中泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中泰證券”）作為成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“西菱動(dòng)力”）向特定對(duì)象發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，就公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金事項(xiàng)進(jìn)行了核查，并出具核查意見(jiàn)如下：

　　一、募集資金基本情況

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2402號(hào)），公司向特定對(duì)象發(fā)行股票17,186,700股，發(fā)行價(jià)格為19.55元/股，募集資金總額為人民幣335,999,985.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣6,832,251.61元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣329,167,733.39元。公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金已于2022年12月28日劃至公司指定賬戶，信永中和會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)募集資金的到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2022年12月29日出具了《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金驗(yàn)資報(bào)告》（XYZH/2022CDAA9B0022號(hào)）。

　　公司已將上述募集資金存放于為本次發(fā)行開(kāi)立的募集資金專戶，對(duì)募集資金的存放和使用進(jìn)行專戶管理，且已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

　　二、募集資金投資項(xiàng)目情況

　　根據(jù)《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)》，若本次募集資金凈額少于項(xiàng)目擬投入募集資金總額，公司將根據(jù)實(shí)際募集資金數(shù)額，按照項(xiàng)目的輕重緩急等情況，調(diào)整并最終決定募集資金投入的優(yōu)先順序及各項(xiàng)目的具體投資額，募集資金不足部分由公司以自有資金或通過(guò)其他法律法規(guī)允許的融資方式解決。經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議決議調(diào)整，本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

　　單位：萬(wàn)元

　　三、以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用情況

　　（一）以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目情況

　　在募集資金實(shí)際到位之前，公司已使用自籌資金預(yù)先投入建設(shè)募集資金投資項(xiàng)目。截至2023年1月31日，公司預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金合計(jì)4,537,026.80元。具體情況如下：

　　單位：元

　　（二）以自籌資金支付發(fā)行費(fèi)用情況

　　截至2023年1月31日，公司以自籌資金支付的發(fā)行費(fèi)用合計(jì)1,134,138.38元（以下發(fā)行費(fèi)用金額均為不含稅金額）。具體情況如下：

　　單位：元

　　綜上，截至2023年1月31日，公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目4,537,026.80元，以自籌資金支付發(fā)行費(fèi)用1,134,138.38元，共計(jì)5,671,165.18元。上述金額已經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具了《關(guān)于成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的鑒證報(bào)告》（XYZH/2023CDAA9F0172號(hào)）。

　　四、募集資金置換預(yù)先投入的實(shí)施說(shuō)明

　　根據(jù)《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)》，在本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金到位之前，公司將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況以自有資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換。

　　截至2023年1月31日，公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的金額共計(jì)5,671,165.18元，擬使用募集資金置換金額為5,671,165.18元，置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超過(guò)六個(gè)月，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定以及發(fā)行申請(qǐng)文件的相關(guān)安排，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，也不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。

　　五、履行的審議程序及相關(guān)意見(jiàn)

　　（一）董事會(huì)審議情況

　　2023年6月21日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》，同意公司使用5,671,165.18元募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金。

　　（二）監(jiān)事會(huì)審議情況

　　2023年6月21日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金，置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超過(guò)六個(gè)月，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。本次置換與公司披露的《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容一致，不存在變相改變募集資金用途的情形，亦不存在損害公司股東利益的情形。監(jiān)事會(huì)一致同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金。

　　（三）獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　獨(dú)立董事認(rèn)為：本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的審批程序合法、合規(guī)，募集資金置換的時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超過(guò)六個(gè)月符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。

　　公司預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金情況已經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)確認(rèn)，《關(guān)于成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的鑒證報(bào)告》（XYZH/2023CDAA9F0172號(hào)）。因此，我們一致同意公司使用募集資金5,671,165.18元置換前期預(yù)先已投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)的自籌資金。

　　（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所鑒證意見(jiàn)

　　信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)為：公司出具的《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金專項(xiàng)說(shuō)明》已經(jīng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定編制，在所有重大方面如實(shí)反映了西菱動(dòng)力截至2023年1月31日以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的實(shí)際情況。

　　六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了鑒證報(bào)告，履行了必要的程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。本次募集資金置換距離募集資金到賬時(shí)間未超過(guò)六個(gè)月，募集資金的使用不與公司募集資金投資計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金事項(xiàng)無(wú)異議。

