工監(jiān)事第三次會議，表決通過《關(guān)2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》。公司獨(dú)立董事就此次激勵計(jì)劃是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展及存不存在危害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形發(fā)布單獨(dú)建議，并公開征集投票權(quán)。上海市仁盈法律事務(wù)所出具了法律意見書。

（二）2021年4月29日，企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及企業(yè)內(nèi)部對激勵對象名冊展開了公示公告，公示時間為2021年4月29日至2021年5月8日。公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到一切個人和機(jī)構(gòu)所提出的質(zhì)疑。除此之外，公司監(jiān)事會對該激勵計(jì)劃目標(biāo)名冊展開了審查，并且于2021年5月11日公示了《監(jiān)事會關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃之激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

（三）2021年5月10日公司召開第二屆股東會第四次會議和第二屆職工監(jiān)事第四次會議，表決通過《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》和《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）的議案》，允許對《公牛集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》及其它有關(guān)文件里的激勵計(jì)劃目地與標(biāo)準(zhǔn)、解除限售條件和考核標(biāo)準(zhǔn)的合理性和合理化表明等信息進(jìn)行修定。

（四）2021年5月20日，公司召開2020年年度股東大會，表決通過《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》和《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）的議案》。

（五）2021年6月4日，公司召開第二屆股東會第五次會議第二屆職工監(jiān)事第五次大會，表決通過《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格的議案》及《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2020年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，股東會確立的企業(yè)2021年限制性股票激勵計(jì)劃授于日為2021年6月4日，該授于日合乎《管理辦法》及《激勵計(jì)劃》中有關(guān)授于日的有關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會對變更后的激勵對象名冊再度展開了核查并做出了確立贊同的建議。

（六）2021年10月28日，公司召開第二屆股東會第十一次會議第二屆職工監(jiān)事第十一次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以88.15元/股回購注銷2021年限制性股票激勵計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共13,900股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃13,900股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公牛集團(tuán)股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）、《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。有關(guān)員工持股計(jì)劃已經(jīng)在2021年12月24日進(jìn)行銷戶。

（七）2022年4月26日，公司召開第二屆股東會第十一次會議第二屆職工監(jiān)事第十一次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以88.15元/股回購注銷2021年限制性股票激勵計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共23,000股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃23,000股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。

（八）2022年5月20日，公司召開第二屆股東會第十二次會議第二屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格的議案》，因?yàn)楣居?022年5月19日實(shí)行了每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.40元（價稅合計(jì)）的利潤分配方案，允許企業(yè)將回購價格由88.15元/股調(diào)整至85.75元/股，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。

（九）2022年6月17日，公司召開第二屆股東會第十三次大會，表決通過《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據(jù)《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，2021年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，486名激勵對象合乎此次解除限售標(biāo)準(zhǔn)，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，公司監(jiān)事會發(fā)布了有關(guān)核查建議。

（十）2022年10月27日，公司召開第二屆股東會第十五次會議第二屆職工監(jiān)事第十五次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以85.75元/股回購注銷2021年限制性股票激勵計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共18,920股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃事宜合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《公牛集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》等相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。有關(guān)員工持股計(jì)劃已經(jīng)在2022年12月23日進(jìn)行銷戶。

（十一）2023年4月27日，公司召開第二屆股東會第十七次會議第二屆職工監(jiān)事第十七次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以85.75元/股回購注銷2021年限制性股票激勵計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共9,660股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃9,660股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。

（十二）2023年6月8日，企業(yè)實(shí)行了2022年本年度權(quán)益分派計(jì)劃方案，根據(jù)本計(jì)劃方案，企業(yè)以證券登記日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股。

（十三）2023年6月9日，公司召開第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及數(shù)量的議案》，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。

同日，表決通過《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據(jù)《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，2021年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，456名激勵對象合乎此次解除限售標(biāo)準(zhǔn)，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，公司監(jiān)事會發(fā)布了有關(guān)核查建議。

