證券代碼：600998 證券簡稱：九州通 公告編號：臨2023-074

九州通醫藥集團股份有限公司

關于2023年第二季度委托理財情況的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 委托理財產品類型：銀行理財產品；

● 2023年第二季度委托理財發生金額：6,000萬元；

● 截至2023年第二季度末委托理財余額：0元；

● 委托理財產品期限：14天，60天；

● 履行的審議程序：九州通醫藥集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年12月21日和2023年1月6日分別召開第五屆董事會第十八次會議和2023年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于公司2023年度使用臨時閑置資金委托理財預計的議案》；

● 特別風險提示：公司委托理財的投資范圍主要是安全性高、流動性好的保本型理財產品，主要風險包括市場波動風險、宏觀經濟形勢及貨幣政策、財政政策等宏觀政策發生變化帶來的系統性風險等，委托理財的實際收益存在不確定性。敬請廣大投資者注意投資風險。

一、委托理財概況

（一）委托理財目的

在確保不影響正常經營資金需求和資金安全的前提下，公司使用臨時閑置流動資金適時購買安全性高、流動性好的保本型理財產品，有利于提高自有資金的使用效率，獲得一定的投資收益，符合公司和全體股東的利益。

（二）委托理財金額

2023年第二季度購買委托理財產品的總金額為6,000萬元。截至2023年第二季度末，公司委托理財的余額為0元。

（三）資金來源

2023年第二季度購買委托理財產品的資金來源為公司（含控股子公司）臨時閑置的自有資金。

（四）投資方式

本季度委托理財的基本情況如下：

■

二、審議程序

公司于2022年12月21日和2023年1月6日分別召開第五屆董事會第十八次會議和2023年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于公司2023年度使用臨時閑置資金委托理財預計的議案》，同意公司使用不超過人民幣25億元（余額）的閑置流動資金適時購買安全性高、流動性較好的理財產品，單個理財產品的投資期限不超過12個月（一般不超過3個月）。

三、投資風險分析及風控措施

（一）委托理財的風險分析

公司委托理財的投資范圍主要是安全性高、流動性好的保本型理財產品，主要風險包括市場波動風險、宏觀經濟形勢及貨幣政策、財政政策等宏觀政策發生變化帶來的系統性風險等，委托理財的實際收益存在不確定性。

（二）委托理財的風控措施

1、公司為防范市場、流動性、信用、操作、法律、內部控制等風險，根據公司實際情況制定了《九州通委托理財管理制度》等風險管理制度及流程。

2、根據公司內部資金管理規定，公司進行委托理財，應當選擇資信狀況及財務狀況良好、無不良誠信記錄以及盈利能力強的合格專業理財機構作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財的金額、期限、投資品種、雙方的權利義務及法律責任等。

3、公司資金管理總部指定專人負責對短期理財產品進行管理。第一，建立健全臺賬和會計賬目，做好資金使用的財務核算工作；第二，定期跟蹤委托理財的進展情況、盈虧情況、風險控制情況和資金使用情況。

4、公司通過與銀行等合格金融機構的日常業務往來，能夠及時掌握所購買理財產品的動態變化，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

5、公司獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

6、公司將按照《上海證券交易所股票上市規則》等相關規定及時履行信息披露義務。

四、對公司的影響

公司使用臨時閑置自有資金進行委托理財業務，是在確保公司日常運營和資金安全的前提下實施的，不會影響公司日常資金正常周轉，也不影響公司主營業務的正常開展。公司通過適時購買安全性高、流動性好的保本型理財產品，有利于提高資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取較好的投資回報。

五、獨立董事意見

公司于2022年12月21日召開第五屆董事會第十八次會議，審議通過了《關于公司2023年度使用臨時閑置資金委托理財預計的議案》，公司獨立董事對該議案發表意見如下：

在符合國家法律法規、保障購買資金安全及確保不影響公司正常生產經營的前提下，公司使用臨時閑置流動資金適時購買理財產品，有利于提高自有資金的使用效率，獲得一定的投資收益，符合公司和全體股東的利益。不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。我們一致同意《關于公司使用臨時閑置資金委托理財預計的議案》。

