證券代碼：601636證券簡稱：旗濱集團公告編號：2023-062

　　可轉債代碼：113047可轉債簡稱：旗濱轉債

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　一、董事會會議召開情況

　　株洲旗濱集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第十六次會議（以下簡稱“本次會議”）于2023年6月9日（星期五）下午16:00在公司會議室以現場結合通訊方式召開。因時間關系，本次會議以電話、口頭等方式向全體董事、監事送達，通知豁免時間要求，召集人已在會議上作出相關說明。公司共有董事9名，本次會議實際參加表決的董事9名。本次會議由公司董事長何文進先生召集和主持，公司全體監事、高級管理人員列席會議，符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。

　　二、董事會會議審議情況

　　會議認真討論和審議了本次會議議程事項，對有關議案進行了書面記名投票表決，經全體董事審議和表決，會議通過了以下決議：

　　（一）審議并通過了《關于暫不向下修正“旗濱轉債”轉股價格的議案》

　　表決結果：9票同意、0票反對、0票棄權，通過。

　　2023年5月19日，經公司第五屆董事會第十四次會議審議通過，公司董事會決定暫不向下修正“旗濱轉債”轉股價格，下一觸發轉股價格修正條件的期間自2023年5月22日開始重新起算。2023年5月22日至2023年6月9日期間，公司股票已連續15個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%（即10.21元/股），已再次觸發“旗濱轉債”的轉股價格向下修正條件。根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第12號—可轉換公司債券》及公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》的規定，經綜合考慮，公司本次不向下修正轉股價格。同時，在本次董事會審議通過之日起未來3個月內（2023年6月10日至2023年9月9日），若再次觸發“旗濱轉債”的向下修正條款，亦不提出向下修正方案；下一觸發轉股價格修正條件的期間，自上述期間之后的第一個交易日（即2023年9月11日）開始重新起算，若再次觸發“旗濱轉債”的向下修正條款，屆時公司將再次召開董事會會議決定是否行使“旗濱轉債”的轉股價格向下修正權利。

　　本議案無需提交公司股東大會審議。

　　特此公告。

　　株洲旗濱集團股份有限公司

　　二二三年六月十日

　　證券代碼：601636證券簡稱：旗濱集團公告編號：2023-063

　　可轉債代碼：113047可轉債簡稱：旗濱轉債

　　株洲旗濱集團股份有限公司

　　第五屆監事會第十六次會議決議公告

　　本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　一、監事會會議召開情況

　　株洲旗濱集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆監事會第十六次會議（以下簡稱“本次會議”）于2023年6月9日（星期五）下午17:00在公司會議室以現場結合通訊方式召開。因時間關系，本次會議以電話、口頭等方式向全體監事送達，通知豁免時間要求，召集人已在會議上作出相關說明。本次會議應出席監事三名，實際到會監事三名。會議由監事會主席鄭鋼先生主持，董事會秘書列席了會議，本次會議的召開符合《公司法》、《公司章程》等有關法律、法規的規定。

　　二、監事會會議審議情況

　　經全體出席會議的監事審議和表決，會議通過了以下決議：

　　（一）審議并通過了《關于暫不向下修正“旗濱轉債”轉股價格的議案》

　　表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權，通過。

　　監事會認為：公司董事會和管理層綜合考慮了公司基本情況、股價走勢、市場環境等多重因素，以及對公司長期發展的潛力與內在價值的信心，決定本次暫不向下修正“旗濱轉債”的轉股價格，同時在本次董事會審議通過之日起未來3個月內（2023年6月10日至2023年9月9日），若再次觸發“旗濱轉債”的向下修正條款，亦不提出向下修正方案。本次事項符合《上海證券交易所上市公司自律監管指引第12號—可轉換公司債券》以及公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》的規定，履行的決策程序合法合規，符合法律、法規和《公司章程》的有關規定。不存在損害公司及全體股東特別是中、小股東利益的情形。監事會同意本議案。

　　特此公告。

　　株洲旗濱集團股份有限公司

　　二二三年六月十日

　　證券代碼：601636證券簡稱：旗濱集團公告編號：2023-064

　　可轉債代碼：113047可轉債簡稱：旗濱轉債

　　株洲旗濱集團股份有限公司關于暫不

　　向下修正“旗濱轉債”轉股價格的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●2023年5月22日至2023年6月9日期間，公司股票已連續15個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%（即10.21元/股），已再次觸發“旗濱轉債”的轉股價格向下修正條件。

　　●經公司第五屆董事會第十六次會議審議通過，公司本次暫不向下修正“旗濱轉債”的轉股價格。同時在本次董事會審議通過之日起未來3個月內（2023年6月10日至2023年9月9日），若再次觸發“旗濱轉債”的向下修正條款，亦不提出向下修正方案。下一觸發轉股價格修正條件的期間，自上述期間之后的第一個交易日（即2023年9月11日）開始重新起算，若再次觸發“旗濱轉債”的向下修正條款，屆時公司將再次召開董事會會議決定是否行使“旗濱轉債”的向下修正權利。