二、此次激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售條件成就的解釋

（一）限售期將要期滿表明

結(jié)合公司《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，此次激勵計(jì)劃的第二個解除限售期為自員工持股計(jì)劃授于備案進(jìn)行之日起24個月后的第一個買賣日起止員工持股計(jì)劃授于備案進(jìn)行之日起36個月內(nèi)的最后一個買賣日當(dāng)日止。企業(yè)2021年限制性股票激勵計(jì)劃的備案進(jìn)行日期是2021年7月15日，第二個限售期將在2023年7月14日期滿。

（二）達(dá)到解除限售標(biāo)準(zhǔn)狀況的表明

董事會對2021年限制性股票激勵計(jì)劃的第二個解除限售期特定條件展開了核查，均達(dá)到解除限售標(biāo)準(zhǔn)。

總的來說，股東會覺得企業(yè)《激勵計(jì)劃》設(shè)置的2021年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。

三、此次可解除限售員工持股計(jì)劃的激勵對象和可解除限售員工持股計(jì)劃總數(shù)

結(jié)合公司《激勵計(jì)劃》及有關(guān)規(guī)定，2021年限制性股票激勵計(jì)劃合乎解除限售要求的激勵對象總計(jì)456人，可以申請解除限售并發(fā)售流通員工持股計(jì)劃數(shù)量達(dá)到259,299股，占公司現(xiàn)階段股權(quán)總量的0.03%。詳細(xì)如下：

注：

1、2022年本年度權(quán)益分派計(jì)劃方案為：以證券登記日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股。因而，激勵對象所獲得的授的員工持股計(jì)劃總數(shù)將做適當(dāng)調(diào)整。

2、以上變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)所形成的末尾數(shù)早已四舍五入解決，具體可解除限售的總數(shù)之上市商品流通日為標(biāo)準(zhǔn)。

四、股東會薪酬與考核委員會建議

依據(jù)《管理辦法》《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，股東會薪酬與考核委員會覺得企業(yè)2021年限制性股票激勵計(jì)劃的第二個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜。

五、獨(dú)董建議

依據(jù)《管理辦法》、企業(yè)《激勵計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定以及企業(yè)2020年年度股東大會的受權(quán)，企業(yè)2021年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。此次解除限售符合公司《激勵計(jì)劃》中的相關(guān)規(guī)定，456名激勵對象合乎解除限售的具體條件，其作為本次可解除限售的激勵對象法律主體合理合法、合理，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形。以上事項(xiàng)決策制定合乎法律法規(guī)、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，大會程序合法、決定合理，符合公司及公司股東利益。

董事會在討論有關(guān)提案時，關(guān)聯(lián)董事已依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其《公司章程》的相關(guān)規(guī)定回避表決，有關(guān)提案由并不是關(guān)聯(lián)董事決議表決。

綜上所述，大家一致同意企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理2021年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售的事宜。

六、職工監(jiān)事審查建議

依據(jù)《管理辦法》以及公司《激勵計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2021年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。

咱們允許企業(yè)凡符合解除限售要求的激勵對象申請辦理解除限售事項(xiàng)。

七、法律意見書的結(jié)論性意見和建議

截止到本法律意見書出示之日，此次股權(quán)激勵方案第二個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)已造就，合乎《管理辦法》、《公司章程》及其《激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，合理合法、合理。

特此公告。

小牛集團(tuán)股份有限公司股東會

二二三年六月十日

證券代碼：603195證券簡稱：公牛集團(tuán)公示序號：2023-034

小牛集團(tuán)股份有限公司

第二屆股東會第十八次會議決議公示

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

一、股東會會議召開狀況

小牛集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）第二屆股東會第十八次會議報告于2023年6月4日以書面形式、電子郵件、電話等方法傳出，大會于2023年6月9日以通信方式舉辦。此次會議需到執(zhí)行董事9人，實(shí)到股東9人，監(jiān)事及高管人員出席此次會議，會議由老總?cè)盍⑵嚼舷壬M織，大會的舉辦合乎《中華人民共和國公司法》和《公牛集團(tuán)股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

