（上接22版）

經發行人與保薦人(主承銷商)協商，擬認購價格高于45．００元／股票(不含)的所有配售對象都被淘汰；擬認購價格為45．００元／除去所有擬認購股數小于2、180萬股(不含)的配售對象；擬認購價格為45．００元／認購股數等于2180萬股，2023年6月13日，認購時間為13日：５５：００：在360個配售對象中，30個配售對象按照深圳證券交易所線下發行電子平臺自動生成的順序從后到前刪除。以上共排除10家線下投資者管理的70個配售對象，相應排除的擬認購總數為104480萬股，約占本次初步詢價排除無效報價后擬認購總數為10萬股、433股和150萬股．００１４％。以上共排除10家線下投資者管理的70個配售對象，相應排除的擬認購總數為104480萬股，約占本次初步詢價排除無效報價后擬認購總數為10萬股、433股和150萬股．００１４％。排除部分不得參與線下和線上認購。請參見本公告附表中標注為“高價消除”的部分。

２、剔除后的整體報價情況

排除無效報價和最高報價后，參與初步查詢的投資者314人，配售對象7、375人，均符合《初步查詢推廣公告》規定的線下投資者參與條件。排除無效報價和最高報價后，剩余報價認購總額為10、328、670萬股，整體認購倍數為戰略配售回撥、線上線下回撥前1、947．９３倍。

排除無效報價和最高報價后，線下投資者詳細報價，包括投資者名稱、配售對象名稱、認購價格及相應的認購數量，請參見本公告附表。

排除無效報價和最高報價部分后，線下投資者報價信息統計如下：

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(四)確定發行價格

發行人和發起人（主承銷商）在剔除擬認購總額中報價最高的部分后，綜合考慮剩余報價和擬認購數量、有效認購倍數、發行人所在行業、市場狀況、同行業上市公司估值水平、募集資金需求和承銷風險，協商確定發行價格為38．１３元／股。

與此價格對應的市盈率：

（１）３４．77倍(每股收益按2022年會計師事務所按照中國會計準則審計的扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行前的總股本)；

（２）３３．65倍(每股收益按2022年會計師事務所按照中國會計準則審計的扣除非經常性損益前歸母公司股東凈利潤除以本次發行前總股本計算)；

（３）４６．36倍(每股收益按2022年會計師事務所按照中國會計準則審計的扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行后的總股本)；

（４）４４．87倍(每股收益按2022年會計師事務所按照中國會計準則審計的扣除非經常性損益前母公司股東凈利潤除以本次發行后總股本計算)。

發行價格不得超過所有線下投資者在最高報價后報價的中位數和加權平均數，以及公共基金、社會保障基金、養老金、年金基金、保險基金和合格海外投資者在最高報價后報價的中位數和加權平均值。

發行價格確定后，預計發行人發行后總市值約為119．04億元，不低于10億元。2022年，發行人實現營業收入32358．71萬元，母公司所有者凈利潤26528元．扣除非經常性損益后，母公司所有者的凈利潤為25元，674元．０８萬元。符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則(2023年修訂)》第2條．１．第二項標準是“預計市值不低于10億元，近一年凈利潤為正，營業收入不低于1億元”。

(五)確定投資者的有效報價

在本次初步調查中，由75名投資者管理的1926個配售對象的申報價格低于38個發行價格．１３元／股票，為低價消除，具體請參見本公告附表中標注為“低價消除”的部分。

有效報價是指發行人和發起人（主承銷商）確定的發行價格，符合發行人和發起人（主承銷商）事先確定和公告的其他條件的報價。

因此，在剔除擬認購總量中報價最高的部分后，申報價格不得低于發行價格38．１３元／240家線下投資者管理的549個配售對象為線下發行的有效報價配售對象，相應的有效認購總數為7006200000股。相應的有效認購倍數為戰略配售回撥后和線上線下回撥機制啟動前線下初始發行規模1。３３１．８７倍。具體報價信息見本公告附表中標注為“有效報價”的配售對象。具體報價信息見本公告附表中標有“有效報價”的配售對象。有效報價配售對象可以，必須按發行價參與線下認購，并及時足額繳納認購資金。

