（上接B63版）

　　4、《浙江天冊（深圳）律師事務所關于深圳市芭田生態工程股份有限公司2022年股票期權和限制性股票激勵計劃相關事項之法律意見書》。

　　特此公告。

　　董事會

　　2023年7月12日

　　證券代碼:002170 證券簡稱:芭田股份 公告編號:23-45

　　深圳市芭田生態工程股份有限公司

　　本公司及監事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、監事會會議召開情況

　　深圳市芭田生態工程股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆監事會第六次會議于2023年7月12日(星期三）在公司本部V1會議室以現場和通訊方式結合召開。本次會議的通知于2023年7月5日以電子郵件、電話、微信等方式送達。本屆監事會共有3名監事，應參加會議的監事3名，實際參加會議的監事3名，公司高級管理人員列席了本次會議。本次會議的召開程序符合《公司法》《證券法》及《公司章程》等有關法律法規的規定。

　　二、監事會會議審議情況

　　（一）審議通過關于《調整2022年股票期權與限制性股票激勵計劃行權價格》的議案；

　　經審查，監事會認為：

　　公司此次調整2022年股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）中首次及預留授予股票期權行權價格符合《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）《2022年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）等的相關規定，調整程序合法合規，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

　　因此，監事會同意公司對本次激勵計劃中首次及預留授予股票期權行權價格進行調整。

　　表決結果：贊成3票，反對0票，棄權0票。

　　具體內容詳見公司同日在信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）發布的《關于調整2022年股票期權與限制性股票激勵計劃行權價格的公告》。

　　（二）審議通過關于《注銷部分首次授予股票期權和回購注銷部分限制性股票》的議案；

　　經審查，監事會認為：

　　鑒于在本次激勵計劃首次授予股票期權的第一個等待期內，共有20名激勵對象因個人原因離職，根據公司本次激勵計劃的相關規定，上述激勵對象已不再具備享受激勵的資格，其已獲授但尚未行權的股票期權數量共計1,395,000份期權不得行權，以及其他符合行權資格的139名激勵對象因公司層面考核/個人層面考核未完全達標原因已獲授但在第一個行權期不得行權的共計1,686,360份股票期權，以上合計3,081,360份股票期權由公司予以注銷。本次注銷首次授予部分股票期權事項符合《管理辦法》等相關法律、法規、規范性文件及公司本次激勵計劃的有關規定，履行了必要的審議程序。

　　因公司層面考核未完全達標原因，限制性股票9名激勵對象已獲授但在第一個解除限售期不得解除限售的共計360,000股，由公司回購注銷。本次回購注銷部分限制性股票事項符合《管理辦法》等相關法律、法規、規范性文件及公司本次激勵計劃的有關規定，履行了必要的審議程序。

　　因此，監事會同意公司注銷本次激勵計劃首次授予部分股票期權以及回購注銷本次激勵計劃部分限制性股票事項。

　　表決結果：贊成3票，反對0票，棄權0票。

　　具體內容詳見公司同日在信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）發布的《關于注銷部分首次授予股票期權和回購注銷部分限制性股票的公告》。

　　（三）審議通過關于《2022年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期行權條件成就》的議案；

　　經審查，監事會認為：

　　根據《管理辦法》《激勵計劃（草案）》等相關規定，公司的經營業績、激勵對象及其個人績效考核等實際情況均符合《激勵計劃（草案）》中對本次激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期的行權要求，公司確定的本次具備行權資格的139名激勵對象以及可行權的股票期權數量與考核年度內公司績效考核結果和激勵對象個人績效考核結果相符，各激勵對象作為本次可行權的激勵對象主體資格合法、有效。

　　因此，公司本次激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期的行權條件已成就，監事會同意本次符合行權條件的139名激勵對象在規定的行權期內相關行權事項。

　　表決結果：贊成3票，反對0票，棄權0票。

　　具體內容詳見公司同日在信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）發布的《關于2022年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期行權條件成就的公告》。

　　（四）審議通過關于《2022年股票期權與限制性股票激勵計劃限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就》的議案。

　　經審查，監事會認為：

　　根據《管理辦法》《激勵計劃（草案）》等相關規定，公司的經營業績、激勵對象及其個人績效考核等實際情況均符合《激勵計劃（草案）》中對本次激勵計劃限制性股票第一個解除限售期的解除限售要求，公司確定的本次可解除限售的9名激勵對象以及可解除限售的限制性股票數量與考核年度內公司績效考核結果和激勵對象個人績效考核結果相符，各激勵對象作為本次可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效。

　　因此，公司本次激勵計劃限制性股票第一個解除限售期的解除限售條件已成就，監事會同意本次符合解除限售條件的9名激勵對象在規定的解除限售期內相關解除限售事項。

　　表決結果：贊成3票，反對0票，棄權0票。

　　具體內容詳見公司同日在信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）發布的《關于2022年股票期權與限制性股票激勵計劃限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的公告》。