二、董事會會議決議狀況

經(jīng)與會董事用心探討，表決通過如下所示提案：

（一）表決通過《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及數(shù)量的議案》

公司在2023年6月8日實(shí)行了權(quán)益分派，以證券登記日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股，主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及特定媒體《公牛集團(tuán)股份有限公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公示序號：2023-033）。依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、企業(yè)《2020年限制性股票激勵計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定需對企業(yè)2020年限制性股票激勵計(jì)劃員工持股計(jì)劃的回購價格及總數(shù)進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。

結(jié)合公司2019年年度股東大會的受權(quán)，此次調(diào)節(jié)不用遞交股東大會審議。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及特定媒體《公牛集團(tuán)股份有限公司關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及數(shù)量的公告》（公示序號：2023-036）。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

公司獨(dú)立董事對于該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

（二）表決通過《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及數(shù)量的議案》

公司在2023年6月8日實(shí)行了權(quán)益分派，以證券登記日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股，主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及特定媒體《公牛集團(tuán)股份有限公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公示序號：2023-033）。依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、企業(yè)《2021年限制性股票激勵計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定需對企業(yè)2021年限制性股票激勵計(jì)劃員工持股計(jì)劃的回購價格及總數(shù)進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。

結(jié)合公司2020年年度股東大會的受權(quán)，此次調(diào)節(jié)不用遞交股東大會審議。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及特定媒體《公牛集團(tuán)股份有限公司關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及數(shù)量的公告》（公示序號：2023-037）。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

公司獨(dú)立董事對于該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

（三）表決通過《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及數(shù)量的議案》

公司在2023年6月8日實(shí)行了權(quán)益分派，以證券登記日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股，主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及特定媒體《公牛集團(tuán)股份有限公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公示序號：2023-033）。依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、企業(yè)《2022年限制性股票激勵計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定需對企業(yè)2022年限制性股票激勵計(jì)劃員工持股計(jì)劃的回購價格及總數(shù)進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。

結(jié)合公司2021年年度股東大會的受權(quán)，此次調(diào)節(jié)不用遞交股東大會審議。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及特定媒體《公牛集團(tuán)股份有限公司關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及數(shù)量的公告》（公示序號：2023-038）。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

公司獨(dú)立董事對于該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

（四）表決通過《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計(jì)劃授予數(shù)量和授予價格的議案》

企業(yè)2023年限制性股票激勵計(jì)劃擬授予激勵對象中，由于一部分激勵對象個人原因舍棄其獲授的那一部分員工持股計(jì)劃，結(jié)合公司2022年年度股東大會的受權(quán)，股東會對此次激勵計(jì)劃的授于總數(shù)進(jìn)行調(diào)整。經(jīng)此次調(diào)整，公司本次激勵計(jì)劃的員工持股計(jì)劃總數(shù)由151.00億港元調(diào)整至149.77億港元。

公司在2023年6月8日實(shí)行了權(quán)益分派，以證券登記日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股，主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及特定媒體《公牛集團(tuán)股份有限公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公示序號：2023-033）。依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、企業(yè)《2023年限制性股票激勵計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定需對企業(yè)2023年限制性股票激勵計(jì)劃員工持股計(jì)劃的授于數(shù)量以及授于價錢進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)，即員工持股計(jì)劃授于總數(shù)由149.77億港元調(diào)整至221.6596億港元，授于價格由75.75元/股調(diào)整至48.95元/股。

除了上述調(diào)節(jié)具體內(nèi)容外，此次開展的激勵計(jì)劃其他內(nèi)容與企業(yè)2022年年度股東大會表決通過的激勵計(jì)劃一致。結(jié)合公司2022年年度股東大會的受權(quán)，此次調(diào)節(jié)不用遞交股東大會審議。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及特定媒體《公牛集團(tuán)股份有限公司關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計(jì)劃授予數(shù)量和授予價格的公告》（公示序號：2023-039）。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