特此公告。

九州通醫藥集團股份有限公司董事會

2023年7月12日

證券代碼：600998 證券簡稱：九州通 公告編號：臨2023-075

九州通醫藥集團股份有限公司

關于第一期優先股全部贖回及摘牌的公告

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 優先股代碼：360039

● 優先股簡稱：九州優1

● 優先股最后交易日：2023 年 7 月 13 日（星期四）

● 優先股贖回登記日：2023 年 7 月 14 日（星期五）

● 優先股停牌起始日：2023 年 7 月 14 日（星期五）

● 贖回優先股股份注銷日：2023 年 7 月 17 日（星期一）

● 優先股贖回款發放日：2023 年 7 月 17 日（星期一）

● 優先股終止掛牌日：2023 年 7 月 17 日（星期一）

九州通醫藥集團股份有限公司（以下簡稱“九州通”或“公司”）于2020年 7月完成非公開發行第一期優先股1,200萬股，2020年8月21日起公司第一期優先股股票在上海證券交易所綜合業務平臺掛牌轉讓，優先股代碼為360039，優先股簡稱為“九州優1”。本次非公開發行優先股贖回信息如下：

一、 本次優先股贖回履行的程序

公司2019 年第三次臨時股東大會審議并通過了《關于公司非公開發行優先股方案的議案》等，授權公司董事會在股東大會審議通過的框架和原則下，根據相關法律法規要求、批準以及市場情況，全權辦理與贖回相關的所有事宜。2023年7月4日，公司召開第五屆董事會第二十四次會議，審議通過了《關于公司贖回第一期優先股的議案》，同意本次贖回事項。（詳見公司公告：臨2023-066）。

二、本次優先股贖回方案

（一）有關日期

● 優先股最后交易日：2023 年 7 月 13 日（星期四）

● 優先股贖回登記日：2023 年 7 月 14 日（星期五）

● 優先股停牌起始日：2023 年 7 月 14 日（星期五）

● 贖回優先股股份注銷日：2023 年 7 月 17 日（星期一）

● 優先股贖回款發放日：2023 年 7 月 17 日（星期一）

● 優先股終止掛牌日：2023 年 7 月 17 日（星期一）

（二）贖回規模

公司本次擬全額贖回第一期發行的1,200萬股優先股，涉及票面金額合計12億元。

（三）贖回價格

本次優先股贖回的價格為優先股票面金額加當期已決議支付但尚未支付優先股股息。

（四）贖回時間

2023年第一期優先股固定股息發放日，即2023年7月17日。

三、本次優先股停牌的提示

為保證公平信息披露，維護投資者利益，公司擬申請2023年7月14日對“九州優1”停牌。

四、本次優先股終止掛牌

根據本次優先股贖回工作安排，“九州優1”將于2023年7月17日起終止掛牌。

五、其他說明

(一) 本次非公開發行優先股贖回款由公司自行直接發放。

(二) 本次贖回的優先股在優先股股東證券賬戶中直接記減，贖回后，“九州優1”股數為 0。

(三) 如在股份記減當日，因股權登記日登記在冊的優先股股東所持優先股發生司法凍結或質押的情況，且賬戶中正常股份數量小于應計減股份數量，導致股份記減失敗的，該賬戶持有的優先股不再參與本次贖回。

六、咨詢方式

關于本次優先股贖回相關事項的咨詢方式如下：

聯系部門：公司董事會秘書處

電話：027-84683017

特此公告。

九州通醫藥集團股份有限公司董事會

2023年7月12日

證券代碼：600998 證券簡稱：九州通 公告編號：臨 2023-073

九州通醫藥集團股份有限公司

關于為控股子公司提供擔保的進展公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 被擔保人名稱及是否為上市公司關聯人：被擔保人包括廣州九州通醫藥有限公司、上海九州通醫療器械供應鏈有限公司等26家控股子公司（含寧夏九州通醫藥有限公司、內蒙古九州通醫藥有限公司等12家全資子公司），不存在關聯擔保；

