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陜西萊特光電材料有限公司關(guān)于部分限售股首次公開發(fā)行上市流通公告
證券代碼：688150 證券簡稱：萊特光電 公告編號(hào)：2023-016
陜西萊特光電材料有限公司
部分限售股首次公開發(fā)行上市流通公告
公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次上市流通的限售股數(shù)為2、479、303股，限售期為自首次公開發(fā)行前股東獲得陜西萊特光電材料有限公司(以下簡稱“公司”或“萊特光電”)之日起36個(gè)月(2020年6月23日)。
● 上市流通日期為2023年6月26日(因2023年6月23日為非交易日，順延至下一個(gè)交易日)。
1.本次上市流通的限售股類型
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2021年12月28日發(fā)布的《關(guān)于批準(zhǔn)陜西萊特光電材料有限公司首次公開發(fā)行股票登記的批準(zhǔn)》(證監(jiān)會(huì)許可證［2021］4122號(hào))同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊申請。公司于2022年3月18日在上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市，首次公開發(fā)行人民幣普通股(A股)40、243、759股。公司首次公開發(fā)行股票后，總股本為402、437、585股，其中369、741、846股，占公司發(fā)行后總股本的91.88%，32、695、739股，占公司發(fā)行后總股本的8.12%。
本次上市流通的限售股是公司首次公開發(fā)行的部分限售股，共涉及3名股東。本次解除限售并申請上市流通股2479303股，占公司總股本的0.62%。這部分限售股鎖定期為自股東首次公開發(fā)行前獲得公司首次發(fā)行前股份之日起36個(gè)月(2020年6月23日)。鎖定期即將到期，將于2023年6月26日起上市流通(因?yàn)?023年6月23日是非交易日，所以順延至下一個(gè)交易日)。
二、本次上市流通限售股形成后，公司股本數(shù)量發(fā)生變化
本次上市流通的限售股是公司首次公開發(fā)行的部分限售股。自公司首次公開發(fā)行限售股形成以來，公司未因利潤分配和公積金增加而改變股本數(shù)量。
三、本次上市流通限售股的相關(guān)承諾
根據(jù)公司《陜西萊特光電材料有限公司首次公開發(fā)行股票并在科技創(chuàng)新委員會(huì)上市招股說明書》及相關(guān)文件，申請終止限制股份的股東對限制股份上市流通的相關(guān)承諾如下：
（一） 成都鼎量市興股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)機(jī)構(gòu)股東承諾:
1、公司股份上市后，企業(yè)直接或間接持有公司股份（以下簡稱“首發(fā)前股份”）鎖定期屆滿后，企業(yè)計(jì)劃減持首發(fā)前股份，將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）、上海證券交易所關(guān)于股東減持首發(fā)前股份的有關(guān)規(guī)定。
2、自企業(yè)取得首發(fā)前股份之日起36個(gè)月內(nèi)，企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理上述首發(fā)前股份，也不建議公司回購上述首發(fā)前股份。
3、企業(yè)違反承諾書的，違反承諾取得的收入歸公司所有；企業(yè)未上繳公司非法減持收入的，公司當(dāng)年及以后年度利潤分配計(jì)劃中應(yīng)享受的現(xiàn)金股息暫不分配，直至公司完全履行承諾書。
4、新法律、法規(guī)與中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的規(guī)范性文件不一致的，以新法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的規(guī)范性文件為準(zhǔn)。
(二)機(jī)構(gòu)股東寧波梅山保稅港區(qū)鼎量淳熙股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)承諾:
1、公司股份上市后，企業(yè)直接或間接持有公司股份（以下簡稱“首發(fā)前股份”）鎖定期屆滿后，企業(yè)計(jì)劃減持首發(fā)前股份，將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）、上海證券交易所關(guān)于股東減持首發(fā)前股份的有關(guān)規(guī)定。
2、公司共持有公司700股、673股，其中538股、979股是公司實(shí)際控制人在申報(bào)前6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓的股份。自公司股票上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，公司不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理上述首發(fā)前股份，也不建議公司回購上述首發(fā)前股份；其余161股、694股是公司實(shí)際控制人在申報(bào)前12個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，自取得上述161、694股首發(fā)前股份之日起36個(gè)月內(nèi)，企業(yè)不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理上述首發(fā)前股份，也不建議公司回購上述首發(fā)前股份。
3、企業(yè)違反承諾書的，違反承諾取得的收入歸公司所有；企業(yè)未上繳公司非法減持收入的，公司當(dāng)年及以后年度利潤分配計(jì)劃中應(yīng)享受的現(xiàn)金股息暫不分配，直至公司完全履行承諾書。
4、新法律、法規(guī)與中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的規(guī)范性文件不一致的，以新法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的規(guī)范性文件為準(zhǔn)。
(三)自然人股東羅勇堅(jiān)承諾:
1、公司股票上市后，本人在上市前直接或間接持有的公司股份（以下簡稱“首發(fā)前股份”）鎖定期屆滿后，擬減持首發(fā)前股份的，將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）、上海證券交易所關(guān)于股東減持首發(fā)前股份的有關(guān)規(guī)定。
2、自我取得首發(fā)前股份之日起36個(gè)月內(nèi)，我不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理首發(fā)前股份，也不建議公司回購首發(fā)前股份。
3、如果我違反承諾書，違反承諾獲得的收入歸公司所有；如果我沒有將非法減持收入上繳公司，公司利潤分配計(jì)劃中應(yīng)享受的現(xiàn)金股息將暫時(shí)不分配，直至我完全履行承諾書。
4、新法律、法規(guī)與中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的規(guī)范性文件不一致的，以新法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的規(guī)范性文件為準(zhǔn)。
四、中介機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核實(shí)，中信證券股份有限公司(以下簡稱“保薦人”)認(rèn)為:
截至本核查意見出具之日，萊特光電上市流通的限制性股份持有人嚴(yán)格遵守參與公司首次公開發(fā)行和科技創(chuàng)新委員會(huì)上市的承諾；限制性股份上市流通數(shù)量和上市流通時(shí)間符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；萊特光電對部分限制性股份上市流通的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對萊特光電首次公開發(fā)行部分限售股上市流通無異議。
五、本次上市流通的限售股情況
（1）本次解除限售并申請上市流通的股份數(shù)量為2、479、303股，占公司股份總數(shù)的0.62%。本次上市流通的限售股是公司首次公開發(fā)行的部分限售股，限售期為股東首次公開發(fā)行前取得公司首次發(fā)行前股份之日起36個(gè)月（2020年6月23日）。
(二)上市流通日期為2023年6月26日(因2023年6月23日為非交易日，順延至下一個(gè)交易日)。
(3)限售股上市流通明細(xì)清單:
■
注:(1)持有限售股占公司總股本的比例，四舍五入保留兩位小數(shù)；
(2)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不一致的情況，均為四舍五入。
(4)限售股上市流通表:
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六、網(wǎng)上公告附件
《中信證券有限公司關(guān)于陜西萊特光電材料有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的驗(yàn)證意見》。
特此公告。
陜西萊特光電材料有限公司董事會(huì)
2023年6月14日
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