公司獨(dú)立董事對于該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

（五）表決通過《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、企業(yè)《2023年限制性股票激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，以及企業(yè)2022年年度股東大會的受權(quán)，股東會覺得企業(yè)2023年限制性股票激勵計(jì)劃所規(guī)定的授于標(biāo)準(zhǔn)早已造就，允許以2023年6月9日為授于日，向此次限制性股票激勵計(jì)劃762名激勵對象授于221.6596億港元員工持股計(jì)劃，授于價格是48.95元/股。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及特定媒體《公牛集團(tuán)股份有限公司關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的公告》（公示序號：2023-040）。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

公司獨(dú)立董事對于該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

（六）表決通過《關(guān)于2020年限制性股票激勵計(jì)劃第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、企業(yè)《2020年限制性股票激勵計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定以及公司2019年年度股東大會的受權(quán)，股東會覺得企業(yè)2020年限制性股票激勵計(jì)劃的第三個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及特定媒體《公牛集團(tuán)股份有限公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃第三個解除限售期解除限售條件成就的公告》（公示序號：2023-041）。

決議結(jié)論：6票允許，0票抵制，0票放棄。蔡映峰、劉圣松、周正華系本提案的關(guān)聯(lián)董事，已回避表決。

公司獨(dú)立董事對于該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

（七）表決通過《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、企業(yè)《2021年限制性股票激勵計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定以及公司2020年年度股東大會的受權(quán)，股東會覺得企業(yè)2021年限制性股票激勵計(jì)劃的第二個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及特定媒體《公牛集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售條件成就的公告》（公示序號：2023-042）。

決議結(jié)論：8票允許，0票抵制，0票放棄。蔡映峰系本提案的關(guān)聯(lián)董事，已回避表決。

公司獨(dú)立董事對于該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

（八）表決通過《關(guān)于2022年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、企業(yè)《2022年限制性股票激勵計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定以及公司2021年年度股東大會的受權(quán)，股東會覺得企業(yè)2022年限定性股票激勵計(jì)劃的第一個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及特定媒體《公牛集團(tuán)股份有限公司2022年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期解除限售條件成就的公告》（公示序號：2023-043）。

決議結(jié)論：6票允許，0票抵制，0票放棄。蔡映峰、劉圣松、周正華系本提案的關(guān)聯(lián)董事，已回避表決。

公司獨(dú)立董事對于該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

特此公告。

小牛集團(tuán)股份有限公司股東會

二二三年六月十日

證券代碼：603195證券簡稱：公牛集團(tuán)公示序號：2023-036

小牛集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計(jì)劃

回購價格及總數(shù)的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒:

●回購價格：由71.73元/股調(diào)整至46.24元/股。

●復(fù)購總數(shù)：由2,310股調(diào)整至3,418股。

小牛集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月9日舉辦第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及數(shù)量的議案》，現(xiàn)就2020年限制性股票激勵計(jì)劃（下稱“《激勵計(jì)劃》”或“此次激勵計(jì)劃”）相關(guān)調(diào)節(jié)具體內(nèi)容公告如下：

一、2020年限制性股票激勵計(jì)劃已履行相應(yīng)審批流程

（一）2020年4月23日，公司召開第一屆股東會第十一次會議第一屆職工監(jiān)事第十一次大會，審議通過了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》。公司獨(dú)立董事就此次激勵計(jì)劃是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展及存不存在危害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形發(fā)布單獨(dú)建議，并公開征集投票權(quán)。上海市仁盈法律事務(wù)所出具了法律意見書。

（二）2020年4月27日，企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及企業(yè)內(nèi)部對激勵對象名冊展開了公示公告，公示時間為自2020年4月28日至2020年5月8日。公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到任何組織或者個人所提出的質(zhì)疑。除此之外，公司監(jiān)事會對此次激勵計(jì)劃目標(biāo)名冊展開了審查，并在2020年5月9日出具了《公牛集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于2020年限制性股票激勵計(jì)劃之激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

