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方方正正證券股份有限公司 第五屆職工監事第一次會議決議公示
證券代碼：601901證券簡稱：方正證券公示序號：2023-029
本公司監事會及全部公司監事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。
企業第五屆職工監事第一次會議于2023年6月9日以實地方法舉辦，大會建在北京朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座19層會議廳。此次會議工作的通知和會議資料于2023年6月8日以郵件方法傳出，整體公司監事一致同意免除此次會議工作的通知時限。此次會議由過半數公司監事建議舉辦，經整體公司監事允許，由蔡平女性組織。此次會議應參加公司監事3名，具體參加公司監事3名，董事長助理出席了大會。此次會議的集結、舉辦程序流程合乎《公司法》、企業《章程》的相關規定。
經決議，此次會議產生如下所示決定：
審議通過了《關于選舉監事會主席的議案》
職工監事允許競選蔡平女性為公司發展第五屆監事長。
決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票。
公司監事會對第四屆監事長廖航女性任職期所作出的貢獻表示衷心的感謝！
特此公告。
方方正正證券股份有限公司職工監事
2023年6月10日
證券代碼：601901證券簡稱：方正證券公示序號：2023-028
方方正正證券股份有限公司
第五屆股東會第一次會議決議公示
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。
企業第五屆股東會第一次會議于2023年6月9日以當場、視頻加手機相結合的舉辦，現場會議建在北京朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座19層會議廳。此次會議工作的通知和會議資料于2023年6月8日以郵件方法傳出，全體人員執行董事一致同意免除此次會議工作的通知期。此次會議由1/3之上執行董事協同建議舉辦，經整體執行董事允許，由施華老先生組織。此次會議應參加執行董事9名，真實參加執行董事9名（施華老先生、林鐘高先生視頻出席會議，何亞剛老先生、李巖老先生、宋洪軍老先生、張忠民女性、柯榮富老先生當場出席會議,曹詩男女士、賀煒老先生手機出席會議），企業3名公司監事、董事長助理出席了大會。此次會議的集結、舉辦程序流程合乎《公司法》、企業《章程》的相關規定。
經決議，此次會議產生如下所示決定：
一、審議通過了《關于選舉董事長的議案》
股東會競選施華先生為企業第五屆股東會老總。
決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票。
二、審議通過了《關于選舉董事會各專門委員會成員的議案》
經股東會及董事會各專門委員會競選，第五屆股東會各專業委員會如下所示：
1、戰略規劃聯合會
主委：施華；委員會：何亞剛、宋洪軍、賀煒、柯榮富。
2、風險管控聯合會
主委：施華；委員會：張忠民、曹詩男。
3、審計委員會
主委：林鐘高；委員會：施華、曹詩男。
4、提名委員會
主委：柯榮富；委員會：何亞剛、林鐘高。
5、薪酬與考核委員會
主委：曹詩男；委員會：李巖、柯榮富。
決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票。
三、審議通過了《關于聘任高級管理人員的議案》
經董事長、執行委員會各自候選人，股東會提名委員會審批，股東會允許聘用以下高管人員（個人簡歷詳見附件），任職期與第五屆股東會一致：
何亞剛先生為實行委員會委員、首席總裁，老總舉薦它為實行委員會主任；
李巖先生為實行委員會委員、高級副總裁、財務主管、董事長助理；
孫斌先生為實行委員會委員、首席風險官；
吳珂先生為實行委員會委員、高級副總裁；
姜志軍先生為實行委員會委員、高級副總裁；
袁玉平先生為實行委員會委員、高級副總裁；
徐子兵先生為實行委員會委員、高級副總裁；
崔肖先生為實行委員會委員、高級副總裁；
曹玉海先生為實行委員會委員、合規總監；
曲浩先生為CEO；
熊郁柳女性為高級副總裁。
以上高管人員均參加了此次會議同時向股東會進行了有關表明。
公司獨立董事對該提案發布了單獨建議：企業對擬任高管人員的候選人、審批及聘用程序流程合乎法律法規及企業《章程》的有關規定；諸位擬任高管人員具有執行有關責任的水平，合乎公司高級管理人員的任職要求；此次聘用高管人員不存在損害公司及中小型股東利益的情形；允許股東會聘用以上高管人員。
決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票。
四、審議通過了《關于確定高級管理人員2022年度個人綜合考評結果的議案》
股東會允許公司高級管理人員2022本年度本人綜合考核結論。
決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票。
五、審議通過了《關于確定高級管理人員2022年度績效獎金的議案》
股東會允許公司高級管理人員2022本年度績效工資計劃方案。
