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昆山東威科技股份有限公司 關于發行GDR對應的新增基礎A股 股票上市暨股份變動的提示性公告
證券代碼：688700證券簡稱：東威科技公告編號：2023-028
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
1、昆山東威科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次發行的全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipts，以下簡稱“GDR”）數量為5,888,000份，其中每份GDR代表2股新增公司A股股票，相應新增基礎A股股票數量為11,776,000股。
2、公司本次發行的GDR所對應的新增基礎A股股票上市后，公司股本總數變更為229,632,000股。
3、GDR發行價格：每份17.80美元；GDR證券全稱：KunshanDongweiTechnologyCo.,Ltd.GDR；GDR上市代碼：KUDO。
4、本次新增基礎證券A股股票在上海證券交易所的上市日期預計為2023年6月13日（如無特別說明，本公告中所列日期均指北京時間）。
5、本次發行的GDR在瑞士證券交易所的上市日期預計為2023年6月13日（瑞士時間）。
6、本次發行的GDR兌回限制期預計為自2023年6月13日（瑞士時間）至2023年10月10日（瑞士時間）（以下簡稱“兌回限制期”）。
公司本次發行的GDR擬于2023年6月13日（瑞士時間）在瑞士證券交易所上市（以下簡稱“本次發行上市”或“本次發行”）。
一、本次發行上市的基本情況
（一）本次發行履行的相關程序
1.本次發行的內部決策程序
2022年12月12日，公司召開第二屆董事會第七次會議，審議通過《關于公司發
行GDR并在瑞士證券交易所上市及轉為境外募集股份有限公司的議案》等本次發行上市相關議案。
2022年12月28日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議通過《關于公司發行GDR并在瑞士證券交易所上市及轉為境外募集股份有限公司的議案》等本次發行上市相關議案。
2.本次發行的外部審批程序
公司已就本次發行取得了瑞士證券交易所監管局(SIXExchangeRegulationAG)關于公司發行GDR并在瑞士證券交易所(SIXSwissExchange)上市的附條件批準，具體參見公司于2023年2月4日披露的《關于發行GDR并在瑞士證券交易所上市獲得瑞士證券交易所監管局附條件批準的公告》（2023-005）；就本次發行取得了中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）的批準，具體參見公司于2023年3月22日披露的《關于發行GDR并在瑞士證券交易所上市申請事宜獲得中國證監會批復的公告》（2023-006），并就本次發行的招股說明書取得了瑞士證券交易所監管局招股說明書辦公室(ProspectusOffice)的批準，具體參見公司于2023年6月8日披露的《關于發行GDR價格區間確定及招股說明書獲得瑞士證券交易所監管局招股說明書辦公室批準的公告》（2023-025）。
（二）本次發行的基本情況
1.本次發行的證券種類和數量
公司本次實際發行GDR的數量為5,888,000份，其中每份GDR代表2股公司新增A股股票。本次發行的GDR代表的新增基礎證券為11,776,000股A股股票。
2.本次發行的價格和定價方式
公司根據國際慣例和相關監管要求，通過訂單需求和簿記建檔，結合境內外資本市場情況，最終確定本次發行GDR的價格為每份17.80美元。
3.本次發行的募集資金總額
本次發行的募集資金總額約為1.05億美元。
4、本次發行的聯席全球協調人和聯席賬簿管理人
CLSALimited（中信里昂證券有限公司）及EssenceInternationalSecurities(HongKong)Limited（安信國際證券（香港）有限公司）擔任本次發行的聯席全球協調人及聯席賬簿管理人。
（三）發行對象
公司本次發行的GDR的發行對象為符合境內外相關監管規則的合格投資者（以下簡稱“合格投資者”）。
（四）本次發行的GDR的上市時間及上市地點
公司預計本次發行的GDR將于瑞士時間2023年6月13日開始正式在瑞士證券交易所上市。
（五）本次發行的GDR跨境轉換安排和相關限制
公司本次發行的GDR兌回限制期預計為自2023年6月13日（瑞士時間）至2023年10月10日（瑞士時間）。本次發行的GDR跨境轉換安排和相關限制，具體參見公司于2023年6月8日刊登的《關于發行GDR并在瑞士證券交易所上市的提示性公告》（公告編號：2023-026）。
二、本次發行前后股本及前10名股東變動情況
本次發行前（截至2023年5月31日），公司的股本總數為217,856,000股。本次發行完成后（截至2023年6月8日），公司的股本總數為229,632,000股。
本次發行前（截至2023年5月31日），公司前十大股東持股情況如下：
注：1、前十名股東持股情況根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（A股）的登記股東名冊排列。
本次發行完成后（截至2023年6月8日），公司前十大股東持股情況如下：
注：1、前十名股東持股情況根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（A股）的登記股東名冊排列。
2、Citibank,NationalAssociation（花旗銀行）為公司GDR存托人，GDR對應的基礎證券A股股票依法登記在其名下；公司本次發行的GDR在兌回限制期內不得轉換為A股股票。
3、上表出現的合計數比例與各分項比例之和尾數的差異，為四舍五入原因所致。
本次發行前后，公司控股股東及實際控制人均為劉建波先生。本次發行未導致公司控制權發生變化。
三、本次發行GDR對應新增基礎股票上市及股本結構變動
（一）本次新增基礎A股股票上市情況
本次發行GDR對應的境內新增基礎證券A股股票已于2023年6月8日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記存管，持有人為公司GDR存托人Citibank,NationalAssociation（花旗銀行）。本次新增基礎A股股票上市數量為11,776,000股，將于2023年6月13日在上海證券交易所上市，本次新增基礎A股股票上市后公司股本總數變更為229,632,000股。
（二）本次發行前后公司股本結構變動表
四、投資者注意事項
鑒于本次發行的GDR的認購對象限于符合境內外相關監管規則的合格投資者，因此，本公告僅為A股投資者及時了解公司本次發行上市的相關信息而做出，不構成亦不得被視為是對任何投資者收購、購買或認購公司發行證券的要約或要約邀請。
根據境內的相關監管規定，公司本次發行的GDR在兌回限制期內不得轉換為A股股票。兌回限制期滿后，GDR可以兌回為A股股票并在上海證券交易所出售，可以兌回的GDR對應的A股數量上限為11,776,000股，因公司送股、股份分拆或者合并、轉換比例調整等原因導致GDR增加或者減少的，對應的A股數量上限相應調整。
公司將根據進展及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
昆山東威科技股份有限公司董事會
2023年6月10日
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