（三）2020年5月18日，公司召開2019年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》及其《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

（四）2020年6月3日，公司召開第一屆股東會第十二次會議第一屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格的議案》《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得此次激勵對象名冊、授于數(shù)量及授于價錢的變化在企業(yè)2019年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形。股東會明確企業(yè)2020年限制性股票激勵計(jì)劃授于日為2020年6月3日，該授于日合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）及《激勵計(jì)劃》中有關(guān)授于日的有關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會對變更后的激勵對象名冊再度展開了核查并做出了確立贊同的建議。

（五）2020年12月14日，公司召開第一屆股東會第十五次會議第一屆職工監(jiān)事第十五次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以授于價錢76.13元/股回購注銷員工持股計(jì)劃總共37,900股，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃總計(jì)37,900股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公牛集團(tuán)股份有限公司公司章程》（下稱“《公司章程》”、《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。有關(guān)員工持股計(jì)劃已經(jīng)在2021年2月10日進(jìn)行銷戶。

（六）2021年4月28日，公司召開第二屆股東會第三次會議和第二屆職工監(jiān)事第三次會議，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以授于價錢76.13元/股回購注銷員工持股計(jì)劃總共31,000股，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃總計(jì)31,000股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。

（七）2021年6月22日，公司召開第二屆股東會第六次會議第二屆職工監(jiān)事第六次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格的議案》，因?yàn)楣居?021年6月3日實(shí)行了每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.00元（價稅合計(jì)）的利潤分配方案，允許企業(yè)將回購價格由76.13元/股調(diào)整至74.13元/股，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，有關(guān)員工持股計(jì)劃已經(jīng)在2021年7月2日進(jìn)行銷戶。與此同時會議審議根據(jù)《關(guān)于2020年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，依據(jù)《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，2020年限制性股票激勵計(jì)劃的第一個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，399名激勵對象合乎此次解除限售標(biāo)準(zhǔn)，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，公司監(jiān)事會發(fā)布了有關(guān)核查建議。

（八）2021年10月28日，公司召開第二屆股東會第八次會議第二屆職工監(jiān)事第八次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以74.13元/股回購注銷2020年限制性股票激勵計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共18,880股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃18,880股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。有關(guān)員工持股計(jì)劃已經(jīng)在2021年12月24日進(jìn)行銷戶。

（九）2022年4月26日，公司召開第二屆股東會第十一次會議第二屆職工監(jiān)事第十一次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以74.13元/股回購注銷2020年限制性股票激勵計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共5,100股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃5,100股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。

（十）2022年5月20日，公司召開第二屆股東會第十二次會議第二屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格的議案》，因?yàn)楣居?022年5月19日實(shí)行了每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.40元（價稅合計(jì)）的利潤分配方案，允許企業(yè)將回購價格由74.13元/股調(diào)整至71.73元/股，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。

（十一）2022年6月17日，公司召開第二屆股東會第十三次大會，表決通過《關(guān)于2020年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據(jù)《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，2020年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，367名激勵對象合乎此次解除限售標(biāo)準(zhǔn)，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，公司監(jiān)事會發(fā)布了有關(guān)核查建議。

（十二）2022年10月27日，公司召開第二屆股東會第十五次會議第二屆職工監(jiān)事第十五次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以71.73元/股回購注銷2020年限制性股票激勵計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共3,510股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃事宜合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《公牛集團(tuán)股份有限公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。有關(guān)員工持股計(jì)劃已經(jīng)在2022年12月23日進(jìn)行銷戶。

（十三）2023年4月27日，公司召開第二屆股東會第十七次會議第二屆職工監(jiān)事第十七次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以71.73元/股回購注銷2020年限制性股票激勵計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共2,310股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃2,310股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。

（十四）2023年6月8日，企業(yè)實(shí)行了權(quán)益分派，以證券登記日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股。

（十五）2023年6月9日，公司召開第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及數(shù)量的議案》，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。