● 本次擔保金額及已實際提供的擔保余額：九州通醫藥集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“九州通集團”）6月新增擔保金額合計168,900.00萬元，同時解除擔保金額合計165,400.00萬元。截至2023年6月30日，公司提供擔保余額為2,203,424.00萬元，主要為對控股子公司（含全資子公司）及其下屬企業的擔保，不含控股子公司對九州通集團的擔保，公司擁有被擔保方的控制權，且其現有經營狀況良好，因此擔保風險可控；

● 本次擔保是否有反擔保：有；

● 對外擔保逾期的累計數量：無；

● 特別風險提示：公司2023年6月為資產負債率超過70%的控股子公司新增的擔保金額為138,900.00萬元，公司及下屬控股子公司提供擔保總額超過公司最近一期經審計凈資產的50%，敬請投資者注意相關風險。

一、擔保情況概述

（一）本次擔保事項履行的內部決策程序

公司已于2022年12月21日和2023年1月6日分別召開第五屆董事會第十八次會議及2023年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于2023年度公司及下屬企業申請銀行等機構綜合授信計劃的議案》及《關于2023年度公司及下屬企業辦理銀行等機構綜合授信及其他業務提供擔保的議案》，公司及下屬企業2023年度擬為北京九州通醫藥有限公司、上海九州通醫藥有限公司等127家公司及其下屬公司向銀行等金融機構和其他機構申請授信或開展其他業務時提供擔保，擔保可在全資子公司或控股子公司之間分別按照實際情況調劑使用（含授權期限內新設立或納入/退出合并范圍的子公司），被擔保人包括但不限于擬向銀行等金融機構和其他機構申請授信或辦理其他業務的下屬企業（含授權期限內新設立子公司）。（實際融資及擔保金額將視公司及子公司運營資金的實際需求而定，詳見公司公告：臨2022-118、臨2023-001）

公司按照上述已履行決策程序審議的相關擔保事項范圍，并執行上交所頒布的《上海證券交易所股票上市規則》對擔保事項的新規定，確定公司的擔保事項包括但不限于單筆擔保額超過公司最近一期經審計凈資產10%的擔保；公司及控股子公司的對外擔保總額超過公司最近一期經審計凈資產50%以后提供的任何擔保；公司及其控股子公司對外提供的擔保總額超過公司最近一期經審計總資產30％以后提供的任何擔保；為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；擔保金額連續12個月內累計計算超過公司最近一期經審計總資產30%的擔保；對股東、實際控制人及其關聯人提供的擔保；控股子公司為公司合并報表范圍內的法人或者其他組織提供的擔保等。

（二）本次擔保額度調劑的情況

為滿足控股子公司業務發展及實際經營需要，公司在保持2023年第一次臨時股東大會審議通過的為子公司提供的擔保總額不變的前提下，將九州通集團、河南九州通醫藥有限公司（以下簡稱“河南九州通”）的擔保額度調劑到海南九州通醫藥有限公司（以下簡稱“海南九州通”）、安陽九州通醫藥有限公司（以下簡稱“安陽九州通”），河南九州通、海南九州通和安陽九州通為公司控股子公司（其中，河南九州通和安陽九州通的資產負債率為70%以上，海南九州通的資產負債率為70%以下）。本次擔保額度調劑情況如下：

■

（三）本次擔保事項的基本情況

2023年6月，因控股子公司申請銀行融資綜合授信等事項，公司合計為控股子公司提供168,900.00萬元的擔保，其中，對資產負債率高于70%的19家控股子公司（包含12家全資子公司）提供擔保金額為138,900.00萬元，對資產負債率低于70%的7家控股子公司提供擔保金額為30,000.00萬元。2023年6月，公司解除擔保金額為165,400.00萬元。

2023年6月，公司共計為26家控股子公司提供擔保，詳細信息（包括擔保人、被擔保人、擔保金額、擔保期限、債權人等）見下表：

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注：以上被擔保人名稱后加*號的公司為最近一期資產負債率超過70%的控股子公司；實際擔保期限以擔保協議實際執行為準。