請注意，發起人（主承銷商）將在配售前檢查投資者是否禁止，投資者應按發起人（主承銷商）的要求（包括但不限于提供公司章程等工商登記材料，安排實際控制人訪談，如實提供相關自然人的主要社會關系名單，配合其他相關關系調查等），如果拒絕配合驗證或提供的材料不足以排除上述禁止，或驗證后不符合配售資格，發起人（主承銷商）將拒絕配售。

(6)與行業市盈率和可比公司估值水平的比較

根據中國證監會《上市公司行業分類指南》(2012年修訂)的分類，明陽電氣所屬行業為“電氣機械及設備制造業(代碼”Ｃ38)。截至2023年6月13日（Ｔ－4日)中證指數有限公司近一個月發布的行業平均靜態市盈率為21．１９倍。

截至２０２３年６月１３日（Ｔ－4日)主營業務與發行人相似的上市公司估值水平如下:

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數據來源：Ｗｉｎｄ截至2023年6月13日（Ｔ－４日）。

注１：如果尾數有差異，市盈率計算是四舍五入造成的；

注２：２０２２年扣非前／后ＥＰＳ＝2022年扣除非經常性損益前／回到母親的凈利潤／Ｔ－４日總股本；

注３：特變電工、白云電器、北京科瑞的市盈率極值在計算可比公司平均市盈率時被淘汰。

發行價格為38．１３元／2022年扣除非經常性損益前后，股票對應的發行人凈利潤稀釋后的市盈率為46．2023年6月13日，36倍高于中證指數有限公司（Ｔ－4日)上個月發布的行業靜態平均市盈率低于2022年同行業上市公司平均扣除后靜態市盈率60．１４倍，未來發行人股價下跌給投資者帶來損失的風險。發行人和發起人（主承銷商）要求投資者關注投資風險，仔細研究和判斷發行定價的合理性，并做出合理的投資決策。

三、戰略配售

(一)參與者

發行價格不超過最高報價后的中位數和加權平均數，以及公開發行基金、社會保障基金、養老金、年金基金、保險基金和合格海外投資者的中位數和加權平均數。因此，發起人（主承銷商）的相關子公司不需要參與后續投資。

參與戰略配售的其他投資者名單如下：

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自本公告發布之日起，參與戰略配售的投資者已與發行人簽訂戰略配售協議。參與戰略配售的投資者的驗證詳見2023年6月16日（Ｔ－1日)《申萬宏源證券承銷保薦有限公司關于廣東明陽電氣有限公司首次公開發行股票并在創業板上市的戰略投資者專項核查報告》和《北京偉恒律師事務所關于廣東明陽電氣有限公司首次公開發行股票并在創業板上市戰略投資者專項核查的法律意見書》。

(二)戰略配售的分配結果

根據初步詢價結果，發行人和保薦人(主承銷商)協商確定發行價格為38．１３元／股票，發行價格不超過最高報價和加權平均中位數和加權平均數，以及公共基金、社會保障基金、養老金、年金基金、保險基金和合格海外投資者報價中位數和加權平均價值較低，因此申萬創新投資不需要參與后續投資。

根據最終確定的發行價格，其他參與戰略配售的投資者最終獲得629股份．4255萬股，占本次發行股份的8000股．０６％。截至２０２３年６月１３日（Ｔ－4)戰略投資者已按時足額繳納認購資金。2023年6月27日，保薦機構(主承銷商)（Ｔ＋4日前，按原支付路徑退還超額支付部分。根據發行人與戰略投資者簽訂的《戰略配售協議》中的有關協議，本次發行的戰略配售結果如下：

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(三)戰略配售股份回撥

依據２０２３年６月８日（Ｔ－7日)發布的《初步詢價推廣公告》初步戰略配售數量為1，561．00萬股占本次發行數量的2000萬股．００％。根據最終確定的發行價格，本次發行的最終戰略配售數量為629．4255萬股，占本次發行的8000股．０６％，931初始戰略配售與最終戰略配售股數的差額．5745萬股將回撥線下發行。

四、線下發行

(一)參與者

經發行人和發起人（主承銷商）確認，線下查詢有效報價投資者240人，管理配售對象549人，相應有效認購總額7062090萬股。參與初步查詢的配售對象可以通過深圳證券交易所的線下發行電子平臺查詢其報價是否為有效報價及相應的有效認購數量。