同日，表決通過《關(guān)于2020年限制性股票激勵計(jì)劃第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據(jù)《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，2020年限制性股票激勵計(jì)劃第三個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，353名激勵對象合乎此次解除限售標(biāo)準(zhǔn)，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，公司監(jiān)事會發(fā)布了有關(guān)核查建議。

二、此次調(diào)整事項(xiàng)表明

公司在2023年6月8日實(shí)行了權(quán)益分派，以證券登記日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股。

依據(jù)《管理辦法》與公司《2020年限制性股票激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，激勵對象獲授的員工持股計(jì)劃進(jìn)行股份登記后，若企業(yè)產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資或縮股、分紅派息等因素企業(yè)總股本或者公司股價事項(xiàng)，企業(yè)解決并未解除限售的員工持股計(jì)劃的回購價格及/或總數(shù)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)節(jié)。結(jié)合公司2019年年度股東大會的受權(quán)，主要調(diào)節(jié)如下所示：

1、員工持股計(jì)劃回購價格開展如下所示調(diào)節(jié)：

P=（P0-V）/（1+n）=（71.73-3.30）/（1+0.48）=46.24元/股

在其中：P0為調(diào)節(jié)前回購價格；V為每一股的分紅派息額；n為每股公積金轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股票拆細(xì)的比例（即每一股個股經(jīng)轉(zhuǎn)贈、派股或股票拆細(xì)后增大的股票數(shù)），P為變更后的回購價格。

2、限制性股票激勵計(jì)劃復(fù)購總數(shù)開展如下所示調(diào)節(jié)：

Q=Q0×（1+n）=2,310×（1+0.48）=3,418股

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前限定性股票數(shù)；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例（即每一股個股經(jīng)轉(zhuǎn)贈、派股或拆細(xì)后增大的股票數(shù)）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)。

綜上所述，此次激勵計(jì)劃的回購價格由71.73元/股調(diào)整至46.24元/股，復(fù)購總數(shù)由2,310股調(diào)整至3,418股。

三、此次調(diào)節(jié)對企業(yè)的危害

此次調(diào)節(jié)限制性股票激勵計(jì)劃的回購價格及總數(shù)合乎《管理辦法》以及公司《2020年限制性股票激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，不會對公司的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績造成實(shí)質(zhì)危害，也不影響公司管理團(tuán)隊(duì)的盡職履責(zé)。

四、獨(dú)董建議

審核確認(rèn)，對于我們來說：

股東會對企業(yè)2020年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及數(shù)量調(diào)節(jié)，合乎《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2020年限制性股票激勵計(jì)劃》中有關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2019年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

綜上所述，咱們允許股東會此次調(diào)節(jié)2020年限制性股票激勵計(jì)劃的回購價格及總數(shù)。

五、職工監(jiān)事建議

審核確認(rèn)，對于我們來說：

企業(yè)調(diào)節(jié)2020年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及總數(shù)，合乎《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2020年限制性股票激勵計(jì)劃》中有關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2019年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

變更后的回購價格及總數(shù)均達(dá)到《管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及公司《2020年限制性股票激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，此次調(diào)節(jié)合理合法、合理。

綜上所述，大家允許此次調(diào)節(jié)2020年限制性股票激勵計(jì)劃的回購價格及總數(shù)。

六、法律意見書的結(jié)論性意見和建議

上海市仁盈法律事務(wù)所對公司本次調(diào)節(jié)2020年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及總數(shù)事宜出具了法律意見書，覺得：截止到本法律意見書出示之日，此次調(diào)整事項(xiàng)已取得目前必須的準(zhǔn)許和受權(quán)；此次調(diào)節(jié)的具體內(nèi)容合乎《管理辦法》、《公司章程》及其《激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，合理合法、合理。

特此公告。

小牛集團(tuán)股份有限公司股東會

二二三年六月十日

證券代碼：603195證券簡稱：公牛集團(tuán)公示序號：2023-037

小牛集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計(jì)劃

回購價格及總數(shù)的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒:

