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江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司關于2023年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告
證券代碼：688076 證券簡稱：諾泰生物 公告編號：2023-047
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司
關于2023年限制性股票激勵計劃
內幕信息知情人買賣公司股票
情況的自查報告
本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月22日分別召開第三屆董事會第十一次會議和第三屆監事會第八次會議，審議通過《關于〈2023 年限制性股票激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》等相關議案，根據《上市公司股權激勵管理辦法》的相關規定，公司通過向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交申請，對2023年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）的內幕信息知情人在本激勵計劃公開披露前6個月內（以下簡稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進行查詢，具體情況如下：
一、核查的范圍與程序
（一）核查對象為本激勵計劃的內幕信息知情人。
（二）本激勵計劃的內幕信息知情人均已填報《內幕信息知情人登記表》。
（三）公司向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司申請查詢核查對象在自查期間買賣公司股票的情況，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司已于2023年6月9日出具《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細清單》。
二、核查對象買賣公司股票情況的說明
（一）本激勵計劃對外披露前，公司嚴格按照《內幕信息管理制度》的相關規定，限定內幕信息知情人范圍，并采取相應保密措施。公司已將本激勵計劃的商議籌劃、論證咨詢、決策討論等階段的內幕信息知情人進行登記，內幕信息知情人嚴格控制在《內幕信息知情人登記表》登記的人員范圍內，未發現存在信息泄露的情形。
（二）根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的查詢文件顯示，在自查期間，上述核查對象均不存在買賣公司股票的行為。
三、備查文件
（一）中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》；
（二）中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《股東股份變更明細清單》。
特此公告。
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司董事會
2023年6月13日
證券代碼：688076 證券簡稱：諾泰生物 公告編號：2023-048
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司
2022年年度股東大會決議公告
本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
● 本次會議是否有被否決議案：無
一、會議召開和出席情況
（一）股東大會召開的時間：2023年6月12日
（二）股東大會召開的地點：浙江省杭州市余杭區文一西路1378號杭州師范大學科技園E座12樓會議室
（三）出席會議的普通股股東、特別表決權股東、恢復表決權的優先股股東及其持有表決權數量的情況：
■
（四）表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規定，大會主持情況等。
本次會議由董事會召集，現場會議由董事長童梓權先生主持，會議以現場投票及網絡投票相結合的方式進行表決。本次會議的召集、召開程序、表決方式及召集人和主持人的資格符合《公司法》及《公司章程》等規定。
（五）公司董事、監事和董事會秘書的出席情況
1、公司在任董事11人，出席9人，董事趙德毅先生、趙德中先生因公務未能出席；
2、公司在任監事3人，出席3人；
3、董事會秘書周驊女士出席本次會議；部分高管列席本次會議。
二、議案審議情況
（一）非累積投票議案
1、議案名稱：《關于公司〈2022年度董事會工作報告〉的議案》
審議結果：通過
表決情況：
■
2、議案名稱：《關于公司〈2022年度監事會工作報告〉的議案》
審議結果：通過
表決情況：
■
3、議案名稱：《關于公司〈2022年年度報告〉及其摘要的議案》
審議結果：通過
表決情況：
■
4、議案名稱：《關于公司〈2022年度財務決算報告〉的議案》
審議結果：通過
表決情況：
■
5、議案名稱：《關于公司2022年度利潤分配方案的議案》
審議結果：通過
表決情況：
■
6、議案名稱：《關于公司〈2023年度財務預算報告〉的議案》
審議結果：通過
表決情況：
■
7、議案名稱：《關于公司2023年度董事薪酬方案的議案》
審議結果：通過
表決情況：
■
8、議案名稱：《關于公司2023年度監事薪酬方案的議案》
審議結果：通過
表決情況：
■
9、議案名稱：《關于使用超募資金永久補充流動資金的議案》
審議結果：通過
表決情況：
■
10、議案名稱：《關于提請股東大會授權董事會以簡易程序向特定對象發行股票的議案》
審議結果：通過
表決情況：
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11、議案名稱：《關于使用自有資金開展金融衍生產品交易業務的議案》
審議結果：通過
表決情況：
■
12、議案名稱：《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》
審議結果：通過
表決情況：
■
13、議案名稱：《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》
審議結果：通過
表決情況：
■
14、議案名稱：《關于提請股東大會授權董事會辦理公司股權激勵計劃相關事項的議案》
審議結果：通過
表決情況：
■
（二）現金分紅分段表決情況
■
（三）涉及重大事項，應說明5%以下股東的表決情況
■
（四）關于議案表決的有關情況說明
1、本次股東大會議案5、7、9-14對中小投資者進行了單獨計票。
2、本次股東大會議案12-14為特別決議議案，已經出席會議股東所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。
三、律師見證情況
1、本次股東大會見證的律師事務所：國浩律師（杭州）事務所
律師：項也、許銳鋒
2、律師見證結論意見：
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司本次股東大會的召集及召開程序，參加本次股東大會人員資格、召集人資格及會議表決程序等事宜，均符合《公司法》《股東大會規則》《治理準則》《網絡投票實施細則》等法律、行政法規、規范性文件和《公司章程》《股東大會議事規則》的規定，本次股東大會的表決結果合法、有效。
特此公告。
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司
董事會
2023年6月13日
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