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上海正帆科技股份有限公司關于2021年、2021年第二期股票期權激勵計劃2023年第二季度自主行權結果暨股份變動公告
證券代碼：688596 證券簡稱：正帆科技 公告編號：2023-042
上海正帆科技股份有限公司
關于2021年、2021年第二期股票期權激勵計劃
2023年第二季度自主行權結果暨股份變動公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
● 本次行權數量：
上海正帆科技股份有限公司（ 以下簡稱“公司”）2021年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權第二個行權期可行權數量為5,976,300股，行權期為2023年5月19日至2024年3月1日（行權日須為交易日）。截至2023年6月30日，累計行權數量為2,681,419股，占本次可行權總量的44.87%；完成股份過戶登記數量為2,679,014股，占本次可行權總量的44.83%，累計行權數量和完成股份過戶登記數量之差系行權日為2023年6月30日行權股票于2023年7月3日到達股票賬戶所致。
公司2021年股票期權激勵計劃預留授予的股票期權第一個行權期可行權數量為435,000股，行權期為2023年5月19日至2024年2月24日（行權日須為交易日）。截至2023年6月30日，累計行權并完成登記數量為265,000股，占本次可行權總量的60.92%。
公司2021年第二期股票期權激勵計劃首次授予的股票期權第一個行權期可行權數量為3,042,600股，行權期為2022年12月19日至2023年12月1日（行權日須為交易日）。2023年第二季度，累計行權并完成登記數量為44,158股，占本次可行權總量的1.45%。截至2023年6月30日，累計行權數量與完成股份過戶登記數量均為2,997,059股，占本次可行權總量的98.50%。
● 本次行權股票上市流通時間：
公司本次行權采用自主行權模式，激勵對象行權所得股票于行權日（T日）后的第一個交易日（T+1日）到達股票賬戶，并于第二個交易日（T+2日）上市交易。
一、本次股票期權行權的決策程序及信息披露
（一）2021年股票期權激勵計劃
1、本激勵計劃的決策程序及信息披露情況
公司于2021年2月制定并實施了《上海正帆科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃（草案）》，合計向激勵對象授予2,000.00萬份股票期權。其中首次授予部分合計向55名激勵對象授予1,828.00萬份股票期權，行權價格為每股20.10元，有效期為自股票期權授予之日起至激勵對象獲授的股票期權全部行權或注銷完畢之日止，最長不超過48個月。
公司于2021年2月8日召開第二屆董事會第十九次會議、第二屆監事會第十次會議并于2021年3月1日召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于公司〈2021年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《擬向陳越女士、楊琦先生授予股票期權的議案》等議案，同意公司實施本期股票期權激勵計劃。
2021年8月24日，公司第三屆董事會第三次會議和第三屆監事會第二次會議，審議通過了《關于調整公司2021年股票期權激勵計劃行權價格的議案》，同意公司對首次授予的股票期權行權價格進行調整，股票期權行權價格由20.10元/股調整為20.00元/股。
2022年2月25日，公司第三屆董事會第八次會議和第三屆監事會第六次會議，審議通過了《關于向2021年股票期權激勵計劃激勵對象授予預留部分股票期權的議案》，同意向8名激勵對象授予87.00萬份股票期權。
2022年7月19日，公司第三屆董事會第十二次會議和第三屆監事會第八次會議審議通過《關于調整2021年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權行權價格的議案》，同意公司對首次授予的股票期權行權價格進行調整，股票期權行權價格由20.00元/股調整為19.87元/股。
2023年4月24日，公司第三屆董事會第二十次會議和第三屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于注銷2021年股票期權激勵計劃首次授予部分股票期權的議案》《關于公司2021年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權第二個行權期、預留授予的第一個行權期行權條件成就的議案》和《關于調整2021年股票期權激勵計劃預留授予的股票期權行權價格的議案》。鑒于1名激勵對象離職，其未生效的股票期權自離職之日起失效，根據公司《2021年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，董事會同意對1名激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權合計40,200份予以注銷；根據公司《2021年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，公司首次授予的股票期權第二個行權期的行權條件已經成就；同意公司對預留授予的股票期權行權價格進行調整，股票期權行權價格由24.04元/股調整為23.91元/股。
2023年5月16日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《上海正帆科技股份有限公司關于2021年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權第二個行權期、預留授予的第一個行權期自主行權實施公告》（公告編號：2023-038），根據可交易日及行權手續辦理情況，2021年股票期權激勵計劃首次授予的第二個行權期的實際可行權期限為2023年5月19日至2024年3月1日（行權日須為交易日），行權方式為自主行權；2021年股票期權激勵計劃預留授予的第一個行權期的實際可行權期限為2023年5月19日至2024年2月24日（行權日須為交易日），行權方式為自主行權。
