證券代碼：688188 證券簡稱：柏楚電子 公告編號：2023-018

上海柏楚電子科技股份有限公司

關于通過高新技術企業重新認定的公告

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

上海柏楚電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到由上海市科學技術委員會、上海市財政局和國家稅務總局上海市稅務局聯合頒發的《高新技術企業證書》，證書編號： GR202231007361，發證日期為 2022 年 12 月 14 日，有效期三年。

本次認定系公司原高新技術企業證書有效期滿后所進行的重新認定。根據《中華人民共和國企業所得稅法》及國家相關稅收政策規定，公司本次被認定為高新技術企業后，2022 年、2023 年和 2024 年可繼續減按15%的稅率繳納企業所得稅。該事項不影響公司目前適用的企業所得稅稅收優惠政策，不會對公司經營業績產生重大影響。

特此公告。

上海柏楚電子科技股份有限公司

董事會

2023年6月10日

證券代碼：688188 證券簡稱：柏楚電子 公告編號：2023-017

上海柏楚電子科技股份有限公司

2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分

第三個歸屬期歸屬結果暨股份上市的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次歸屬股票數量：317,835股

● 本次歸屬股票上市流通時間：2023年6月14日

一、本次限制性股票歸屬的決策程序及相關信息披露

（1）2019年12月9日，公司召開第一屆董事會第十三次會議，審議通過了《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2019年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事對本次激勵計劃相關議案發表了獨立意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《第一屆董事會第十三次會議決議公告》（公告編號：2019-009）。

2019年12月9日，公司召開第一屆監事會第六次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實〈公司2019年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。公司監事會對本次激勵計劃的相關事項進行了核實并出具了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《第一屆監事會第六次會議決議公告》（公告編號：2019-010）。

（2）2019年12月10日，根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事金鑒中先生作為征集人就2019年第三次臨時股東大會審議的公司本次激勵計劃有關議案向公司全體股東征集投票權。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2019-012）。

（3）2019年12月10日至2019年12月20日，公司對本次激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示的時限內，公司監事會未收到任何人對擬激勵對象名單提出的與激勵對象有關的任何異議。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于公司2019年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況的說明》（公告編號：2019-013）。

（4）2019年12月26日，公司召開2019年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2019年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年第三次臨時股東大會決議公告》（公告編號：2019-015）。

（5）2019年12月27日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2019-014）。

（6）2020年2月26日，公司召開第一屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了明確同意的獨立意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《第一屆董事會第十四次會議決議公告》（公告編號：2020-004）。

2020年2月26日，公司召開第一屆監事會第七次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司監事會對授予日的激勵對象名單進行了核實并發表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《第一屆監事會第七次會議決議公告》（公告編號：2020-005）。

（7）2020年12月10日，公司召開第一屆董事會第十八次會議及第一屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃預留部分授予價格的議案》、《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了明確同意的獨立意見。公司監事會對預留部分授予日的激勵對象名單進行了核實并發表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的公告》（公告編號：2020-029）。

（8）2021年4月16日，公司召開第一屆董事會第二十一次會議及第一屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》、《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》和《關于調整2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分授予價格的議案》。公司獨立董事對該事項發表了明確同意的獨立意見。監事會對本次激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬名單的進行了核實并發表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分授予價格的公告》（公告編號：2021-023）、《2019年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2021-024）和《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2021-025）。

（9）2021年12月10日，公司召開第二屆董事會第四次會議及第二屆監事會第四次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了明確同意的獨立意見。監事會對本次激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期歸屬名單的進行了核實并發表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予價格的公告》（公告編號：2021-063）、《2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2021-064）和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2021-066）。

（10）2022年5月27日，公司召開第二屆董事會第十一次會議及第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予數量及授予價格的議案》、《關于公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了明確同意的獨立意見。監事會對本次激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期歸屬名單進行了核實并發表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予數量及授予價格的公告》（公告編號：2022-033）、《2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2022-034）和《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2022-035）。

（11）2022年12月12日，公司召開第二屆董事會第十六次會議及第二屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了明確同意的獨立意見。監事會對本次激勵計劃預留授予部分第二個歸屬期歸屬名單進行了核實并發表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2022-075）和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2022-076）。

（12）2023年5月11日，公司召開第二屆董事會第二十次會議及第二屆監事會第二十次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分首次授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了明確同意的獨立意見。監事會對本次激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期歸屬名單進行了核實并發表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2023-012）和《關于作廢部分首次授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2023-013）。

二、本次限制性股票歸屬的基本情況

（一）本次歸屬的股份數量

■

注釋1：（調整后1）的含義：公告日為止，公司已召開股東大會通過了2019年度、2020年度利潤分配方案和2021年年度利潤分配及資本公積轉增股本方案，并已完成權益分派實施工作，根據本次激勵計劃的有關規定，對本次激勵計劃授予數量及授予價格（含預留授予）已進行了調整，因此本公告中已獲授予的限制性股票數量（股）（調整后1）、可歸屬數量（股）（調整后1）均為到本公告日為止經調整后的結果。