　　●本事項無需提交公司股東大會審議。

　　一、可轉換公司債券基本情況

　　（一）可轉換公司債券發行上市情況

　　1、可轉換公司債券發行情況。經中國證券監督管理委員會《關于核準株洲旗濱集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可【2021】409號）核準，公司于2021年4月9日發行了1,500萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額150,000萬元，期限6年。

　　2、可轉換公司債券上市情況。經上海證券交易所《關于株洲旗濱集團股份有限公司可轉換公司債券上市交易的通知》（上海證券交易所自律監管決定書【2021】182號文）同意，公司150,000萬元可轉換公司債券于2021年5月7日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“旗濱轉債”，債券代碼“113047”。初始轉股價格為13.15元/股。

　　（二）可轉換公司債券轉股價格調整情況

　　根據可轉換公司債券有關監管規定和公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司本次發行的“旗濱轉債”自2021年10月15日起可轉換為公司普通股。“旗濱轉債”的轉股期間為2021年10月15日至2027年4月8日，初始轉股價格為13.15元/股。轉股價格調整情況如下：

　　1、因公司實施2020年年度權益分派，轉股價格自2021年6月18日起調整為12.80元/股。具體調整方案請詳見公司于2021年6月11日刊載《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》及上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的相關公告（公告編號：2021-071）。

　　2、因公司實施2021年年度權益分派，轉股價格自2022年5月27日起調整為12.00元/股。具體調整方案請詳見公司于2022年5月20日刊載《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》及上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的相關公告（公告編號：2022-074）。

　　3、因公司于2022年7月對回購專用證券賬戶中前次回購剩余股份2,823,592股實施了注銷，最新轉股價格自2022年7月22日起價格調整為12.01元/股。具體調整方案請詳見公司于2022年7月21日刊載《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》及上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的相關公告（公告編號：2022-104）。

　　二、可轉換公司債券轉股價格向下修正條款

　　（一）修正權限與修正幅度

　　根據《募集說明書》的約定，在本次發行的可轉換公司債券存續期間，當公司股票在任意連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。

　　上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，持有本次發行的可轉換公司債券的股東應當回避。修正后的轉股價格應不低于該次股東大會召開日前20個交易日公司A股股票交易均價和前一交易日公司A股股票的交易均價，同時，修正后的轉股價格不得低于最近一期經審計的每股凈資產值和股票面值。

　　若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價格計算，在轉股價格調整日及之后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。

　　（二）修正程序

　　如公司決定向下修正轉股價格，公司將在中國證券監督管理委員會指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關公告，公告修正幅度、股權登記日及暫停轉股的期間等有關信息。從股權登記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日）起，開始恢復轉股申請并執行修正后的轉股價格。

　　若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，該類轉股申請應按修正后的轉股價格執行。

　　三、關于暫不向下修正轉股價格的說明

　　1、前次決定不修正轉股價格的情況

　　2023年5月19日，經公司第五屆董事會第十四次會議審議通過，公司董事會決定暫不向下修正“旗濱轉債”轉股價格；下一觸發轉股價格修正條件的期間，自公司該次董事會會議決議日的下一個交易日（即2023年5月22日）開始重新起算，若再次觸發“旗濱轉債”的向下修正條款，屆時公司將再次召開董事會會議決定是否行使“旗濱轉債”的向下修正權利。具體內容詳見公司于2023年5月20日在上海證券交易所網站披露的《關于暫不向下修正“旗濱轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2023-052）。

　　2、本次決定不向下修正轉股價格的情況說明

　　2023年5月22日至2023年6月9日期間，公司股票已連續15個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%（即10.21元/股）。根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第12號—可轉換公司債券》及公司《募集說明書》的規定，已再次觸發“旗濱轉債”的轉股價格向下修正條件。

　　鑒于“旗濱轉債”距離存續屆滿期尚遠，且近期公司股價受宏觀經濟、市場調整等因素的影響，未能準確體現公司長遠發展的內在價值。綜合考慮公司的基本情況、股價走勢、市場環境等多重因素，以及對公司長期發展的潛力與內在價值的信心，為維護全體投資者的利益，公司擬本次不向下修正轉股價格。同時，在本次董事會審議通過之日起未來3個月內（2023年6月10日至2023年9月9日），若再次觸發“旗濱轉債”的向下修正條款，亦不提出轉股價格向下修正方案；下一觸發轉股價格修正條件的期間，自上述期間之后的第一個交易日（即2023年9月11日）開始重新起算，若再次觸發“旗濱轉債”的向下修正條款，屆時公司將再次召開董事會會議決定是否行使“旗濱轉債”的轉股價格向下修正權利。

　　四、其他

　　“旗濱轉債”的轉股起止日期為2021年10月15日至2027年4月8日，敬請廣大投資者注意投資風險。

　　特此公告。

　　株洲旗濱集團股份有限公司

　　二二三年六月十日