(二)線下認購

提交有效報價的線下投資者在初步詢價期間管理的配售對象必須通過深圳證券交易所線下發行電子平臺參與線下認購。

１、2023年6月19日參與線下認購的有效報價投資者（Ｔ日）９：３０－１５：00通過線下發行電子平臺輸入認購單信息，包括認購價格、認購數量等信息，其中認購價格為38．１３元／股票認購數量應等于初步詢價中提供的有效報價對應的有效認購數量。線下投資者為參與認購的所有配售對象輸入認購記錄后，應一次性提交。有效報價一旦線下投資者在深圳證券交易所線下發行電子平臺提交認購，視為向保薦人（主承銷商）發出正式認購要約，具有法律效力。

２、配售對象只能參與其在中國證券業協會注冊的證券賬戶和銀行收付款賬戶的線下認購。配售對象全名、證券賬戶名稱（深圳）、證券賬戶號（深圳）和銀行收付款賬戶必須與其在中國證券業協會注冊的信息一致，否則視為無效認購。因配售對象信息填寫與中國證券業協會備案信息不一致而造成的后果，由配售對象自行負責。

３、在線下認購階段，投資者不需要支付認購資金。分配后于2023年6月21日（Ｔ＋2日)繳納認購資金。

４、所有參與初步詢價的配售對象，無論是否有效，都不得參與在線發行的認購。參與線下初步詢價的配售對象同時參與在線認購的，在線認購部分為無效認購，投資者必須承擔相關責任。

５、線下投資者未參與認購或者未全額認購的，視為違約，應當承擔違約責任。發起人（主承銷商）將公告披露違約情況，并將違約情況報中國證券業協會備案。

６、有效報價配售對象應當遵守有關法律、法規和中國證監會的有關規定，并自行承擔相應的法律責任。

(三)線下初步配售

2023年6月8日，發行人和保薦人(主承銷商)將（Ｔ－7日)發布的《初步查詢推廣公告》中確定的初步配售原則，將于2023年6月21日將線下發行股票初步配售給提供有效報價并參與線下認購的配售對象（Ｔ＋2日)發布的《線下發行初步配售結果公告》披露了初步配售情況。

(四)公布初步配售結果

２０２３年６月２１日（Ｔ＋2日，發行人和保薦人(主承銷商)將在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和《證券日報》上、《網下發行初步配售結果公告》在經濟參考網、中國金融新聞網、中國日報網上發布，內容包括本次發行獲得初步配售的線下投資者名稱、每個線下投資者的報價、每個配售對象的認購數量、每個配售對象的初步配售數量以及在初步詢價期間提供有效報價但未參與認購或實際認購數量明顯低于報價時擬認購數量的投資者信息。上述公告一經發布，視為已向參與線下認購的線下投資者發出支付通知。

(五)認購資金的繳納

１、２０２３年６月２１日（Ｔ＋２日）８：３０－１６：00、取得初步配售資格的線下投資者，應當根據發行價格及其管理的配售對象獲得配股數量2023年6月21日，在證券業協會備案的銀行賬戶將認購資金全額轉入中國結算深圳分公司線下發行專戶。認購資金應于2023年6月21日（Ｔ＋２日）１６：００前到賬。

有效報價投資者未參與認購或全額認購，初步配售的線下投資者未按最終確定的發行價格和數量及時足額支付認購款的，視為違約，并承擔違約責任。發起人（主承銷商）將違約情況報證券業協會備案。

２、計算應付總金額

每個配售對象應支付總金額＝發行價格×初步獲配數量

３、認購款項的支付及賬戶要求

線下投資者應按照以下原則轉移資金。如果不符合相關要求，配售對象將無效配置新股。

（1）線下投資者認購資金的銀行賬戶應與證券業協會注冊的銀行賬戶一致。

（2）認購資金應在規定時間內足額到達。未在規定時間內或者未按要求足額繳納認購資金的，配售對象獲得的所有新股均無效。如果上述情況發生在同一天發行的多只新股中，所有配售對象均無效。

（3）線下投資者在辦理認購資金轉讓時，應在付款憑證備注欄注明認購對應的新股代碼。備注格式為：“Ｂ００１９９９９０６ＷＸＦＸ未注明或備注信息錯誤的301291將導致轉賬失敗。

(4)如果同一配售對象同日獲得多只新股，必須分別全額支付每只新股，并按規范填寫備注。如果配售對象單只新股資金不足，所有配售對象當日獲得的新股將無效，后果由投資者自行承擔。

