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蘇州市長光華芯光學技術股份有限公司 有關首次公開發行股票一部分限售股上市商品流通 公示
證券代碼：688048證券簡稱：長光華芯公示序號：2023-023
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。
核心內容提醒：
●此次發售流通首次公開發行股票增發股票數量達到17,519,159股，限售期為自蘇州市長光華芯光學技術股份有限公司（下稱“企業”）增資擴股的工商變更登記辦理手續進行之日（2020年6月19日）起36月。
●此次限售股上市商品流通日期是2023年6月19日。
一、此次發售流通增發股票種類
依據中國證監會開具的《關于同意蘇州長光華芯光電技術股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監批準〔2022〕423號），企業批準以首次公開發行股票方法向公眾發售人民幣普通股33,900,000股，并且于2022年4月1日上海證券交易所新三板轉板，發售結束后企業總市值為135,599,956股，在其中比較有限售標準流通股本106,358,675股，無盡售標準流通股本29,241,281股。2022年10月10日，企業首次公開發行股票網下配售的1,981,703股限售股上市商品流通。2023年4月3日，企業首次公開發行股票發展戰略配售股份1,660,016股上市商品流通，企業首次公開發行股票增發股票14,499,543股上市商品流通。
此次發售流通增發股票為公司發展首次公開發行股票的那一部分增發股票，限售期限為自企業增資的工商變更登記辦理手續進行之日起36月，此次發售流通增發股票數量達到17,519,159股，涉及到公司股東數量達到5名。此次解除限售并申請發售商品流通的股權數量達到17,519,159股，占公司總股本的9.94%，這部分增發股票將在2023年6月19日起發售商品流通。
二、此次發售流通增發股票形成后迄今公司股本總數變化趨勢
經公司于2023年5月19日舉行的2022年年度股東大會表決通過，企業以2023年6月6日為證券登記日，整體在籍公司股東每一股派派股0.3股，共派派股40,679,987股。該次派股結束后，公司股本總數增加到176,279,943股。
除了上述狀況外，此次發售流通增發股票產生迄今，企業未出現別的造成總股本總數轉變的事宜。
三、此次發售流通增發股票的相關服務承諾
依據《蘇州長光華芯光電技術股份有限公司首次公開發放股票并在科創板上市招股說明書》及《蘇州長光華芯光電技術股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》，此次申請辦理解除限制股權限購股東對其持有的股權服務承諾如下所示：
（一）員工持股平臺蘇州市芯誠企業經營管理合伙制企業（有限合伙企業）、蘇州市芯同企業經營管理合伙制企業（有限合伙企業）承諾
“一、自增資擴股的工商變更登記辦理手續進行之日起36個月且自外國投資者股票發行之日起12個月，本公司不得轉讓或由他人管理方法本公司在發售之前所直接和間接所持有的外國投資者股權，也不由自主外國投資者復購這部分股權。因外國投資者開展權益分派等原因導致自己立即擁有外國投資者股權發生變化，仍遵循這一規定。
二、若本公司違背以上服務承諾，本公司允許具體減持股票所得的盈利歸公司所有；從而給外國投資者或其它投資人造成損害的，本公司將為外國投資者或其它投資人依規承擔連帶責任，并按相關規定接納證劵主管機構依法給予行政處罰。
三、本公司將嚴格執行法律法規、政策法規、行政規章有關股東持股及股權變化（包含高管增持）的相關規定，標準誠實守信執行公司股東的責任義務。在持倉期內，若股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求產生變化，則想要全自動可用發生變更法律法規、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求。”
（二）公司股東國投集團（寧波市）科技創新轉化創投基金合伙企業（有限合伙企業）承諾
“一、若自外國投資者進行首次公開發行股票并上市初次申報時段間距外國投資者增資擴股的工商變更登記辦理手續進行之日不得超過12月，則自增資擴股的工商變更登記辦理手續進行之日起36個月且自外國投資者股票發行之日起12個月，本公司不得轉讓或由他人管理方法本公司在發售之前所直接和間接所持有的外國投資者股權，也不由自主外國投資者復購這部分股權；若自外國投資者進行首次公開發行股票并上市初次申報時段間距外國投資者增資擴股的工商變更登記辦理手續進行之日超出12月，則自外國投資者股票發行之日起12個月，本公司不出讓或由他人管理方法本公司在發售之前所直接和間接所持有的外國投資者股權，也不由自主外國投資者復購這部分股權。因外國投資者開展權益分派等原因導致本公司立即擁有外國投資者股權發生變化，仍遵循這一規定。
二、若本公司違背以上服務承諾，本公司允許具體減持股票所得的盈利歸公司所有；從而給外國投資者或其它投資人造成損害的，本公司將為外國投資者或其它投資人依規承擔連帶責任，并按相關規定接納證劵主管機構依法給予行政處罰。
三、本公司將嚴格執行法律法規、政策法規、行政規章有關股東持股及股權變化（包含高管增持）的相關規定，標準誠實守信執行公司股東的責任義務。在持倉期內，若股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求產生變化，則想要全自動可用發生變更法律法規、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求。”