●回購價格：由85.75元/股調(diào)整至55.71元/股。

●復(fù)購總數(shù)：由9,660股調(diào)整至14,294股

小牛集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月9日舉辦第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及數(shù)量的議案》，現(xiàn)就2021年限制性股票激勵計(jì)劃（下稱“《激勵計(jì)劃》”或“此次激勵計(jì)劃”）相關(guān)調(diào)節(jié)具體內(nèi)容公告如下：

一、2021年限制性股票激勵計(jì)劃已履行相應(yīng)審批流程

（一）2021年4月28日，公司召開第二屆股東會第三次會議和第二屆職工監(jiān)事第三次會議，表決通過《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》。公司獨(dú)立董事就此次激勵計(jì)劃是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展及存不存在危害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形發(fā)布單獨(dú)建議，并公開征集投票權(quán)。上海市仁盈法律事務(wù)所出具了法律意見書。

（二）2021年4月29日，企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及企業(yè)內(nèi)部對激勵對象名冊展開了公示公告，公示時間為2021年4月29日至2021年5月8日。公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到一切個人和機(jī)構(gòu)所提出的質(zhì)疑。除此之外，公司監(jiān)事會對此次激勵計(jì)劃激勵對象名冊展開了審查，并且于2021年5月11日公示了《監(jiān)事會關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃之激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

（三）2021年5月10日公司召開第二屆股東會第四次會議和第二屆職工監(jiān)事第四次會議，表決通過《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》和《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）的議案》，允許對《公牛集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》及其它有關(guān)文件里的激勵計(jì)劃目地與標(biāo)準(zhǔn)、解除限售條件和考核標(biāo)準(zhǔn)的合理性和合理化表明等信息進(jìn)行修定。

（四）2021年5月20日，公司召開2020年年度股東大會，表決通過《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》和《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）的議案》。

（五）2021年6月4日，公司召開第二屆股東會第五次會議第二屆職工監(jiān)事第五次大會，表決通過《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格的議案》及《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2020年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，股東會確立的企業(yè)2021年限制性股票激勵計(jì)劃授于日為2021年6月4日，該授于日合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）及《激勵計(jì)劃》中有關(guān)授于日的有關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會對變更后的激勵對象名冊再度展開了核查并做出了確立贊同的建議。

（六）2021年10月28日，公司召開第二屆股東會第十一次會議第二屆職工監(jiān)事第十一次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以88.15元/股回購注銷2021年限制性股票激勵計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共13,900股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃13,900股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公牛集團(tuán)股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）、《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。有關(guān)員工持股計(jì)劃已經(jīng)在2021年12月24日進(jìn)行銷戶。

（七）2022年4月26日，公司召開第二屆股東會第十一次會議第二屆職工監(jiān)事第十一次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以88.15元/股回購注銷2021年限制性股票激勵計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共23,000股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃23,000股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。

（八）2022年5月20日，公司召開第二屆股東會第十二次會議第二屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格的議案》，因?yàn)楣居?022年5月19日實(shí)行了每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.40元（價稅合計(jì)）的利潤分配方案，允許企業(yè)將回購價格由88.15元/股調(diào)整至85.75元/股，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。

（九）2022年6月17日，公司召開第二屆股東會第十三次大會，表決通過《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據(jù)《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，2021年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，486名激勵對象合乎此次解除限售標(biāo)準(zhǔn)，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，公司監(jiān)事會發(fā)布了有關(guān)核查建議。

（十）2022年10月27日，公司召開第二屆股東會第十五次會議第二屆職工監(jiān)事第十五次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以85.75元/股回購注銷2021年限制性股票激勵計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共18,920股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃事宜合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《公牛集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》等相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。有關(guān)員工持股計(jì)劃已經(jīng)在2022年12月23日進(jìn)行銷戶。

（十一）2023年4月27日，公司召開第二屆股東會第十七次會議第二屆職工監(jiān)事第十七次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以85.75元/股回購注銷2021年限制性股票激勵計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共9,660股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計(jì)劃9,660股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。