(5)中國結算深圳分公司開立線下發行銀行專戶，收取配售對象轉移的認購資金。配售對象在證券業協會注冊的銀行賬戶所屬開戶銀行在下列銀行系統中的，認購資金應當在同一銀行系統中轉移；配售對象注冊的銀行賬戶所屬開戶銀行不列入下列銀行系統的，認購資金統一轉入工商銀行線下發行專用賬戶。中國結算深圳分公司網下發行專戶信息表如下：

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以上賬戶信息以中國結算網站公布的信息為準。可登錄“ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｃｌｅａｒ．ｃｎ－服務支持－業務資料－銀行賬戶信息表－查詢中國結算深圳分公司網下發行的專戶信息表。

中國結算深圳分公司實時向深圳證券交易所線下發行電子平臺反饋認購資金到達情況。線下投資者可以通過深圳證券交易所線下發行電子平臺查詢其管理的配售對象的認購資金到達情況。

(6)不同配售對象共享銀行賬戶的，認購資金不足的，共享銀行賬戶配售對象獲得的新股全部無效。

對于未在規定時間內或未按要求足額支付認購資金的配售對象，中國結算深圳分公司將無效處理其所有初步獲得的新股，相應的無效認購股份由發起人（主承銷商）承銷。扣除最終戰略配售數量后，線下和網上投資者認購的股份總數不足70份％暫停發行。

４、發起人（主承銷商）應根據中國結算深圳分公司提供的實際分配資金的有效分配對象名單確認最終有效認購。如果初步配售對象未能在規定時間內按照最終發行價格和數量及時足額支付認購資金，發行人和贊助商（主承銷商）將被視為違約，并將于2023年6月27日（Ｔ＋4日)在《發行結果公告》中披露，并將違約情況報深圳證券交易所和證券業協會備案。

５、2023年6月27日，初步配售對象支付的認購金額大于其應支付的總金額的，（Ｔ＋4日)保薦人(主承銷商)將通過中國結算深圳分公司登記結算平臺將應退還的資金退還給線下投資者及其管理的配售對象＝配售對象有效支付總金額－配售對象應支付總金額。

６、凍結期間線下投資者支付的資金產生的全部利息歸證券投資者保護基金所有。

(六)線下發行限售期安排

2023年6月21日（Ｔ＋2日)付款后，發行人和保薦人(主承銷商)將按比例限制所有參與本次發行初步查詢并最終獲得線下配售的線下投資者管理的配售對象獲得的股份數量，限制比例為10。％，若不足1股向上取整計算。限售期為自發行人公開發行并上市之日起6個月。除限售外，其他配股將在上市第一天進行交易，并開展其他業務。

2023年6月27日，發行人和保薦人(主承銷商)（Ｔ＋4日)發布的《發行結果公告》披露了線下配售限售結果。上述公告一經發布，視為已向線下配售對象發出相應安排通知。

(七)其他重要事項

１、律師見證：北京威恒律師事務所將見證本次發行的發行和承銷過程，并出具專項法律意見。

２、發起人（主承銷商）特別提醒：投資者持股比例達到本次發行后發行人總股本的5％以上（含５％），及時履行信息披露義務。

３、配售對象已參與線下報價、認購、配售的，不得再參與線上認購。中國結算深圳分公司根據線下投資者提交的配售對象管理的相關賬戶，監控配售對象參與網上認購的行為。

４、違約處理：提供有效報價的線下投資者未參與認購或全額認購，初步配售的線下投資者未及時足額支付認購款的，視為違約，并承擔違約責任。發起人（主承銷商）將違約情況報中國證券業協會備案。合并計算證券交易所股票市場各板塊線下投資者或其管理的配售對象的違規次數。配售對象被列入限制名單期間，配售對象不得參與證券交易所各市場板塊相關項目的線下查詢和配售業務。在限制名單期間，線下投資者管理的配售對象不得參與證券交易所各市場板塊相關項目的線下查詢和配售業務。

五、網上發行

(一)網上認購時間

網上認購時間為2023年6月19日（Ｔ日）９：１５－１１：３０、１３：００－１５：00.網上投資者應獨立表達認購意向，不得總結委托證券公司代表其認購新股。發行受重大突發事件或不可抗力影響的，應當按照認購當天的通知辦理。