（二）本次歸屬股票來源情況

本次歸屬股票來源于公司向激勵對象定向發行公司A股普通股股票。

（三）歸屬人數

本次歸屬的激勵對象人數為47人。

三、本次限制性股票歸屬股票的上市流通安排/限售安排及股本變動情況

（一）本次歸屬股票的上市流通日：2023年6月14日

（二）本次歸屬股票的上市流通數量：317,835股。

（三）董事和高級管理人員本次歸屬股票的限售和轉讓限制。

相關限售規定按《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規以及規范性文件和《上海柏楚電子科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定執行。具體內容如下：

1、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%，在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

2、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。

3、在本激勵計劃有效期內，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關法律、法規以及規范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員或其他激勵對象持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則該部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的相關規定。

（四）本次股本變動情況

單位：股

■

由于本次限制性股票歸屬后，公司股本總數由145,974,775股增加至146,292,610股，公司控股股東及實際控制人在本次歸屬前后持有或控制的公司股份數不變，本次歸屬未導致公司控股股東及實際控制人發生變更。

四、驗資及股份登記情況

立信會計師事務所（特殊普通合伙）于2023年5月30日出具了《上海柏楚電子科技股份有限公司驗資報告》（信會師報字[2023]第ZA14529號），審驗了2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件并辦理歸屬登記所增加注冊資本的實收情況。

截至2023年5月30日，公司已收到47名激勵對象繳納的新增投資額合計人民幣6,903,376.20元，其中增加股本317,835元，增加資本公積人民幣6,585,541.20元。公司變更后的累計注冊資本為人民幣146,292,610元，股本為人民幣146,292,610股。

本次歸屬新增股份已于2023年6月8日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記。

五、本次歸屬后新增股份對最近一期財務報告的影響

根據公司2023年第一季度報告，公司2023年1-3月實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為132,067,437.33元，公司2023年1-3月基本每股收益為0.90元；本次歸屬后，以歸屬后總股本146,292,610股為基數計算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2023年1-3月基本每股收益相應攤薄。

本次歸屬的限制性股票數量為317,835股，占歸屬前公司總股本的比例約為0.2177%，對公司最近一期財務狀況和經營成果均不構成重大影響。

特此公告。

上海柏楚電子科技股份有限公司

董事會

2023年6月10日

證券代碼：688188 證券簡稱：柏楚電子 公告編號：2023-019

上海柏楚電子科技股份有限公司關于召開

2022年度暨2023年第一季度業績說明會的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 會議召開時間：2023年6月16日(星期五)下午16:00-17:00

● 會議召開地點：上海證券交易所上證路演中心（網址：https://roadshow.sseinfo.com/）

● 會議召開方式：上證路演中心網絡互動

● 投資者可于2023年6月9日(星期五)至6月15日(星期四)16:00前登錄上證路演中心網站首頁點擊“提問預征集”欄目或通過公司郵箱bochu@fscut.com進行提問。公司將在說明會上對投資者普遍關注的問題進行回答。

上海柏楚電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）已于2023年4月11日發布公司2022年度報告，2023年4月27日發布公司2023年第一季度報告，為便于廣大投資者更全面深入地了解公司2022年度以及2023年第一季度經營成果、財務狀況，公司計劃于2023年6月16日下午16:00-17:00舉行2022年度暨2023年第一季度業績說明會，就投資者關心的問題進行交流。

一、說明會類型

本次投資者說明會以網絡互動形式召開，公司將針對2022年度以及2023年第一季度的經營成果及財務指標的具體情況與投資者進行互動交流和溝通，在信息披露允許的范圍內就投資者普遍關注的問題進行回答。

二、說明會召開的時間、地點

（一）會議召開時間：2023年6月16日(星期五)下午16:00-17:00

（二）會議召開地點：上海證券交易所上證路演中心（網址：https://roadshow.sseinfo.com/）

（三）會議召開方式：上證路演中心網絡互動

三、參加人員

董事長、總經理：唐曄

董事會秘書：周荇

財務總監：韓冬蕾

（如有特殊情況，參會人員可能進行調整）

四、投資者參加方式

（一）投資者可在2023年6月16日下午16:00-17:00，通過互聯網登錄上證路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在線參與本次業績說明會，公司將及時回答投資者的提問。

（二）投資者可于2023年6月9日(星期五)至6月15日(星期四)16:00前登錄上證路演中心網站首頁，點擊“提問預征集”欄目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根據活動時間，選中本次活動或通過公司郵箱bochu@fscut.com向公司提問，公司將在說明會上對投資者普遍關注的問題進行回答。

五、聯系人及咨詢辦法

聯系人：證券事務部

電話：021-64306968

郵箱：bochu@fscut.com

六、其他事項

本次投資者說明會召開后，投資者可以通過上證路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投資者說明會的召開情況及主要內容。

特此公告。

上海柏楚電子科技股份有限公司

董事會

2023年6月10日