（三）公司股東南京市道豐投資管理中心（合伙制企業）承諾
“一、若自外國投資者進行首次公開發行股票并上市初次申報時段間距外國投資者增資擴股的工商變更登記辦理手續進行之日不得超過12月，則自增資擴股的工商變更登記辦理手續進行之日起36個月且自外國投資者股票發行之日起12個月，本公司不得轉讓或由他人管理方法本公司在發售之前所直接和間接所持有的外國投資者股權，也不由自主外國投資者復購這部分股權；若自外國投資者進行首次公開發行股票并上市初次申報時段間距外國投資者增資擴股的工商變更登記辦理手續進行之日超出12月，則自外國投資者股票發行之日起12個月，本公司不出讓或由他人管理方法本公司在發售之前所直接和間接所持有的外國投資者股權，也不由自主外國投資者復購這部分股權。因外國投資者開展權益分派等原因導致本公司立即擁有外國投資者股權發生變化，仍遵循這一規定。
二、若本公司違背以上服務承諾，本公司允許具體減持股票所得的盈利歸公司所有；從而給外國投資者或其它投資人造成損害的，本公司將為外國投資者或其它投資人依規承擔連帶責任，并按相關規定接納證劵主管機構依法給予行政處罰。
三、本公司將嚴格執行法律法規、政策法規、行政規章有關股東持股及股權變化（包含高管增持）的相關規定，標準誠實守信執行公司股東的責任義務。在持倉期內，若股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求產生變化，則想要全自動可用發生變更法律法規、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求。”
（四）公司股東新疆伊犁蘇新項目投資基金合伙企業（有限合伙企業）承諾
“一、若自外國投資者進行首次公開發行股票并上市初次申報時段間距外國投資者增資擴股的工商變更登記辦理手續進行之日不得超過12月，則自增資擴股的工商變更登記辦理手續進行之日起36個月且自外國投資者股票發行之日起12個月，本公司不得轉讓或由他人管理方法本公司在發售之前所直接和間接所持有的外國投資者股權，也不由自主外國投資者復購這部分股權；若自外國投資者進行首次公開發行股票并上市初次申報時段間距外國投資者增資擴股的工商變更登記辦理手續進行之日超出12月，則自外國投資者股票發行之日起12個月，本公司不出讓或由他人管理方法本公司在發售之前所直接和間接所持有的外國投資者股權，也不由自主外國投資者復購這部分股權。因外國投資者開展權益分派等原因導致本公司立即擁有外國投資者股權發生變化，仍遵循這一規定。
二、企業股票發行后六個月內，如企業股票持續二十個買賣日的收盤價格要低于股價，或公司股票發行后六個月期終（如該日并不是買賣日，乃為該日后第一個買賣日）收盤價格小于股價，則本公司于本次發行前直接和間接持有公司股份的確定時限全自動增加六個月。若企業已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜，則以上收盤價指企業股票經變更后的價錢。
三、若本公司違背以上服務承諾，本公司允許具體減持股票所得的盈利歸公司所有；從而給外國投資者或其它投資人造成損害的，本公司將為外國投資者或其它投資人依規承擔連帶責任，并按相關規定接納證劵主管機構依法給予行政處罰。
四、本公司將嚴格執行法律法規、政策法規、行政規章有關股東持股及股權變化（包含高管增持）的相關規定，標準誠實守信執行公司股東的責任義務。在持倉期內，若股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求產生變化，則想要全自動可用發生變更法律法規、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求。”
四、此次發售流通增發股票狀況
（一）此次發售流通增發股票數量達到17,519,159股，占公司總股本的9.94%，限售期為自增資擴股的工商變更登記辦理手續進行之日起36月；
（二）此次限售股上市商品流通日期是2023年6月19日；
（三）限售股上市商品流通明細單
注：（1）擁有增發股票占公司總總股本占比，以四舍五入的形式保存四位小數；（2）數量和各分項目標值總和末尾數不一致的情況，均是四舍五入緣故而致。
（四）限售股上市商品流通登記表
五、承銷商審查建議
經核實，承銷商華泰聯合證券有限公司覺得：
截止到本審查建議出示日，公司本次發售流通增發股票公司股東均認真履行了對應的股權鎖定承諾。此次限售股份發售商品流通數量和發售流通時間等相關事宜合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券發行上市保薦業務管理辦法》和《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律法規和行政規章的需求。企業對此次限售股份發售商品流通的信息披露真正、精確、詳細。
綜上所述，承銷商對公司本次首次公開發行股票一部分限售股上市商品流通事宜情況屬實。
六、手機上網公示配件
《華泰聯合證券有限責任公司關于蘇州長光華芯光電技術股份有限公司首次公開發行部分限售股上市流通的核查意見》
特此公告。
蘇州市長光華芯光學技術股份有限公司
股東會
2023年6月12日
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