　　保薦代表人簽字：________________________

　　劉霆關(guān)峰

　　中泰證券股份有限公司

　　2023年6月21日

　　證券代碼：300733證券簡(jiǎn)稱：西菱動(dòng)力公告編號(hào)：2023-093

　　成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司

　　關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目

　　及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“西菱動(dòng)力”）于2023年6月21日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金5,671,165.18元置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金。獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)中泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）出具了同意的核查意見(jiàn)，信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了專項(xiàng)鑒證報(bào)告，具體內(nèi)容公告如下：

　　一、募集資金基本情況

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2402號(hào)），公司向特定對(duì)象發(fā)行股票17,186,700股，發(fā)行價(jià)格為19.55元/股，募集資金總額為人民幣335,999,985.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣6,832,251.61元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣329,167,733.39元。公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金已于2022年12月28日劃至公司指定賬戶，信永中和會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)募集資金的到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2022年12月29日出具了《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金驗(yàn)資報(bào)告》（XYZH/2022CDAA9B0022號(hào)）。

　　公司已將上述募集資金存放于為本次發(fā)行開(kāi)立的募集資金專戶，對(duì)募集資金的存放和使用進(jìn)行專戶管理，且已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

　　二、募集資金投資項(xiàng)目情況

　　根據(jù)《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)》，若本次募集資金凈額少于項(xiàng)目擬投入募集資金總額，公司將根據(jù)實(shí)際募集資金數(shù)額，按照項(xiàng)目的輕重緩急等情況，調(diào)整并最終決定募集資金投入的優(yōu)先順序及各項(xiàng)目的具體投資額，募集資金不足部分由公司以自有資金或通過(guò)其他法律法規(guī)允許的融資方式解決。經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議決議調(diào)整，本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

　　單位：萬(wàn)元

　　三、以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用情況

　　（一）以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目情況

　　在募集資金實(shí)際到位之前，公司已使用自籌資金預(yù)先投入建設(shè)募集資金投資項(xiàng)目。截至2023年1月31日，公司預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金合計(jì)4,537,026.80元。具體情況如下：

　　單位：元

　　（二）以自籌資金支付發(fā)行費(fèi)用情況

　　截至2023年1月31日，公司以自籌資金支付的發(fā)行費(fèi)用合計(jì)1,134,138.38元（以下發(fā)行費(fèi)用金額均為不含稅金額）。具體情況如下：

　　單位：元

　　綜上，截至2023年1月31日，公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目4,537,026.80元，以自籌資金支付發(fā)行費(fèi)用1,134,138.38元，共計(jì)5,671,165.18元。上述金額已經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具了《關(guān)于成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的鑒證報(bào)告》（XYZH/2023CDAA9F0172號(hào)）。

　　四、募集資金置換預(yù)先投入的實(shí)施說(shuō)明

　　根據(jù)《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)》，在本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金到位之前，公司將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況以自有資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換。

　　截至2023年1月31日，公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的金額共計(jì)5,671,165.18元，擬使用募集資金置換金額為5,671,165.18元，置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超過(guò)六個(gè)月，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定以及發(fā)行申請(qǐng)文件的相關(guān)安排，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，也不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。

　　五、履行的審議程序及相關(guān)意見(jiàn)

　　（一）董事會(huì)審議情況

　　2023年6月21日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》，同意公司使用5,671,165.18元募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金。

　　（二）監(jiān)事會(huì)審議情況

　　2023年6月21日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金，置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超過(guò)六個(gè)月，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。本次置換與公司披露的《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容一致，不存在變相改變募集資金用途的情形，亦不存在損害公司股東利益的情形。監(jiān)事會(huì)一致同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金。

　　（三）獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　獨(dú)立董事認(rèn)為：本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的審批程序合法、合規(guī)，募集資金置換的時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超過(guò)六個(gè)月，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。

　　公司預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金情況已經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)確認(rèn)，《關(guān)于成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的鑒證報(bào)告》（XYZH/2023CDAA9F0172號(hào)）。因此，我們一致同意公司使用募集資金5,671,165.18元置換前期預(yù)先已投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)的自籌資金。

　　（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所鑒證意見(jiàn)

　　信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)為：公司出具的《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金專項(xiàng)說(shuō)明》已經(jīng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定編制，在所有重大方面如實(shí)反映了西菱動(dòng)力截至2023年1月31日以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的實(shí)際情況。

　　（五）保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

　　保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了鑒證報(bào)告，履行了必要的程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。本次募集資金置換距離募集資金到賬時(shí)間未超過(guò)六個(gè)月，募集資金的使用不與公司募集資金投資計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金事項(xiàng)無(wú)異議。