二、被擔保人基本情況

（一）2023年6月，公司提供擔保的26家控股子公司在2023年度預計擔保范圍之內，公司已采取必要措施核查被擔保人的資信狀況，并已審慎判斷被擔保方償還債務能力，不存在影響上述26家被擔保人償債能力的重大或有事項。其中，最近一期資產負債率大于70%的子公司共計19家，其名稱、統一社會信用代碼、成立時間、注冊地點、法定代表人、注冊資本、經營范圍、最近一期財務報表的資產總額、負債總額、凈資產、營業收入、凈利潤等，詳見附件《被擔保人基本情況表》。

（二）被擔保人主要為公司控股子公司（含全資子公司）及其下屬企業，2023年6月不存在向合營或者聯營企業提供擔保的情況（不存在額度調劑），不存在為控股股東、實際控制人及其關聯人提供擔保的情況。

三、擔保協議的主要內容

（一）擔保方式：連帶責任保證；

（二）擔保期限：7個月，10個月，11個月，12個月，13個月；

（三）擔保金額：合計168,900.00萬元；

（四）反擔保情況：公司為控股子公司提供擔保時，部分控股子公司的其他股東及其關聯方為擔保事項提供反擔保。2023年6月反擔保的具體情況如下：

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注：以上提供反擔保方以質押、抵押等方式提供反擔保，被擔保方及反擔保方以實際簽訂并執行的反擔保協議為準。

四、擔保的必要性和合理性

本次擔保事項主要為對控股子公司（含全資子公司）及其下屬企業的擔保，公司擁有被擔保方的控制權，且其現有經營狀況良好，因此擔保風險可控。公司董事會已審慎判斷被擔保方償還債務的能力，且本次擔保符合公司下屬控股子公司的日常經營的需要，有利于公司業務的正常開展，不會影響公司股東利益，具有必要性和合理性。

五、董事會意見

董事會認為公司對外擔保風險可控，可以保障公司正常的經營需要，有利于公司的長期發展，同意公司及其下屬企業為集團各公司分別或共同提供擔保，并授權各擔保公司在集團資金統一管控的前提下，與銀行等金融機構或其他機構及被擔保方協商后確定關于擔保的具體事項。本次擔保事項中提供反擔保的，董事會認為可以保障上市公司利益。

六、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量

截至2023年6月30日，公司及其控股子公司對外提供擔保（被擔保人主要為公司控股子公司（含全資子公司）及其下屬企業，不含控股子公司對九州通集團的擔保）的余額合計2,203,424.00萬元，占公司最近一期（截至2022年12月31日）經審計凈資產的76.81%。

公司未對控股股東和實際控制人及其關聯人提供擔保。

擔保對象主要為公司控股子公司（含全資子公司）及其下屬企業，公司擁有被擔保方的控制權，且被擔保方經營狀況良好，其融資款項納入集團統一管控，因此公司對外擔保風險可控。

公司無逾期擔保。

特此公告。

九州通醫藥集團股份有限公司董事會

2023年7月12日

● 報備文件

1、被擔保人2023年3月31日的財務報表（主要為單體報表）；

2、被擔保人營業執照復印件；

3、擔保合同。

附件：被擔保人基本情況表

單位：萬元

■

注：上述財務數據口徑主要為子公司單體報表數據，被擔保人為最近一期資產負債率超過70%的子公司。其中，公司的全資子公司是指公司的直接持股比例和間接持股比例均為100%的控股子公司。

證券代碼：600998 證券簡稱：九州通 公告編號：臨2023-076

九州通醫藥集團股份有限公司

關于第一期優先股停牌的提示性公告

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

2023年7月4日，九州通醫藥集團股份有限公司（以下簡稱 “公司”）召開第五屆董事會第二十四次會議，審議通過了《關于公司贖回第一期優先股的議案》，公司擬于2023年7月17日全額贖回第一期優先股。

為保證公平信息披露，維護投資者利益，公司擬申請于2023年7月14日對第一期優先股（優先股代碼：360039；優先股簡稱：九州優1）停牌，并于2023年7月17日對全部第一期優先股贖回注銷。

有關優先股贖回詳情，請參閱公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

特此公告。

九州通醫藥集團股份有限公司董事會

2023年7月12日