　　三、備查文件

　　（一）芭田股份第八屆監事會第六次會議決議。

　　特此公告。

　　深圳市芭田生態工程股份有限公司監事會

　　2023年7月12日

　　證券代碼:002170 證券簡稱:芭田股份 公告編號:23-44

　　深圳市芭田生態工程股份有限公司

　　第八屆董事會第六次會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、董事會會議召開情況

　　深圳市芭田生態工程股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆董事會第六次會議于2023年7月12日(星期三）在公司本部V1會議室以現場和通訊方式結合召開。本次會議的通知已于2023年7月5日以電子郵件、電話、微信等方式送達。本次會議由董事長黃培釗先生主持，應出席會議的董事9名，實際出席會議的董事9名，公司監事、高級管理人員列席了會議。本次會議的召開程序符合《公司法》《證券法》及《公司章程》等有關法律法規的規定。

　　二、董事會會議審議情況

　　（一）審議通過關于《調整2022年股票期權與限制性股票激勵計劃行權價格》的議案；

　　鑒于公司2022年年度權益分派方案已獲2023年5月23日召開的2022年年度股東大會審議通過，具體分派方案為：以2022年12月31日的公司總股本889,862,627股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.15元（含稅），不送紅股，不以資本公積轉增股本。本次權益分派股權登記日為：2023年6月19日，除權除息日為：2023年6月20日。根據《上市公司股權激勵管理辦法》《2022年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》等相關規定及2022年第一次臨時股東大會的授權，董事會對公司本次激勵計劃的首次及預留授予股票期權行權價格進行調整，經調整后的首次及預留授予股票期權行權價格為5.685元/份。

　　具體內容詳見公司同日在信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）發布的《關于調整2022年股票期權與限制性股票激勵計劃行權價格的公告》。

　　表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。

　　關聯董事馮軍強、穆光遠回避本議案的表決。獨立董事就上述事項發表了同意的獨立意見。

　　（二）審議通過關于《注銷部分首次授予股票期權和回購注銷部分限制性股票》的議案；

　　本次激勵計劃首次授予股票期權激勵對象在第一個行權等待期期間，共有20名激勵對象因個人原因離職，根據本次激勵計劃的相關規定，上述激勵對象已不再具備享受激勵的資格，其已獲授但尚未行權的股票期權數量共計1,395,000份不得行權，符合行權資格的139名激勵對象因公司層面考核/個人層面考核未完全達標致使已獲授的1,686,360份股票期權在第一個行權期不得行權。以上合計3,081,360份首次授予股票期權將由公司予以注銷。

　　根據本次激勵計劃的相關規定，限制性股票第一個解除限售期公司業績考核未完全達標致使9名激勵對象已獲授但在第一個解除限售期不得解除限售的360,000股限制性股票將由公司回購注銷。

　　具體內容詳見公司同日在信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）發布的《關于注銷部分首次授予股票期權和回購注銷部分限制性股票的公告》。

　　表決結果：贊成4票，反對0票，棄權0票。

　　關聯董事馮軍強、穆光遠、林維聲、鄭宇回避本議案的表決，董事黃培釗作為激勵對象林維聲姐夫，兩人之間存在一致行動人的關系，回避本議案的表決。獨立董事就上述事項發表了同意的獨立意見。

　　（三）審議通過關于《2022年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期行權條件成就》的議案；

　　根據《上市公司股權激勵管理辦法》《2022年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》等相關規定，結合公司2022年度已實現的業績情況及各激勵對象在2022年度的考核結果，公司2022年股票期權與限制性股票激勵計劃設定的首次授予股票期權第一個行權期可行權條件已成就，139名激勵對象滿足第一個行權期可行權資格條件，首次授予股票期權第一個行權期可行權股票期權數量共計2,497,140份，董事會同意公司為139名激勵對象辦理相關行權事項。

　　具體內容詳見公司同日在信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）發布的《關于2022年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期行權條件成就的公告》。

　　表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。

　　關聯董事馮軍強、穆光遠回避本議案的表決。獨立董事就上述事項發表了同意的獨立意見。

　　（四）審議通過關于《2022年股票期權與限制性股票激勵計劃限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就》的議案。

　　根據《上市公司股權激勵管理辦法》《2022年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》等相關規定，結合公司2022年度已實現的業績情況及各激勵對象在2022年度的考核結果，公司2022年股票期權與限制性股票激勵計劃設定的限制性股票第一個解除限售期解除限售條件已成就，9名激勵對象滿足第一個解除限售期解除限售的資格條件，限制性股票第一個解除限售期可解除限售數量共計540,000股，董事會同意公司為9名激勵對象辦理相關解除限售事項。

　　具體內容詳見公司同日在信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）發布的《關于2022年股票期權與限制性股票激勵計劃限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的公告》。

　　表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。

　　關聯董事馮軍強、林維聲、鄭宇回避本議案的表決，董事黃培釗作為激勵對象林維聲姐夫，兩人之間存在一致行動人的關系，回避本議案的表決。獨立董事就上述事項發表了同意的獨立意見。

　　三、備查文件

　　（一）芭田股份第八屆董事會第六次會議決議；

　　（二）獨立董事關于芭田股份第八屆董事會第六次會議相關事項的獨立意見。

　　特此公告。

　　深圳市芭田生態工程股份有限公司董事會

　　2023年7月12日