證券代碼：603408 證券簡(jiǎn)稱：建霖家居 公告編號(hào)：2023-037

廈門(mén)建霖健康家居股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

首次授予及預(yù)留第一次授予部分限制性股票第一個(gè)解除限售期解鎖暨上市的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

如有董事對(duì)臨時(shí)公告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性無(wú)法保證或存在異議的，公司應(yīng)當(dāng)在公告中作特別提示。

重要內(nèi)容提示：

● 本次股票上市類(lèi)型為股權(quán)激勵(lì)股份；股票認(rèn)購(gòu)方式為網(wǎng)下，上市股數(shù)為893,000股。

本次股票上市流通總數(shù)為893,000股。

● 本次股票上市流通日期為2023年7月17日。

廈門(mén)建霖健康家居股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年4月28日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留第一次授予的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予及預(yù)留第一次授予部分限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年4月29日披露的《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留第一次授予的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的公告》（公告編號(hào)：2023-025）。現(xiàn)將本次限制性股票解鎖暨上市相關(guān)情況公告如下：

一、本次激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

（一）本次激勵(lì)計(jì)劃主要內(nèi)容

公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃包括股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃兩部分，股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司A股普通股股票。本次激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì)500.00萬(wàn)股，約占本次激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額44,668.00萬(wàn)股的1.12%。其中，首次授予股票期權(quán)222.50萬(wàn)份，限制性股票222.50萬(wàn)股，合計(jì)約占本次激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額44,668.00萬(wàn)股的1.00%，占擬授予權(quán)益總額的89.00%；預(yù)留授予權(quán)益（股票期權(quán)或限制性股票）55.00萬(wàn)份，約占本次激勵(lì)計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額44,668.00萬(wàn)股的0.12%，預(yù)留部分占擬授予權(quán)益總額的11.00%。

（二）本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年11月12日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議，會(huì)議通過(guò)《〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要》《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2021年11月12日，公司召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，會(huì)議通過(guò)《〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要》《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》《關(guān)于核查〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

3、2021年11月13日至2021年11月22日，公司對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象的名單在公司內(nèi)部以張榜公告的方式進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年11月24日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

4、2021年11月29日，公司召開(kāi)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要》《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司隨即披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2021年11月29日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予事宜進(jìn)行了核實(shí)。

6、2021年12月13日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予部分股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

7、2021年12月14日至2021年12月23日，公司對(duì)預(yù)留部分授予激勵(lì)對(duì)象的名單在公司內(nèi)部以張榜公告的方式進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年12月24日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

8、2021年12月20日，公司完成了2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的登記工作，并于2021年12月22日披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票首次授予登記完成的公告》。

9、2021年12月22日，公司完成了2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的登記工作，并于2021年12月23日披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)首次授予登記完成的公告》。

10、2022年1月12日，公司完成了2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予股票期權(quán)與限制性股票的登記工作，并于2022年1月14日披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)預(yù)留部分授予登記完成的公告》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票預(yù)留部分授予登記完成的公告》。

11、2022年8月30日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了核查意見(jiàn)。

12、2022年10月31日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃剩余預(yù)留部分限制性股票授予價(jià)格的議案》《關(guān)于向公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予剩余預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)剩余預(yù)留授予部分股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

13、2022年11月1日至2022年11月10日，公司對(duì)剩余預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象的名單在公司內(nèi)部以張榜公告的方式進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)計(jì)劃剩余預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022年11月11日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃剩余預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

14、2022年11月17日，公司完成了2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃剩余預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的授予登記工作，并于2022年11月19日披露了《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃剩余預(yù)留部分授予結(jié)果公告》。

15、2023年3月15日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留第一次授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

16、2023年4月28日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留第一次授予的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

17、2023年5月30日，公司披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)實(shí)施公告》。

18、2023年6月21日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了核查意見(jiàn)。

（三）本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予情況

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注：（1）因公司2021年度利潤(rùn)分派已實(shí)施完畢，本次激勵(lì)計(jì)劃剩余預(yù)留授予的限制性股票授予價(jià)格由6.89元/股調(diào)整為6.496元/股。