公司獨立董事對該提案發布了單獨建議：本提案的決議與表決流程合乎法律法規及企業《章程》的相關規定；企業2022本年度高管人員績效工資總金額明確流程和結論合乎管控導向性、行業特性與公司具體情況，獎勵金遞延計劃方案合乎《證券公司治理準則》的需求，不存在損害公司及中小型股東利益的情形；大家允許公司高級管理人員2022本年度績效工資計劃方案。
決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票。
特此公告。
方方正正證券股份有限公司股東會
2023年6月10日
配件：
高管人員個人簡歷
何亞剛老先生，1964年5月出世，碩士學歷，研究生學位。
列任企業董事長助理、高級副總裁、實行委員會委員、實行委員會主任、首席總裁、首席戰略官、董事長助理，曾擔任泰陽證券有限責任公司公司老總，并曾擔任瑞信證劵（我國）有限責任公司、方正富邦基金管理有限公司、方正證券承銷保薦有限公司執行董事或公司監事。
在職董事、實行委員會主任，擔任方正富邦基金管理有限公司老總、方方正正與生項目投資有限公司老總、方正證券（中國香港）金融控股有限公司董事長、方正中期期貨有限責任公司執行董事、瑞信證劵（我國）有限責任公司執行董事、北京市方正富邦創融資產管理有限公司執行董事。
李巖老先生，1974年9月出世，碩士學歷，研究生學位。
曾就職于中國平安保險（集團公司）有限責任公司、中國平安人壽保險有限責任公司、安全證券股份有限公司、花樣年集團（我國）有限責任公司、平安理財有限公司、北大方正集團有限責任公司。
在職董事、實行委員會委員、高級副總裁、財務主管、董事長助理，擔任方正證券承銷保薦有限公司執行董事、瑞信證劵（我國）有限責任公司執行董事。
孫斌老先生，1968年4月出世，碩士學歷，研究生學位。
曾擔任企業首席風險官、合規總監，并曾擔任方方正正與生項目投資有限公司、方正證券集團有限公司、瑞信證劵（我國）有限責任公司執行董事，方正證券承銷保薦有限公司首席風險官。
在職企業實行委員會委員、首席風險官，擔任方正證券承銷保薦有限公司合規總監。
吳珂老先生，1978年11月出世，碩士學歷，研究生學位。
列任企業助理總裁、人事部經理，曾就職于北大方正集團有限責任公司，并曾擔任方正證券承銷保薦有限責任公司高級副總裁。
在職企業實行委員會委員、高級副總裁，擔任方正證券項目投資有限公司董事長、方正中期期貨有限責任公司執行董事、方正證券（中國香港）金融業集團有限公司執行董事、方方正正與生項目投資有限公司執行董事。
姜志軍老先生，1969年2月出世，碩士學歷，研究生學位。
列任公司機構管理部門、法律合規部、運營管理部、營業網點推廣部、經紀人業務管理部經理、助理總裁、北京市分公司總經理，并曾擔任方正證券承銷保薦有限公司高級副總裁、首席總裁、執行董事。
在職企業實行委員會委員、高級副總裁，擔任方正中期期貨有限公司董事長、方正證券集團有限公司執行董事、方正證券（中國香港）金融業集團有限公司執行董事。
袁玉平先生，1975年7月出世，碩士學歷，博士研究生。
曾就職于北京市稀有金屬科學研究總醫院、聯合證券有限公司、證監會發布監管部、興業銀行證券股份有限公司，列任安全證券股份有限公司經理助理、實行委員會委員。
在職企業實行委員會委員、高級副總裁，擔任方正證券承銷保薦有限公司老總。
徐子兵老先生，1965年5月出世，碩士學歷，研究生學位。
列任方正證券承銷保薦有限公司高級副總裁、首席總裁、老總，曾就職于深圳市龍華區投資咨詢公司、聯合證券有限責任公司、新華信托有限責任公司、長春市證劵有限公司、新時代基金管理有限公司、新型產業創投有限責任公司，并曾擔任方正證券集團有限公司執行董事。
在職企業實行委員會委員、高級副總裁。
崔肖先生，1976年8月出世，碩士學歷，研究生學位。
列任企業直營分公司總經理，企業助理總裁、衍生產品部行政負責人、自主創新投資部行政負責人，曾就職于航天會計有限公司，并曾擔任方正證券承銷保薦有限公司助理總裁。
在職企業實行委員會委員、高級副總裁，擔任方正證券集團有限公司執行董事。
曹玉海老先生，1981年12月出世，本科文憑，研究生學位。
曾就職于天健會計師事務所（特殊普通合伙）、興業銀行證券股份有限公司、證監會、北京京東財信息科技有限公司；列任民生工程證券股份有限公司董事長助理、投行技術專業委員會主任。
在職企業實行委員會委員、合規總監。
曲浩老先生，1977年1月出生，碩士學歷，研究生學位。
列任企業技術總監、網絡金融研究和工程院行政負責人、互聯網金融工程院行政負責人，曾就職于新華三（我國）有限責任公司、IBM企業、手機人人網、五八同城信息科技有限公司。
在職企業CEO，擔任方正證券承銷保薦有限公司CEO。
熊郁柳女性，1982年4月出世，碩士學歷，研究生學位。
列任企業董事會辦公室經理、助理總裁、董事長助理、戰略客戶與業務部行政負責人，曾就職于北大醫藥有限責任公司，并曾擔任方正證券承銷保薦有限公司董事長助理、瑞信證劵（我國）有限責任公司執行董事。
在職企業高級副總裁。
以上高管人員與公司控股股東及控股股東不會有關聯性，并沒有直接和間接持有公司股份，并沒有受到證監會及其它相關部門處罰和證交所懲罰。
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