　　六、備查文件

　　1、《公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議》

　　2、《公司第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議》

　　3、《獨(dú)立董事關(guān)于公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》

　　4、《信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）關(guān)于成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的鑒證報(bào)告》（XYZH/2023CDAA9F0172號(hào)）

　　5、《中泰證券股份有限公司關(guān)于成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的核查意見(jiàn)》

　　特此公告。

　　成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司董事會(huì)

　　2023年6月21日

　　關(guān)于成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司

　　以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目

　　及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的

　　鑒證報(bào)告

　　XYZH/2023CDAA9F0172

　　成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司：

　　我們接受委托，對(duì)后附的成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“西菱動(dòng)力”）管理層編制的截至2023年1月31日止的《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金專項(xiàng)說(shuō)明》（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)說(shuō)明”）進(jìn)行了鑒證工作。

　　一、管理層的責(zé)任

　　按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》相關(guān)規(guī)定的要求編制專項(xiàng)說(shuō)明。這種責(zé)任包括設(shè)計(jì)、實(shí)施和維護(hù)與募集資金置換專項(xiàng)說(shuō)明編制相關(guān)的內(nèi)部控制，提供真實(shí)、合法、完整的實(shí)物證據(jù)、原始書(shū)面材料、副本材料、口頭證言以及我們認(rèn)為必要的其他證據(jù)，保證專項(xiàng)說(shuō)明的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏而導(dǎo)致的重大錯(cuò)報(bào)。

　　二、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任

　　我們的責(zé)任是在實(shí)施審核工作的基礎(chǔ)上對(duì)西菱動(dòng)力管理層編制的專項(xiàng)說(shuō)明發(fā)表鑒證意見(jiàn)。我們按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101號(hào)——?dú)v史財(cái)務(wù)信息審計(jì)或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證工作，以對(duì)專項(xiàng)說(shuō)明是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。在執(zhí)行鑒證工作的過(guò)程中，我們實(shí)施了包括檢查有關(guān)資料與文件、核查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的鑒證程序，在此基礎(chǔ)上依據(jù)所取得的資料做出職業(yè)判斷。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見(jiàn)提供了合理的基礎(chǔ)。

　　三、鑒證意見(jiàn)

　　我們認(rèn)為，后附專項(xiàng)說(shuō)明已經(jīng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定編制，在所有重大方面如實(shí)反映了西菱動(dòng)力截至2023年1月31日止以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的實(shí)際情況。

　　四、報(bào)告使用范圍

　　本報(bào)告僅供西菱動(dòng)力用于以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金之目的使用，不得用作其他任何用途，因使用不當(dāng)造成的后果，與執(zhí)行本鑒證業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及本會(huì)計(jì)師事務(wù)所無(wú)關(guān)。

　　成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司

　　以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用

　　的自籌資金專項(xiàng)說(shuō)明

　　根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào))、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定，成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”)現(xiàn)將以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的具體情況說(shuō)明如下：

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]2402號(hào)）同意，本公司向特定對(duì)象實(shí)際發(fā)行股票數(shù)量17,186,700.00股，發(fā)行價(jià)格為19.55元/股，募集資金總額為335,999,985.00元。扣除未支付的保薦及承銷費(fèi)用5,094,339.62元（不含稅）后的余款330,905,645.38元，已于2022年12月28日存入公司募集資金專戶。本公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度，已在銀行開(kāi)設(shè)專戶存儲(chǔ)上述募集資金，并與募集資金存放銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

　　本次非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)際募集資金為335,999,985.00元，扣除保薦及承銷費(fèi)用、律師費(fèi)用、審計(jì)及驗(yàn)資費(fèi)用、發(fā)行上市手續(xù)費(fèi)及材料制作費(fèi)6,832,251.61元（不含增值稅），實(shí)際募集資金凈額為329,167,733.39元。該募集資金經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙)審驗(yàn)，并于2022年12月29日出具了XYZH/2022CDAA9B0022《驗(yàn)資報(bào)告》。

　　二、募集資金投資項(xiàng)目情況

　　根據(jù)本公司簽署的《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《募集說(shuō)明書(shū)》），本公司非公開(kāi)發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