(二)網上認購價格和網上發行數量

本次發行的發行價為38．１３元／股票。網上認購投資者必須按照本次發行價格進行認購。

通過深圳證券交易所交易系統進行在線發行。戰略配售回撥后，在線和離線回撥前，在線發行的數量為1，873．2000萬股。2023年6月19日，保薦人(主承銷商)（Ｔ日）９：１５－１１：３０，１３：００－１５：００期間將１，８７３．作為股票唯一的“賣方”，2000萬股“明陽電氣”股輸入其在深圳證券交易所的專用證券賬戶。

(三)網上認購簡稱及代碼

認購簡稱“明陽電氣”；認購代碼為“301291”。

(四)網上投資者認購資格

２０２３年６月１９日（Ｔ2023年6月15日前，在中國結算深圳分公司開立證券賬戶（Ｔ－前20個交易日(含)Ｔ－日均持有深圳市場非限售Ａ股份或非限售存托憑證的投資者(符合《投資者適宜性管理辦法》的境內自然人、法人及其他機構，日均市值超過1萬元(含1萬元)，除法律、法規禁止購買者外，方可參與網上認購。

2023年6月15日，投資者相關證券賬戶的市值（Ｔ－前20個交易日(含)Ｔ－2日)日均持有深圳市場非限售Ａ計算股份和非限售存托憑證的市值。投資者相關證券賬戶開戶時間不足20個交易日的，按20個交易日計算日均持有市值。投資者持有多個證券賬戶的，合并計算多個證券賬戶的市值。證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”是確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則、“有效身份證明文件號”相同。以證券賬戶注冊資料為準Ｔ－以2日終為準。投資者相關證券賬戶持有的市值按照其證券賬戶中包含的股份數量和相應收盤價的乘積計算。根據投資者持有的市值確定網上認購金額，市值1萬元以上（含1萬元）的投資者可以參與新股認購。每5萬元的市值可以購買一個認購單位，不足5萬元的部分不計入認購金額。每個認購單位為500股，認購數量應為500股或其整數倍，但最高不得超過市值計算的可認購上限和當前網上發行股數的千分之一，即不得超過18500股。

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算在投資者持有的市值中，證券公司轉換擔保證券明細賬戶的市值合并計算在證券公司持有的市值中。證券公司客戶定向資產管理專用賬戶和企業年金賬戶，證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”和“有效身份證明文件號”相同的，按證券賬戶單獨計算市場價值并參與認購。不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。非限售Ａ上市公司董事、監事、高級管理人員的股份有司法凍結、質押、持股限制的，不影響證券賬戶持股市值的計算。

(五)網上認購規則

１、投資者或其管理的配售對象只能選擇離線發行或在線發行的一種方式進行認購。所有參與離線查詢、認購和配售的投資者均不得再次參與在線認購。如果投資者同時參與離線和在線認購，在線認購部分為無效認購。

２、每個認購單位有500股，超過500股必須是500股的整數倍，但不得超過回撥前網上初始發行股數的千分之一，即不得超過18500股。

深圳證券交易所交易系統認為認購量超過保薦人(主承銷商)確定的認購上限的新股認購無效，自動撤銷；中國結算深圳分公司將無效處理認購量超過按市值計算的網上認購額度。

３、參與網上公開發行股票認購的投資者，只能使用市值證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一新股認購的，中國結算深圳分公司將根據深圳證券交易所交易系統確認的第一個市值證券賬戶認購有效認購，其余認購無效；每只新股發行，每個證券賬戶只能認購一次。同一證券賬戶多次參與同一新股認購的，以深圳證券交易所交易系統確認的投資者的第一次認購為有效認購，其余為無效認購。

４、不合格、休眠、注銷、無市值證券賬戶不得參與網上發行認購。如果上述賬戶參與認購，中國結算深圳分公司將無效處理。

５、投資者必須遵守有關法律法規和中國證監會的有關規定，并自行承擔相應的法律責任。

(7)網上認購程序

１、開戶登記

參與網上發行的投資者應在中國結算深圳分公司開立證券賬戶，并開立創業板市場交易權限。

２、計算市值和可申購額度

2023年6月15日，參與網上發行的投資者需要參與網上發行（Ｔ－前20個交易日(含)Ｔ－2日，持有深圳市場非限制銷售Ａ股票和非限制性存托憑證的日平均市值超過1萬元（含1萬元）。投資者相關證券賬戶開戶時間不足20個交易日的，按20個交易日平均市值持有。具體市值計算標準請參見《在線發行實施細則》的規定。