（2）因首次授予的3名激勵(lì)對(duì)象和剩余預(yù)留授予的1名激勵(lì)對(duì)象因主動(dòng)離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司已對(duì)其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)8.75萬(wàn)股進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)，其中首次授予6.75萬(wàn)股、剩余預(yù)留授予2萬(wàn)股。

（四）本次激勵(lì)計(jì)劃的解除限售情況

本次為公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留第一次授予部分限制性股票的第一個(gè)解除限售期。

二、本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留第一次授予第一個(gè)解除限售期解除限售條件說(shuō)明

根據(jù)《公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）的相關(guān)規(guī)定，首次授予的限制性股票第一個(gè)限售期為自首次授予登記完成之日起12個(gè)月，第一個(gè)解除限售期為自首次授予登記完成之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予登記完成之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止；預(yù)留第一次授予的限制性股票第一個(gè)限售期為自預(yù)留授予登記完成之日起12個(gè)月，第一個(gè)解除限售期為自預(yù)留授予登記完成之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授予登記完成之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票登記完成日為2021年12月20日，預(yù)留第一次授予的限制性股票登記完成日為2022年1月12日，首次授予及預(yù)留第一次授予的限制性股票的第一個(gè)限售期均已屆滿。

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綜上所述，公司董事會(huì)認(rèn)為，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留第一次授予第一個(gè)解除限售期解除限售條件均已成就。根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃的解除限售安排，首次授予及預(yù)留第一次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期可解除限售數(shù)量占已獲授限制性股票數(shù)量比例均為40%，同意為符合條件的57名首次授予激勵(lì)對(duì)象及1名預(yù)留第一次授予激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜。本次合計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量為89.30萬(wàn)股，其中首次授予86.30萬(wàn)股，預(yù)留第一次授予3.00萬(wàn)股。

三、本次解除限售的具體情況

（一）本次限制性股票解除限售的具體情況

1、授予日：首次授予日為2021年11月29日，預(yù)留第一次授予日為2021年12月13日。

2、解除限售數(shù)量：合計(jì)89.30萬(wàn)股，其中首次授予86.30萬(wàn)股，預(yù)留第一次授予3.00萬(wàn)股。

3、解除限售人數(shù)：合計(jì)58人，其中首次授予57人，預(yù)留第一次授予1人。

4、激勵(lì)對(duì)象名單及解除限售情況：

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四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

（一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2023年7月17日。

（二）本次解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量：89.30萬(wàn)股，占公司當(dāng)前總股本的比例為0.20%，其中首次授予86.30萬(wàn)股，預(yù)留第一次授予3.00萬(wàn)股。

（三）董事和高管本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

1、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益；減持公司股票還需遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。

3、在本次激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票，應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓時(shí)修訂后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

（四）本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況：

單位：股

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注：以上股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況以相關(guān)事項(xiàng)完成后中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)及對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況

經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留第一次授予部分第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第一個(gè)解除限售期解除限售條件已成就，符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等關(guān)于行權(quán)條件與解除限售條件的規(guī)定；公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查，激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)與解除限售資格合法、有效，不存在損害公司及股東利益的情形。綜上，監(jiān)事會(huì)同意為符合條件的57名首次授予激勵(lì)對(duì)象及1名預(yù)留第一次授予激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)及解除限售事宜。

六、獨(dú)立董事意見(jiàn)

經(jīng)核查，公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留第一次授予部分第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)條件與解除限售條件符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定，且公司及激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得行權(quán)或解除限售的情形；該事項(xiàng)決策程序合法合規(guī)，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，我們同意為符合條件的57名首次授予激勵(lì)對(duì)象及1名預(yù)留第一次授予激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)及解除限售事宜。

七、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所律師認(rèn)為：本次行權(quán)及解除限售目前階段已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次行權(quán)及解除限售事項(xiàng)符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，符合《激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。本次行權(quán)及解除限售尚需按照《激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露并依法辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。

特此公告。

廈門(mén)建霖健康家居股份有限公司董事會(huì)

2023年7月12日