　　單位：元

　　在本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金到位之前，公司將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況以自有資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換。若本次募集資金凈額少于上述項(xiàng)目擬投入募集資金總額，公司將根據(jù)實(shí)際募集資金數(shù)額，按照項(xiàng)目的輕重緩急等情況，調(diào)整并最終決定募集資金投入的優(yōu)先順序及各項(xiàng)目的具體投資額，募集資金不足部分由公司以自有資金或通過(guò)其他法律法規(guī)允許的融資方式解決。

　　本次實(shí)際募集資金凈額為329,167,733.39元，少于上述項(xiàng)目募集資金擬投資金額。2023年1月16日，公司第三屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整部分募投項(xiàng)目擬投入募集資金金額的議案》（公告編號(hào)：2023-024），具體情況如下：

　　單位：元

　　三、以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目情況

　　在募集資金實(shí)際到位之前，公司已使用自籌資金預(yù)先投入建設(shè)募集資金投資項(xiàng)目。截至2023年1月31日止，公司預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金合計(jì)人民幣4,537,026.80元。具體情況如下：

　　單位：元

　　四、以自籌資金支付發(fā)行費(fèi)用情況

　　公司擬使用募集資金置換截至2023年1月31日止以自籌資金預(yù)先支付的發(fā)行費(fèi)用人民幣1,134,138.38元（以下發(fā)行費(fèi)用金額均為不含稅金額）。具體情況如下：

　　單位：元

　　五、使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的審批情況

　　本公司以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金，已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)，全體獨(dú)立董事一致同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金。

　　六、結(jié)論

　　截至2023年1月31日，本公司預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金合計(jì)人民幣5,671,165.18元，本次置換金額合計(jì)5,671,165.18元。

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào))、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定，本公司以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金，尚須保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施。

　　成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司

　　2023年6月21日

　　成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司

　　獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)

　　第四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及公司《獨(dú)立董事工作制度》等的有關(guān)規(guī)定，我們作為公司獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真調(diào)查和核實(shí)，現(xiàn)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：

　　本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的審批程序合法、合規(guī)，募集資金置換的時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超過(guò)六個(gè)月，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。

　　公司預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金情況已經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)確認(rèn)，《關(guān)于成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的鑒證報(bào)告》（XYZH/2023CDAA9F0172號(hào)）。因此，我們一致同意公司使用募集資金5,671,165.18元置換前期預(yù)先已投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)的自籌資金。

　　獨(dú)立董事（簽字）

　　吳傳華趙勇賀立龍

　　2023年6月21日

　　證券代碼：300733證券簡(jiǎn)稱：西菱動(dòng)力公告編號(hào)：2023-095

　　成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司

　　第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議公告

　　本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

　　成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于2023年6月21日在成都市青羊區(qū)騰飛大道298號(hào)公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，會(huì)議通知于2023年6月13日以書(shū)面方式送達(dá)全體監(jiān)事，全體監(jiān)事均出席本次會(huì)議。全體監(jiān)事推舉唐卓毅先生主持本次會(huì)議，會(huì)議召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司章程》及《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　　1.審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》

　　監(jiān)事會(huì)經(jīng)審議認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金，置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超過(guò)六個(gè)月，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。本次置換與公司披露的《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容一致，不存在變相改變募集資金用途的情形，亦不存在損害公司股東利益的情形。監(jiān)事會(huì)一致同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2023年6月21日登載于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的公告》（編號(hào)：2023-093）。

　　表決結(jié)果：3票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　三、備查文件

　　1.《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議》

　　成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2023年6月21日

　　證券代碼：300733證券簡(jiǎn)稱：西菱動(dòng)力公告編號(hào)：2023-094

　　成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司

　　第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

　　成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議于2023年6月21日在成都市以現(xiàn)場(chǎng)和通訊相結(jié)合的方式召開(kāi)。本次會(huì)議由董事長(zhǎng)魏曉林先生召集和主持，會(huì)議通知于2023年6月13日以書(shū)面方式送達(dá)全體董事。會(huì)議應(yīng)到董事7人，實(shí)到董事7人，全體監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席本次會(huì)議。本次會(huì)議的召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司章程》及《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。

　　二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

　　1.審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》

　　董事會(huì)經(jīng)審議：同意公司使用募集資金5,671,165.18元置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金，具體項(xiàng)目如下：

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2023年6月21日登載于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的公告》（編號(hào)：2023-093）。

　　表決結(jié)果：7票贊成，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　三、備查文件

　　1.《成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議》

　　成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年6月21日