３、開立資金賬戶

參與網上認購的投資者應于2023年6月19日在線認購（Ｔ日前，在與深圳證券交易所聯網的證券交易網點開立資金賬戶。

４、申購手續

認購程序與在二級市場購買深圳證券交易所上市股票的方式相同。網上投資者在認購時間內(2023年6月19日)根據其市值數據（Ｔ日）９：１５－１１：３０、１３：００－１５：00)各證券公司通過深圳證券交易所聯網認購委托:

（1）投資者面對面委托時，填寫認購委托單的內容，將身份證、證券賬戶卡、資本賬戶卡帶到申請人開戶的證券交易網點，并與深圳證券交易所聯網辦理委托手續。柜臺經理檢查投資者交付的文件，審核正確后可接受委托。

(二)投資者通過電話委托或者其他自動委托方式，應當按照各證券交易網點的要求辦理委托手續。

(3)一旦接受投資者的認購委托，不得撤銷訂單。

（4）參與網上認購的投資者應獨立表達認購意向，證券公司不得接受投資者的總結和委托，代表其認購新股。

(5)投資者在網上認購時，不需要繳納認購資金。

(八)確定投資者認購股票數量的方法

１、如果網上有效認購的總量小于或等于本次網上最終發行的數量(即回撥后的網上發行量)，則無需抽簽所有配號均為中標號碼，投資者按其有效認購量認購股票；

２、如果網上有效認購總量大于網上最終發行量（即回撥后的網上發行量），中國結算深圳分公司結算系統主機將每500股確定為申報號，然后通過抽簽確定有效認購中標申報號，每個中標申報號認購500股。

中簽率＝(網上最終發行的數量／網上有效申購總量)×１００％

(九)配號和抽簽

如果網上有效認購的總量大于本次網上最終發行的數量(即回撥后的網上發行量)，則通過抽簽確定中標號進行配售。

１、認購配號確認

２０２３年６月１９日（Ｔ日)，中國結算深圳分公司根據有效認購數據，按每500股配置一個認購號，按時間順序連續配置所有有效認購號，直至最后一次認購，并將配置結果傳遞給各證券交易網點。

２０２３年６月２０日（Ｔ＋1)向投資者公布配號結果。認購人應到原委托認購的交易網點確認認購配號。

２、公布中簽率

2023年6月20日，發行人和保薦人(主承銷商)（Ｔ＋1日，《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》、經濟參考網、中國金融新聞網、中國日報網發布的《網上認購及中簽率公告》公布了網上發行中簽率。

３、彩票抽簽，公布中標結果

２０２３年６月２０日（Ｔ＋1日上午，在公證部門的監督下，發行人和發起人（主承銷商）主持抽簽，確認抽簽結果。中國結算深圳分公司當天將抽簽結果傳遞給各證券交易網點。2023年6月21日，發行人和保薦人(主承銷商)（Ｔ＋2日，《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》、經濟參考網、中國金融新聞網、中國日報網發布的《網上彩票中獎結果公告》公布了中獎結果。

４、確認購股數量

認購人根據中簽號確認認購股數，每個中簽號只能認購500股。

(十)中標投資者支付

網上投資者申購新股中標后，應根據發行價格和中標數量，按照《網上彩票中標結果公告》履行資金交付義務，確保2023年6月21日資金賬戶（Ｔ＋2日)新股認購資金充足，不足部分視為放棄認購，由此產生的后果及相關法律責任由投資者自行承擔。投資者的資金轉移應當遵守投資者所在證券公司的有關規定。

網上投資者連續12個月累計三次未全額支付，自結算參與者最后一次放棄認購之日起6個月（按180個自然日計算，包括第二天）不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可轉換公司債券網上認購。根據投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉換公司債券和可交換公司債券的次數，計算放棄認購的次數。