（十二）2023年6月8日，企業(yè)實(shí)行了權(quán)益分派，以證券登記日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股。

（十三）2023年6月9日，公司召開第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及數(shù)量的議案》，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。

同日，表決通過《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據(jù)《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，2021年限制性股票激勵計(jì)劃第二個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，456名激勵對象合乎此次解除限售標(biāo)準(zhǔn)，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，公司監(jiān)事會發(fā)布了有關(guān)核查建議。

二、此次調(diào)整事項(xiàng)表明

公司在2023年6月8日實(shí)行了權(quán)益分派，以證券登記日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股。

依據(jù)《管理辦法》與公司《2021年限制性股票激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，激勵對象獲授的員工持股計(jì)劃進(jìn)行股份登記后，若企業(yè)產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資或縮股、分紅派息等因素企業(yè)總股本或者公司股價事項(xiàng)，企業(yè)解決并未解除限售的員工持股計(jì)劃的回購價格及/或總數(shù)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)節(jié)。結(jié)合公司2020年年度股東大會的受權(quán)，主要調(diào)節(jié)如下所示：

1、員工持股計(jì)劃回購價格開展如下所示調(diào)節(jié)：

P=（P0-V）/（1+n）=（85.75-3.30）/（1+0.48）=55.71元/股

在其中：P0為調(diào)節(jié)前回購價格；V為每一股的分紅派息額；n為每股公積金轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股票拆細(xì)的比例（即每一股個股經(jīng)轉(zhuǎn)贈、派股或股票拆細(xì)后增大的股票數(shù)），P為變更后的回購價格。

2、限制性股票激勵計(jì)劃復(fù)購總數(shù)開展如下所示調(diào)節(jié)：

Q=Q0×（1+n）=9,660×（1+0.48）=14,294股

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃總數(shù)；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)比率（即每一股個股經(jīng)轉(zhuǎn)贈、派股或拆細(xì)后增大的股票數(shù)）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)。

綜上所述，此次限制性股票激勵計(jì)劃的回購價格由85.75元/股調(diào)整至55.71元/股，復(fù)購總數(shù)由9,660股調(diào)整至14,294股。

三、此次調(diào)節(jié)對企業(yè)的危害

此次調(diào)節(jié)限制性股票激勵計(jì)劃的回購價格及總數(shù)合乎《管理辦法》以及公司《2021年限制性股票激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，不會對公司的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績造成實(shí)質(zhì)危害，也不影響公司管理團(tuán)隊(duì)的盡職履責(zé)。

四、獨(dú)董建議

審核確認(rèn)，對于我們來說：

股東會對企業(yè)2021年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及數(shù)量調(diào)節(jié)，合乎《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2021年限制性股票激勵計(jì)劃》中有關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2020年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

綜上所述，咱們允許股東會此次調(diào)節(jié)2021年限制性股票激勵計(jì)劃的回購價格及總數(shù)。

五、職工監(jiān)事建議

審核確認(rèn)，對于我們來說：

企業(yè)調(diào)節(jié)2021年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及總數(shù)，合乎《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2021年限制性股票激勵計(jì)劃》中有關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2020年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

變更后的回購價格及總數(shù)均達(dá)到《管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及公司《2021年限制性股票激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，此次調(diào)節(jié)合理合法、合理。

綜上所述，大家允許此次調(diào)節(jié)2021年限制性股票激勵計(jì)劃的回購價格及總數(shù)。

六、法律意見書的結(jié)論性意見和建議

上海市仁盈法律事務(wù)所對公司本次調(diào)節(jié)2021年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及總數(shù)事宜出具了法律意見書，覺得：截止到本法律意見書出示之日，此次調(diào)整事項(xiàng)已取得目前必須的準(zhǔn)許和受權(quán)；此次調(diào)節(jié)的具體內(nèi)容合乎《管理辦法》、《公司章程》及其《2021年激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，合理合法、合理。

特此公告。

小牛集團(tuán)股份有限公司

股東會

二二三年六月十日