2、本激勵計劃的行權情況
2.1.1.首次授予的激勵對象行權的股份數量
■
注1：虞文穎女士因工作調整原因申請辭去公司董事會秘書職務，轉任其他崗位。具體內容詳見公司2022年7月20日披露于上海證券交易所網站的《上海正帆科技股份有限公司關于董事會秘書變更的公告》（公告編號：2022-048）。
注2：上表“本次”所指期間范圍為2023年第二季度，本公告數據尾數差異系四舍五入所致。
2.1.2.本次行權股票的來源
公司向激勵對象定向增發的A股普通股股票。
2.1.3.行權人數
本次可行權人數為52人，截至2023年6月30日，共35人參與行權。
2.2.1.預留授予的激勵對象行權的股份數量
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注：上表“本次”所指期間范圍為2023年第二季度。
2.2.2.本次行權股票的來源
公司向激勵對象定向增發的A股普通股股票。
2.2.3.行權人數
本次可行權人數為8人，截至2023年6月30日，共8人參與行權。
（二）2021年第二期股票期權激勵計劃
1、本激勵計劃的決策程序及信息披露情況
公司于2021年11月制定并實施了《上海正帆科技股份有限公司2021年第二期股票期權激勵計劃（草案）》，合計向激勵對象授予972.00萬份股票期權。其中首次授予部分合計向10名激勵對象授予922.00萬份股票期權，行權價格為每股22.00元，有效期為自股票期權授予之日起至激勵對象獲授的股票期權全部行權或注銷完畢之日止，最長不超過48個月。
公司于2021年11月8日召開第三屆董事會第六次會議、第三屆監事會第四次會議，并于2021年11月24日召開2021年第四次臨時股東大會，審議通過了《關于公司〈2021年第二期股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年第二期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》等議案，同意實施本次激勵計劃。
2021年12月3日，公司第三屆董事會第七次會議和第三屆監事會第五次會議，審議通過了《關于向2021年第二期股票期權激勵計劃激勵對象首次授予股票期權的議案》，同意以2021年12月3日為首次授予日，向10名激勵對象授予股票期權922.00萬份。
2022年12月5日，公司召開第三屆董事會第十七次會議和第三屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于調整2021年第二期股票期權激勵計劃首次授予的股票期權行權價格的議案》，同意公司對本激勵計劃首次授予的股票期權的行權價格進行調整，行權價格由22.00元/份調整為21.87元/份，具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司關于調整2021年第二期股票期權激勵計劃首次授予的股票期權行權價格的公告》（公告編號：2022-101）。
2022年12月14日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《上海正帆科技股份有限公司關于2021年第二期股票期權激勵計劃首次授予的股票期權第一個行權期自主行權實施公告》（公告編號：2022-104），根據可交易日及行權手續辦理情況，實際可行權期限為2022年12月19日至2023年12月1日（行權日須為交易日），行權方式為自主行權。
2、本激勵計劃的行權情況
2.1.激勵對象行權的股份數量
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注：上表“本次”所指期間范圍為2023年第二季度。
2.2.本次行權股票的來源
公司向激勵對象定向增發的A股普通股股票。
2.3.行權人數
本次可行權人數為10人，截至2023年6月30日，共10人參與行權。
二、本次行權股票的上市流通安排及股本結構變動
（一）行權股票的上市流通日
公司本次采用自主行權模式行權，激勵對象行權所得股票于行權日（T日）后的第二個交易日（T+2）日上市交易。
（二）行權股票的上市流通數量
公司2021年股票期權激勵計劃和2021年第二期股票期權激勵計劃2023年第二季度合計行權且完成登記的股票上市流通數量為2,988,172股，本次行權后新增股份均為無限售條件流通股。
（三）董事和高級管理人員的鎖定和轉讓限制
1.激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%，在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
2.激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。
3.在本激勵計劃有效期內，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的相關規定。
（四）本次股本變動情況
單位：股
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本次變動情況說明：1、公司以簡易程序向特定對象發行的9,437,854股于2023年5月4日上市流通。2、2023年第二季度累計行權且完成登記數量為2,988,172股，新增股份均為無限售條件流通股。
本次股份變動后，公司實際控制人未發生變化。
三、股份登記情況及募集資金使用計劃
2023年第二季度，共行權且完成股份登記過戶2,988,172股，獲得募集資金60,304,196.44元，該項募集資金將用于補充公司流動資金。
四、新增股份對最近一期財務報告的影響
本次行權對公司財務狀況和經營成果均不構成重大影響。
特此公告。
上海正帆科技股份有限公司董事會
2023年7月4日
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