(十一)放棄認購股票的處理

２０２３年６月２１日（Ｔ＋2日)日末，中標投資者應確保其資金賬戶有足夠的新股認購資金，不足部分視為放棄認購。因網上投資者資金不足而全部或部分放棄認購的，結算參與人(包括證券公司和托管人等。)應仔細核實，并于2023年6月26日（Ｔ＋３日）１５：00前，中國結算深圳分公司將放棄認購部分向中國結算深圳分公司申報，并向保薦人（主承銷商）提供。截至２０２３年６月２６日（Ｔ＋３日）１６：00結算參與人的資金交付賬戶資金不足以完成新股認購資金的交付，中國結算深圳分公司無效認購資金不足部分。放棄認購的股數以實際資金不足為準，最小單位為1股。保薦人(主承銷商)承銷投資者放棄認購的股票。

(十二)網上發行的結算登記

網上發行的新股登記工作由中國結算深圳分公司完成，中國結算深圳分公司向發行人提供股東名單。

(十三)發行地點

各證券交易網點與深圳證券交易所交易系統聯網。

六、認購不足及棄購股份處理

當線下和線上投資者認購的股份總數不足時，扣除最終戰略配售數量后，公開發行數量為70％發行人和發起人（主承銷商）將暫停新股發行，并披露暫停原因和后續安排。

網下和網上投資者認購的股份總數不得低于扣除最終戰略配售數量后公開發行數量的70份％當時，保薦人（主承銷商）包銷因線下和線上投資者未足額繳納認購資金而放棄認購的股票。

具體情況見2023年6月27日，網上和線下投資者獲得未付款金額和保薦人(主承銷商)包銷比例。（Ｔ＋4日)發布的《發行結果公告》。

七、暫停發行

發行人和保薦人(主承銷商)在本次發行中發生下列情況時，將協商采取暫停發行措施:

１、線下認購總量小于線下初始發行數量；

２、網上認購不足，認購不足部分回撥線下后，線下投資者未能全額認購；

３、扣除最終戰略配售數量后，線下和網上投資者認購的股份總數不足70份％；

４、發行人在發行過程中發生的重大事項影響發行；

５、根據《管理辦法》第五十六條和《實施細則》第七十一條，中國證監會、深圳證券交易所發現證券發行承銷過程涉嫌違法或者異常的，可以責令發行人、發起人（主承銷商）暫停或者暫停發行，并對有關事項進行調查處理。

如發生上述情況，發行人和發起人（主承銷商）將暫停發行，并及時宣布暫停發行的原因和恢復發行安排。投資者已繳納認購款的，發行人、保薦人(主承銷商)、深圳證券交易所和中國結算深圳分公司將盡快安排已支付投資者的退款。暫停發行后，發行人和保薦人（主承銷商）將在中國證監會同意注冊決定有效期內，滿足會后事項監管要求的前提下，在向深圳證券交易所備案后，選擇機會重啟發行。

八、余股包銷

當線下和線上投資者認購的股份總數不足時，扣除最終戰略配售數量后，公開發行數量為70％發行人和發起人（主承銷商）將暫停新股發行，并披露暫停原因和后續安排。

網下和網上投資者認購的股份總數不得低于扣除最終戰略配售數量后公開發行數量的70份％當時，保薦人（主承銷商）包銷因線下和線上投資者未足額繳納認購資金而放棄認購的股票。

2023年6月27日發生余股包銷時（Ｔ＋4日)，發起人(主承銷商)將剩余股份包銷資金、線下、線上發行募集資金扣除發起人承銷費，發行人向中國結算深圳分公司提交股份登記申請，并將包銷股份登記為發起人(主承銷商)指定的證券賬戶。

九、發行費用

本次線下發行不向線下投資者收取傭金、轉讓費和印花稅。向投資者網上定價發行不收取傭金和印花稅。

十、發行人和保薦人(主承銷商)

１、發行人：廣東明陽電氣有限公司

住所：廣東省中山市南朗鎮橫門興業西路1號

電話：０７６０－２８１３８００１

傳真：０７６０－２８１３８１９９

聯系人：魯小平

２、保薦人(主承銷商)：申萬宏源證券承銷保薦有限公司

住所:北京南路358號大成國際大廈20樓2004室，新疆烏魯木齊高新區(新市區)

聯系地址：北京市西城區太平橋街19號

電話：０１０－８８０８５８８５，８８０８５９４３

傳真：０１０－８８０８５２５４

聯系人：資本市場部

發行人：廣東明陽電氣有限公司

保薦人(主承銷商)：申萬宏源證券承銷保薦有限公司

２０２３年６月１６日